企業自主創新的路徑選擇

　　摘要：不是每個企業都適合自主創新，需要具備一定的條件。企業在進行自主創新時，也應該遵循一些基本原則。企業在成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的市場競爭主體之后，在法人治理結構健全、企業決策理性化的情況下，企業自主創新的實現過程是一個比較漫長的動態的復雜過程，企業自主創新的路徑選擇也是一個復雜的動態決策過程，企業應根據自身的發展階段、行業特征、經濟實力等因素來選擇適合自己的組合創新路徑。
　　關鍵詞：企業自主創新；路徑選擇；組合創新
　　
　　一、企業自主創新的概念與一般性條件
　　
　　“自主創新”這一概念最早是在我國2005年10月的中共中央十六屆五中全會上明確提出來的，但《中共中央關于制定“十一五”規劃的建議》只給出了一個描述性的說法，即自主創新包括原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新。目前我們對自主創新尚缺乏明確清晰的定義，不同的研究者對此概念有著不同的理解。本文采納了清華大學傅家驥教授的看法，即自主創新是指企業通過自身努力和探索產生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術的商品化，獲取商業利潤，達到預期目標的創新活動。
　　由于自主創新具有技術與市場方面的率先性、技術突破的內生性、知識和能力支持的內在性和高投入、高風險等特征，因而并不是每個企業都適合進行自主創新活動。一般而言，實施自主創新的企業必須具備以下幾方面的條件：
　　在行業特征方面。一般來說，自主創新企業的主業屬于高新技術產業，技術推動和市場拉動的力量比較強，創新的技術與市場空間大。但這并不表明其他產業沒有自主創新的空間或者沒有必要自主創新，實際上，在一些技術和市場比較成熟的產業，通過技術的集成創新和市場細分，自主創新的空間和效益仍然很大。
　　在企業制度建設方面。實行了產權制度改革，建立了規范的法人治理結構，制定和實施了知識產權保護制度和對科技人員的激勵制度，形成了良好的技術創新運行機?制。
　　在經濟實力方面。企業在同行業中具有較高的競爭地位，產品品牌的知名度高，經濟效益較好，具有較強的資金實力，并且不斷加大研究開發經費的投入，研發經費占銷售收入的比例達5%以上。
　　在企業管理流程優化方面。企業有自己明確的主營產業，并制定和實施了科學的發展戰略和技術創新戰略，建立了學習型組織，形成了創新型的企業文化。企業內部管理制度健全，信息化管理水平較高，研究開發與生產、銷售等職能部門之間的界面管理良好。
　　在技術研發方面。企業有完善的研究開發機構和一批有較高水平的科技人才，形成了完備的技術研發體系，知識、技術的積累能力和研發能力比較強，并在主業方面已經形成了一批具有自主知識產權的技術和產品。
　　在外部合作方面。企業與國內高校、科研機構保持著良好的產、學、研合作關系。同時，企業對境外同行業企業產品的技術發展和市場狀況有非常清晰的了解。
　　
　　二、企業自主技術創新的路徑選擇
　　
　　1.企業自主技術創新路徑選擇的基本原則
　　(1)以戰略為指導原則。企業經營戰略是企業根據其外部環境和自身條件，為求得企業生存和發展，對企業發展目標的實現途徑和手段的總體謀劃，它是企業經營思想的集中體現，又是制訂企業規劃和計劃的基礎，是企業決策其經營活動的最高指導。企業經營戰略具有全局性和長期性的特征。
　　企業的自主技術創新活動是實現企業經營戰略目標的重要手段，企業的自主技術創新路徑通常也是企業經營戰略的重要組成部分。因此，企業在選擇自主技術創新路徑時就必須始終圍繞企業的經營戰略目標并符合企業經營戰略的要求。
　　(2)有利核心競爭力原則。企業的核心競爭力是企業與競爭對手的差異，這種差異是企業贏得市場競爭的重要因素。企業要想實現長遠發展，要想在激烈的市場競爭中長期占據優勢，企業在選擇自主技術創新路徑時就必須注意分析自己的核心競爭力之所在，堅持有利于核心競爭力培育的原則，自主技術創新路徑的選擇應能夠使核心競爭力逐步增強。從理論上來說，依照這一原則，企業將呈現創新層次遞增、創新程度不斷加大的特點，即企業將逐步從引進消化、再創新轉變到集成創新和原始創新。
　　(3)預期效益最大原則。創新活動能給企業帶來利潤，但同時創新過程中不確定性因素比較多，創新活動存在著風險。不同的自主技術創新路徑能給企業帶來不同的預期利潤，也有著程度不同的風險。創新的利潤和風險之間存在著正相關關系，即創新所能帶來的預期利潤越高，創新的風險也就越大。企業應當依據預期效益最大的原則來為自己選擇恰當的自主技術創新路徑，既要注意提高創新的成功可能性，也要使創新活動能切實給企業帶來發展，避免浪費企業發展機遇。
　　(4)復合原則。由于企業在不同的生產過程，對不同的技術有著不同程度的技術能力，因此，不能強求一律，在企業中全面實施某種單一的自主技術創新路徑，而應當從實際情況出發，為不同的生產過程、不同的技術方向選擇各自合適的創新路徑。因此，企業應該選擇多種創新路徑的復合模式，從而有利于企業充分利用已有的資源，獲得各種創新路徑所帶來的優勢，加速企業技術創新速度，以有效實現經營戰略目標。
　　(5)權變原則。企業的內外部環境不是一成不變的，企業也經常隨著內外部環境的變化調整自己的經營戰略，因此企業自主技術創新的模式也不應該是一成不變的。企業應當注意分析自己內外部環境的變化，以及自身經營戰略的變化，依據現時的情況及時地調整自己的創新路徑選擇，使自主技術創新活動能夠始終符合企業的內外部環境，能有效地為企業的經營戰略服務。
　　2.企業自主技術創新的路徑選擇
　　從一個企業的整體發展歷程來看，自主創新是企業追逐的目標。但當企業發展到比較成熟和理性的階段、尋求進一步發展空間時，在不考慮外商獨資企業和外方控股的情況下，其正常的創新思路不可能采取封閉式的創新路徑，所有技術全部由內部研發；也不可能完全放棄技術的主導和主動地位，一味地進行技術引進或技術合作，否則企業會失去形成核心資源的能力。此時，企業一般應在自主創新思想指導下，實施組合創新，即實行自主型組合創新路徑，從而使企業的技術資源和技術優勢表現為集中與分散、內部化與外部化的對立統一。這既是企業自主創新路徑的現實選擇，也是發展中國家從技術引進邁向自主創新的重要戰略選擇。
　　關于自主創新與技術引進之間的組合創新，許慶瑞提出了四種不同組合方式。
　　一是高層次混合創新(方式Ⅰ)。這種方式是以自主研究開發為主，以此為基礎研究技術體系的基本結構，引進所需要的技術要素，實現全新的技術創新。二是高層次二次創新(方式Ⅱ)。這種模式是一種典型的先引進、通過消化吸收再進行二次創新的模式。三是自主型混合創新(方式Ⅲ)。這種方式類同于方式Ⅱ，不同之處是其引進源不是國外的高水平的技術，而是從國內的研究機構和大專院校引進科技成果。四是自主型二次創新(方式Ⅳ)。這種方式類同于方式Ⅲ，所不同的是其引進部分的來源是國內的技術和工藝，引進技術的水平相對較低，因此所需的引進費用較少。
　　需要指出的是，這種分類方式為我們研究企業自主創新的路徑提供了組合性的思路，但是也存在一些問題，一是忽視了技術引進與技術合作之間的交叉性，即引進創新過程中可能包括了合作創新，合作創新過程中也可能包括了引進創新；二是考慮到了國內技術轉移和擴散對企業自主創新的作用，但忽視了技術合作中的緊密型合作，如合作研發等。
　　我們認為，理性企業自主創新路徑應遵循先內部研發后外部合作、先國內合作后技術引進的順序。企業自主創新組合路徑應包括：
　　(1)內生創新。企業不依托外部研發資源，完全通過自身的努力來完成創新目標。
　　(2)內部研發+國內技術合作。企業在內部研發基礎上，通過產、學、研等技術合作方式來解決部分技術難題，實現創新目標。
　　(3)內部研發+國內技術合作+技術引進消化吸收。企業在通過與高校科研機構合作后，仍遇到一些技術難題不能解決，此時，企業就應通過技術引進消化吸收予以解?決。
　　(4)內部研發+技術引進+合作消化吸收。企業在內部研究開發基礎上，因為技術性的要求或者創新時間的要求，需要技術引進，技術引進之后，企業自身難以消化吸收，通過產、學、研合作予以實現。
　　(5)內部研發+技術引進+企業內部消化吸收。企業在內部研發過程中，發現需要技術引進，技術引進之后，通過企業內部技術力量消化吸收，實現創新目標。
　　企業在成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的市場競爭主體之后，在法人治理結構健全、企業決策理性化的情況下，企業自主創新的實現過程是一個比較漫長的動態的復雜過程，企業自主創新的路徑選擇也是一個復雜的動態決策過程，企業應根據自身的發展階段、行業特征、經濟實力等因素來選擇適合自己的組合創新路徑。
　　作者單位：西安財經學院工商管理系
　　
　　參考文獻：
　　[1]胡錦濤.堅持走中國特色自主創