“公司＋農戶”經營模式的運行困境及改進

[摘 要] 合同的不完全性和利益分配機制不完善是當前“公司+農戶”模式運行中存在的主要問題。可通過發展農民專業合作社，提高農戶市場地位，完善合同和利益分配機制，解決“公司+農戶”模式的運行困境。

[關鍵詞] 公司+農戶 合同 利益分配機制 農民專業合作社

“公司+農戶”經營模式是見諸新聞報道最多的農業產業化經營組織形式，實踐中，這種組織形式常被稱為“龍頭企業帶動型”。據農業部統計：全國有66000家龍頭企業，其中，約有50%采取公司+農戶經營模式。“公司+農戶”經營模式一定程度上解決了農戶小生產與大市場的矛盾，使一批農產品加工企業迅速發展壯大，解決了農產品銷售難的問題。但近年來，公司與農戶在合同履約方面出現了越來越多的矛盾，履約率有所下降。

一、“公司+農戶”經營模式的運行困境

據報道，全國每年約有3000億元～4000億元金額的合同沒有得到履行，其中農業合同占了相當比重。農業部調查表明，2000年訂單農業的履約率不足20%，八成訂單“泡湯”，其中， 更多的是企業違約，嚴重影響了農業產業化的運行效率。

伴隨著違約行為的發生，處于相對弱勢地位的農戶的利益無法得到保障。這一點在農產品市場價格出現波動時，表現的尤其突出。當市場價格高于合同價格，公司拒絕以市場價收購，以合同價格或略高于合同的價格收購農產品，農戶所能得到的利潤是公司給出的最低值——維持農戶繼續合作的最低利潤；當市場價格低于合同價格，公司不愿以合同價格收購農產品，堅持以市場價格收購，農民為減少損失不得不出售農產品，獨立承擔農業生產自然風險和市場風險。有關調查顯示，在16948個存在合同關系的龍頭企業中，有高達38%的龍頭企業取消了保護價收購承諾，各地違約事件中，龍頭企業約占七成。正是在這種情況下，出現了2007年9月黑龍江肇東市養牛戶兼收奶站站長代云峰，一怒之下把9噸鮮奶倒進了壕溝的“倒奶事件”（內外乳制品價格高漲情況下，當地公司仍然低價收購，當地政府也不準他們把奶賣到外地）。除此之外，公司以質量不符合要求為由拒收產品的事件也屢見不鮮。溫鐵軍指出：中國所謂的產業化，即公司+農戶有80%的案例不成功，因此，我們有必要對“公司+農戶”模式進行再思考。

二、現行“公司+農戶”模式存在的問題及原因分析

1.合同的不完全性

“公司+農戶”經營模式通過契約（合同）將公司和農戶連接起來，使二者的經濟聯系穩定化。而合同本身存在的缺陷直接導致了公司和農戶履約過程中的糾紛。首先，由于合同雙方的有限理性，公司與農戶簽訂的合同通常是不完全的。主要表現在兩方面：第一，農產品及其生產資料的特性難以用文字準確描述。例如，企業提供給農戶的種苗的抗病、蟲害性能，肥料及農藥的有效性都很難量化，且短期內無法檢驗。再如，訂單中雖規定了收購農產品的等級及相應的價格，但目前我國多數農產品的等級鑒定并沒有統一標準，因此，實踐中，等級鑒定具有很強的主觀性。第二，合同價格與市場價格偏差大。農業生產面臨著自然和市場雙重風險。一方面，受農作物生長周期的影響，農產品生產過程中存在許多不可控的自然因素，如溫度、降水量、蟲害等，它們直接影響著農產品的產量和品質，進而會影響其價格。另一方面，從合同簽訂到合同兌現有一個較長的時間差，企業和農戶很難在簽訂合同時全面把握市場供求關系的變化，而市場供求關系的變化很大程度上決定著農產品市場價格。

其次，由于信息不對稱，作為理性“經濟人”的公司有借助信息優勢地位實現自身利益最大化的傾向，即主觀上造成合同不完全。“公司+農戶”模式中的合同通常是由公司單方面起草制定的，經農戶認可后簽字即可生效。由于文化知識水平的局限，多數農戶辨別和評價信息的能力差，在簽訂合同時僅僅關注收購價格，而忽視合同中的其他條款。這就給了公司“可乘之機”，它們利用其在信息獲取、辨別、傳遞方面的優勢，通過對收購條件的模糊性語言描述和增加免責條款等方式逃避應有責任，最大限度的維護自身利益，使農戶權益難以保障。

2.利益分配機制不完善

一切經濟聯合其本質是利益的聯合。“公司+農戶”經營組織的利益分配包括兩個方面：利益分配方式和利益分配比例。利益分配方式是指參與各方農戶、加工、銷售組織等實現利益分配的具體形式，目前以協議訂價方式為主，即公司以合同確定的價格收購農戶的農產品。其定價原理是：農戶完全成本＋農戶種植利潤。這種定價方式降低了農戶參與市場競爭的風險，使其利益得到了基本保障，因而在很大程度上調動了農民參與產業化經營的積極性。但是它并不能從根本上改變農戶原料供應者的地位——農戶無法分享公司在農產品加工、銷售等環節產生的高額利潤，農戶與龍頭企業僅是單純的“買賣關系”，沒有真正形成“利益共享、風險共擔”的利益共同體。有關研究表明，目前，農民生產經營中應得到的利益， 大體有43% 左右在加工和流通兩個環節流失掉了。隨著農戶對市場經濟認識的深入，競爭意識的增強，這種分配方式對農戶的吸引力越來越小，也使得農戶在市場行情好時，違約的動機增強。

那么，“公司+農戶”模式設計之初的利潤返還分配模式（農產品加工銷售組織除支付農戶農產品的價格外， 還將所獲利潤的部分返還給農戶）為什么一直未能成為主流分配方式呢？主要原因有兩個：一是，作為理性“經濟人”的公司和農戶都以實現自身利益最大化為目標，在合作節約的交易費用和產生的利潤一定的情況下，二者對利潤的分割必然是此消彼長的關系。這樣，在農戶相對弱勢的情況下，公司實際掌握著利益分配的主動權，單個農戶就很難爭取到“二次返利”，特別是在公司經營困難時，一些公司常常不顧農戶的利益，甚至有意轉嫁風險，農戶不僅分享不到加工、銷售環節的利益，還有可能喪失自己部分應得的利益。二是，利益分攤比例難以確定。影響農業產業化利益分攤的因素復雜，從組織內部看，有貢獻率、風險承受能力、各主體壟斷程度、談判力量等，外部因素有市場供求狀況、產業風險、政府對產業化組織采取的優惠政策、國家對農業保護程度等，還包括與其他相關聯服務部門的分配關系等，這種復雜的關系造成農業產業化利益分攤比例比較難以確定。

三、“公司+農戶”經營模式的改進

從前文分析可看出，無論是合同的不完全性，還是利益分配機制存在的問題，都與公司和農戶地位的不平等、力量的懸殊緊密相關。因此，化解“公司+農戶”經營運行困境應首先保證農戶與公司有平等對話的機會，然后在此基礎上完善合同和利益分配機制。

1.發展農民專業合作社 提高農戶市場地位

由農民專業合作社在公司和農戶之間充當中介組織可以大幅提高“公司+農戶”經營模式的運行效率。首先，可以節約公司和農戶的各自的交易成本。農產品交易費用主要包括信息費用，談判、訂立合約成本，監督、執行合約成本。這些成本與經營規模關系不大，主要受交易次數所謂影響。農民專業合作社作為多個農戶的聯合體，經營規模大，可大大降低單位農產品分攤的交易成本，進而降低農戶的交易成本。與此同時，通過農合社與農戶進行交易，由于減少了交易次數，公司的交易成本也會降低。其次，農民專業合作社有助于提高農戶市場地位。契約關系是一個以雙方實力決定談判地位的博弈過程，單個農民由于自身知識、能力及經濟狀況的局限在談判中往往處于不利的被動地位，容易受到各方勢力對自身利益的侵害。農民專業合作社作為比較強勢的整體參與談判時，既可以改變單個農戶價格被動接受者這一交易角色，增加討價還價的能力，提高農產品交易價格，也有能力和實力聘請專業法律人才，運用法律武器反對在合同執行過程中不公正、不合法的行為，維護自身的權益。再次，合作社作為“中介”，能減少農民內部的機會主義行為。我國農村是一種典型的靜態社會，農戶之間不僅相互了解，而且存在著相互間的監督，道德約束有著極強的制約力。合作社能夠基于長遠利益的考慮，對分散農戶的機會主義行為進行組織內部的有效監督和約束，從而極大地降低了農民之間的惡性競爭。

2.完善利益分配機制

一是要正確處理公司與農戶利益分配關系。在利益分配上，要能體現公司與農戶利益權利的平等，即以貢獻和承擔風險的大小作為利益分配依據，使農戶能夠分享農產品加工、銷售環節的利潤，只有這樣，才能使公司與農戶結成利益共同體，發揮“公司+農戶”的制度優勢。二是要強化農業產業化經營過程中的經濟效益評價工作，加強整體效益的評價和分攤方面的研究，探索合理的利益分配比例。在當前“二次返利”難以實行的情況下，可嘗試實行股份合作制。即農民合作社以資金、土地等生產要素入股企業，以按股分紅的形式來分享企業利潤，使公司和農戶的利益緊密聯系在一起，形成利益共同體，這在一定程度上也可促使雙方履約，減少違約行為的發生。三是要加強政府對農業產業化利益分配的協調。如前文所述，在農業產業化組織運行過程中，公司和農戶的利潤目標存在沖突，所以單靠公司與農戶雙方來協調利益分配是不大可能的，這就需要市場經濟運行的調控者——政府利用政策導向以公正的立場來協調雙方的利益關系，消除各行為主體的利益矛盾和沖突。如對那些讓利于農戶，使農戶能夠分享到加工、流通環節的利潤、結成利益共同體的公司，給以財政上的扶持和稅收方面的優惠，以此來引導、規范、促進公司與農戶建立合理的利益分配機制。

3.引入期貨交易模式 合理規避市場風險

“公司+農戶”經營模式中的公司與農戶的交易是建立在農產品購銷合同基礎之上的，這種遠期合約交易可以有效降低事前交易成本。但這種交易方式存在明顯缺陷：遠期交易的風險積分效應及中途缺乏退出機制，對公司而言，當市場價格波動較大時，面對眾多農戶轉移過來的風險累積使其無力應對或難以抵擋市場價格的誘惑；對農戶而言，當市場價格存在較大的誘惑時，其違約成本在當前是比較低的。期貨市場具有的四大功能，即價格發現功能、套期保值功能、日清算式強制交割功能以及隨時對沖了結頭寸的自主退市功能很好的解決了這一問題。首先，期貨市場的價格發現功能可為訂單農業提供公平的參考價格。期貨市場有一個集中交易、公平競爭、秩序化強、信息公開的價格形成機制，所形成的價格對各種價格因素反應極為靈敏且具有一定的權威性和預期性。公司和農戶可以根據期貨市場價格來估計現貨市場價格的未來走勢，然后做出生產和消費的決策。其次，期貨市場集中了眾多的投機者和套期保值者，市場風險可以在大量的市場參與者之間進行重新分配，從根本上提高了履約訂單的能力。再次，日清算式強制交割功能是通過保證金與日清算規則完成的。相對于遠期交易的風險累積機制，期貨交易每個交易者都清楚自己在市場上的地位和保證金余額，更易于對其自身利益及風險的監控，為提高履約率提供了制度上的保證。最后，期貨交易的自主退市功能使得期貨交易者可以根據市場行情及自身條件的變化隨時結束期貨市場頭寸，從而交易者擁有高度的靈活性與自主性。

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