我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的表現(xiàn)及對(duì)策

本文得到陜西省教育廳人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目“陜西果業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展及出口創(chuàng)新機(jī)制研究”08JK144及西安市科技局新農(nóng)村建設(shè)項(xiàng)目“基于產(chǎn)業(yè)鏈視角的西安果業(yè)出口創(chuàng)新機(jī)制研究”SF08017（5）的支持

[摘 要] 近年來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端不斷出現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題已成為貿(mào)易摩擦的焦點(diǎn)。本文闡述了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的主要表現(xiàn)，分析了其產(chǎn)生的原因，在此基礎(chǔ)上提出維護(hù)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易權(quán)益的對(duì)策。

[關(guān)鍵詞] 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 爭(zhēng)端 對(duì)策

隨著我國(guó)貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，我國(guó)外貿(mào)總量在世界上的排名逐年攀升，從2001年的第6位，上升到2007年的第3位。與此同時(shí)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題日趨增多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為我國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法回避的焦點(diǎn)問(wèn)題。

一、我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的主要表現(xiàn)

1.跨國(guó)公司利用專利技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品出口制造障礙

在國(guó)際貿(mào)易中，我國(guó)企業(yè)專利侵權(quán)案接連發(fā)生。2002年，我國(guó)彩電遭到法國(guó)湯姆遜公司專利侵權(quán)的起訴，彩電企業(yè)向歐洲市場(chǎng)的出口受阻。2003年思科訴華為一案，是海外500強(qiáng)科技企業(yè)起訴我國(guó)本土知名高科技企業(yè)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛案。2005年，歐洲專利收費(fèi)公司SISVELS．P．A向我國(guó)涉及MP3技術(shù)的生產(chǎn)廠家收取專利費(fèi)用，未交納專利費(fèi)的我國(guó)產(chǎn)品被扣留意大利、德國(guó)海關(guān)。總之，國(guó)外跨國(guó)公司不斷單獨(dú)或結(jié)成利益聯(lián)盟，利用其掌握的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)向我國(guó)出口企業(yè)索要高額專利費(fèi)。

2.發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遏制我國(guó)的對(duì)外出口

隨著越來(lái)越多的我國(guó)產(chǎn)品走向國(guó)際市場(chǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家在利用反傾銷手段不能阻擋我國(guó)企業(yè)進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的步伐后，開(kāi)始利用制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的手段來(lái)阻擋我國(guó)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程，遏制我國(guó)產(chǎn)品的對(duì)外出口。如我國(guó)溫州地區(qū)生產(chǎn)的打火機(jī)曾占領(lǐng)世界市場(chǎng)份額的80％以上，這引起了歐美國(guó)家相關(guān)企業(yè)的嚴(yán)重關(guān)切。為此，他們制定一些所謂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使溫州打火機(jī)的國(guó)際市場(chǎng)一度受到嚴(yán)重影響，世界市場(chǎng)份額迅速下降。

3.外國(guó)企業(yè)搶注我國(guó)企業(yè)的商標(biāo)，限制我國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入

外國(guó)企業(yè)將我國(guó)企業(yè)比較有價(jià)值的商標(biāo)搶先注冊(cè)，作為對(duì)付我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)品進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)的利器。1999年博世—西門子集團(tuán)公司在德國(guó)注冊(cè)了“HiSense”商標(biāo)，由于商標(biāo)被搶注，2004年，海信“HiSense”的等離子電視、液晶電視、變頻空調(diào)等產(chǎn)品準(zhǔn)備打入德國(guó)市場(chǎng)時(shí)，被西門子起訴商標(biāo)侵權(quán)。

4.外國(guó)政府通過(guò)不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案和制度打擊我國(guó)產(chǎn)品出口

為保護(hù)本國(guó)企業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常通過(guò)國(guó)內(nèi)法律，制定不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行打壓。日本2003年7月1日實(shí)施保護(hù)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)的《種苗法》修正案。2003年12月4日，日本海關(guān)對(duì)從我國(guó)進(jìn)口的藺草制品以侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，在沒(méi)有對(duì)事實(shí)進(jìn)行調(diào)查取證的情況下，超出被訴侵權(quán)的榻榻米席范圍，對(duì)提花席、雙首席等產(chǎn)品進(jìn)行全部檢查，影響了該類產(chǎn)品的出口。美國(guó)通過(guò)在國(guó)內(nèi)法中設(shè)立特別301條款，迫使其他國(guó)家強(qiáng)化對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；又通過(guò)修訂國(guó)內(nèi)的關(guān)稅法，特設(shè)了337條款專門用來(lái)阻止侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的進(jìn)口。2005年7月，以荷蘭Unilin公司為代表的歐美地板公司以“地板鎖扣”專利遭圣象集團(tuán)等18家中國(guó)企業(yè)侵權(quán)為由聯(lián)合向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)提出申請(qǐng)，要求啟動(dòng)“337條款”調(diào)查。2007年1月，USITC終裁判定：除燕加隆外，其余17家企業(yè)均被判侵權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷和控制技術(shù)的利器，并已成為我國(guó)眾多企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重大障礙。

二、我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的成因

1.自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏

近20年來(lái)，我國(guó)貿(mào)易總額平均年增長(zhǎng)率高達(dá)23%，迅速成長(zhǎng)為貿(mào)易大國(guó)。但我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的顯著特征是，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支撐，缺乏高附加值具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。一些企業(yè)只能從事能耗高、污染重、附加值低的加工制造業(yè)，依附于跨國(guó)公司換取微薄的貼牌收入。在我國(guó)50.9%的工業(yè)企業(yè)中，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中自有品牌產(chǎn)品收入所占比重不足50%。2007年，我國(guó)申請(qǐng)發(fā)明專利的前50名企業(yè)中，只有華為、中興通訊等少數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)，其余絕大部分是外資在我國(guó)建立的獨(dú)資或合資企業(yè)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱

我國(guó)眾多的科研機(jī)構(gòu)、高等院校和中小型高科技企業(yè)對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，也沒(méi)有掌握必要的保護(hù)措施。一方面盜版侵權(quán)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。如，盜版書(shū)、仿冒商標(biāo)等；另一方面企業(yè)對(duì)自身的保護(hù)意識(shí)不夠，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失嚴(yán)重。專利流失就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失中比較嚴(yán)重的一項(xiàng)，如我國(guó)的景泰藍(lán)工藝、宣紙的制造工藝被外國(guó)人竊走，并被搶先申請(qǐng)專利。

3.發(fā)達(dá)國(guó)家把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為壁壘來(lái)阻礙我國(guó)產(chǎn)品的出口

歐美一些發(fā)達(dá)國(guó)家把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為壁壘，迫使發(fā)展中國(guó)家需支付高額的使用費(fèi)才能達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。而這種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的掩護(hù)下顯得合理合法。美國(guó)的301條款和337條款就最具代表性。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系不健全

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)的缺陷。目前，我國(guó)雖然已制定了較為全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律，如《專利法》、《商標(biāo)法》、《版權(quán)法》，但是，這些法律在實(shí)際操作過(guò)程中仍表現(xiàn)出一些缺欠。如，專利法規(guī)定的專利審批期限過(guò)長(zhǎng)，專利費(fèi)用過(guò)高，挫傷申請(qǐng)人的積極性。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體制不完善。我國(guó)雖已建立專業(yè)行政管理機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)并行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體制。然而，隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，這種體制的弊病也逐漸顯露出來(lái)。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的對(duì)策

1.提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

作為WT0成員，我國(guó)應(yīng)當(dāng)遵守TRIPS協(xié)議設(shè)定的最低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。首先，凡是在國(guó)際貿(mào)易中將外國(guó)產(chǎn)品或者技術(shù)引入到中國(guó)的，必須遵守中國(guó)有關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)；其次，對(duì)于出口企業(yè)而言，無(wú)論是產(chǎn)品制造商，還是貿(mào)易公司，都應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)品銷往的所在國(guó)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀況進(jìn)行調(diào)研，以使自己的產(chǎn)品在所在國(guó)市場(chǎng)不是侵權(quán)產(chǎn)品；第三，除了尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外，我們也要加強(qiáng)保護(hù)自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)，有條件的企業(yè)要及時(shí)做好專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等的國(guó)外申請(qǐng)和注冊(cè)工作，為企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)和海外發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)；第四，積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

2.增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可談判能力

我國(guó)屬于技術(shù)需求國(guó)，后起的產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)，這意味著必然要尋求大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可。和發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司相比，中國(guó)企業(yè)擁有的專利比較少，很難和外國(guó)權(quán)利人進(jìn)行交叉許可，因而缺乏談判籌碼。如果企業(yè)分散尋求許可，談判力量就更弱。行業(yè)協(xié)會(huì)可以協(xié)調(diào)企業(yè)行動(dòng)，發(fā)揮集體談判的優(yōu)勢(shì)。因此，政府不僅要培育行業(yè)協(xié)會(huì)的成長(zhǎng)，還應(yīng)該幫助行業(yè)協(xié)會(huì)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的能力。

3.建立、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制

鑒于我國(guó)貿(mào)易擴(kuò)張缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持，對(duì)外技術(shù)依存度超過(guò)50％，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，貿(mào)易糾紛中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛會(huì)非常突出。因此，政府應(yīng)當(dāng)建立、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。在完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制下，相關(guān)政府部門、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)可以充分了解各個(gè)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)和授權(quán)情況，為研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和出口貿(mào)易提供決策基礎(chǔ)。

4.積極參與和主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定

國(guó)際貿(mào)易中的“技術(shù)專利化—專利標(biāo)準(zhǔn)化—標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的趨勢(shì)，基本上是以高新技術(shù)和專利權(quán)為基礎(chǔ)搭建起來(lái)的，利用科技手段形成的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。我國(guó)在許多領(lǐng)域缺乏核心技術(shù)，因此，在企業(yè)層面上，特別是對(duì)具有一定創(chuàng)新能力的企業(yè)，要增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，提高創(chuàng)新能力。通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)聯(lián)盟等方式主導(dǎo)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定；在國(guó)家層面上，應(yīng)當(dāng)盡快完善標(biāo)準(zhǔn)制定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策，在標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的采用中應(yīng)盡量采用中國(guó)的技術(shù)，適當(dāng)考慮國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化。同時(shí)積極參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。

5.完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制制度

由于反壟斷法的缺失，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為缺乏有效規(guī)制，也常使我國(guó)企業(yè)在談判中處于劣勢(shì)。因此，頒布實(shí)施中國(guó)《反壟斷法》意義重大。盡管中國(guó)《反壟斷法》今年8月1日實(shí)施，商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)及國(guó)家工商行政管理總局分別負(fù)責(zé)審批合并交易、定價(jià)以及不公平競(jìng)爭(zhēng)。據(jù)報(bào)道，由于不愿讓出手中權(quán)力，政府機(jī)構(gòu)之間在如何執(zhí)法以及由誰(shuí)執(zhí)法的問(wèn)題上產(chǎn)生了分歧，這將導(dǎo)致執(zhí)法結(jié)果的不確定性增加。組建一個(gè)專門的、強(qiáng)有力的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)三家機(jī)構(gòu)的工作，顯得尤為必要。

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