中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的博弈分析

　　摘要：產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡關(guān)系，有著極強的外部性。從價值鏈的縱向關(guān)系看，這種網(wǎng)絡關(guān)系在促進技術(shù)創(chuàng)新方面有著非集群企業(yè)無法比擬的優(yōu)勢，但是，從同處于價值鏈的某一節(jié)點的企業(yè)間的橫向關(guān)系角度看，則會使集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新動力大打折扣。集群內(nèi)處于價值鏈同一節(jié)點不同企業(yè)的創(chuàng)新行為之間存在一種博弈關(guān)系，而中小企業(yè)集群的不同發(fā)展階段對企業(yè)創(chuàng)新行為的制約程度是不同的。
　　關(guān)鍵詞：中小企業(yè)集群；技術(shù)創(chuàng)新；博弈分析
　　
　　產(chǎn)業(yè)集群是在既競爭又合作的特定區(qū)域內(nèi)，由彼此關(guān)聯(lián)的公司、專業(yè)化供貨商、服務供應商和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)以及政府和其他相關(guān)機構(gòu)（例如大學、規(guī)劃制定機構(gòu)、智囊團、職業(yè)培訓機構(gòu)以及行業(yè)協(xié)會等）組成的地理集聚體。從波特這個定義看，產(chǎn)業(yè)集群不僅包括對競爭非常重要的一系列相關(guān)產(chǎn)業(yè)和其他實體，還通常向下游擴展到客戶，向上游延伸到互補性產(chǎn)品提供者或使用相關(guān)技能、技術(shù)的公司或提供公共物品的部門。中小企業(yè)集群則是產(chǎn)業(yè)集群的另一種稱謂，這種產(chǎn)業(yè)集群中的組成主體是中小企業(yè)。
　　產(chǎn)業(yè)集群各個主體之間所形成的分工協(xié)作的創(chuàng)新網(wǎng)絡關(guān)系與地方的社會文化相結(jié)合，具有非正式性和很強的地方植根性。網(wǎng)絡關(guān)系在正式與非正式關(guān)系的交互作用下，使得創(chuàng)新的信息特別是隱性知識能夠在集群創(chuàng)新的網(wǎng)絡中迅速傳播。從價值鏈的縱向關(guān)系看，這種網(wǎng)絡關(guān)系在促進技術(shù)創(chuàng)新方面有著非集群企業(yè)無法比擬的優(yōu)勢，但是，從同處于價值鏈的某一節(jié)點的企業(yè)間的橫向關(guān)系角度看，則會使集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新動力大打折扣。集群內(nèi)處于價值鏈同一節(jié)點的不同企業(yè)創(chuàng)新行為之間存在一種博弈關(guān)系，博弈的結(jié)果將決定企業(yè)創(chuàng)新與否。因此地方政府在集群培育過程中避免那種挫損企業(yè)創(chuàng)新動力的博弈結(jié)果，將是集群得以長遠持續(xù)發(fā)展的重要條件。
　　
　　一、中小企業(yè)集群的網(wǎng)絡關(guān)系對技術(shù)創(chuàng)新的影響
　　
　　一般來說，每個中小企業(yè)集群內(nèi)至少有一個產(chǎn)業(yè)起主導作用，其他相關(guān)實體圍繞著主導產(chǎn)業(yè)在某一地域集聚，因此，一個集群往往就有一段或是一條完整的價值鏈。價值鏈的各個節(jié)點之間分工非常細膩而且存在密切的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系。這種復雜的網(wǎng)絡關(guān)系（包括正式的合作網(wǎng)絡和非正式的主體間的關(guān)系），使得創(chuàng)新（新觀念、新技術(shù)和各種信息）在某一節(jié)點產(chǎn)生后，就會沿著網(wǎng)絡關(guān)系在整個集群中傳遞、反饋、交互循環(huán)、反復流動，這也使得“高風險”的創(chuàng)新活動在交互協(xié)同關(guān)系中完成，大大地降低了創(chuàng)新的風險。中小企業(yè)集群內(nèi)部基于共同的社會文化背景基礎(chǔ)上建立的人與人之間的非正式的社會網(wǎng)絡關(guān)系，加速了隱性知識的擴散，從而更有效地推動了人力資本和知識產(chǎn)生的社會化，加速了知識的創(chuàng)新速度。
　　
　　二、中小企業(yè)集群環(huán)境下的技術(shù)創(chuàng)新行為博弈
　　
　　在中小企業(yè)集群中，每個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為有兩種選擇：“創(chuàng)新”和“模仿”。在這里所說的“創(chuàng)新”是指集群內(nèi)的企業(yè)的原發(fā)性創(chuàng)新和從集群外部引進更先進的理念和技術(shù)等，“模仿”是指集群內(nèi)的企業(yè)在別的企業(yè)“創(chuàng)新”之后，模仿其創(chuàng)新結(jié)果。“創(chuàng)新”是產(chǎn)業(yè)集群得以持續(xù)發(fā)展的根本動力，而“模仿”則只會使新技術(shù)、新觀念在集群中擴散，不能使集群保持長久的生命力，不會使集群比別的集群更有競爭力。而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為最終選擇“創(chuàng)新”還是“模仿”則是取決于創(chuàng)新行為的成本與創(chuàng)新行為給企業(yè)帶來的好處之間的關(guān)系，如果創(chuàng)新行為能為企業(yè)帶來更多的利潤或提高其競爭力則企業(yè)就會選擇“創(chuàng)新”，這個結(jié)果在很大程度上取決于不同企業(yè)間的博弈結(jié)果。
　　中小企業(yè)集群隨著集群的不斷發(fā)展，集群內(nèi)的企業(yè)組織之間的關(guān)系也是不斷地發(fā)生變化的。因此我們根據(jù)集群內(nèi)各主體之間的關(guān)系不同，可以將中小企業(yè)集群分為有龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群和沒有龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群。在這兩種不同的中小企業(yè)集群中，企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新博弈關(guān)系是不同的，下面分別對此進行分析。
　　(1)沒有龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的博弈。在產(chǎn)業(yè)集群中，由于存在創(chuàng)新的網(wǎng)絡關(guān)系，使得集群內(nèi)的生產(chǎn)要素具有很強的流動性。勞動力、技術(shù)信息和市場信息、資本等都幾乎可以沒有太大的阻礙的流動。根據(jù)微觀經(jīng)濟學理論，完全競爭市場的條件是：廠商的產(chǎn)品之間是無差異的；供求雙方的數(shù)量很多，以致單個企業(yè)無法影響產(chǎn)品的價格；市場中的所有生產(chǎn)要素均具有充分流動性；市場主體所掌握的經(jīng)濟、技術(shù)信息是充分的。假定市場上有兩個廠商，由于在沒有龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群中，處于價值鏈同一節(jié)點的企業(yè)間是在接近完全競爭的條件下進行競爭的，那么他們的產(chǎn)品是沒有差異的，產(chǎn)品價格、市場占有率均相同，兩廠商沿著相同的路徑進行技術(shù)創(chuàng)新。在上述假定下，有如下支付矩陣：
　　
　　當兩企業(yè)都采取模仿別人的技術(shù)成果的策略時，得益為（a，a），當某一企業(yè)創(chuàng)新而另一企業(yè)采取模仿策略時，創(chuàng)新企業(yè)的收益為c，模仿的企業(yè)收益為b，這時，由于是在集群的環(huán)境下，在集群網(wǎng)絡的作用下，創(chuàng)新知識和隱性知識在集群內(nèi)傳播的速度要比非集群企業(yè)之間的快，一項創(chuàng)新很可能今天是秘密技術(shù)，明天就成為公開技術(shù)了。如永康五金產(chǎn)業(yè)集群的不銹鋼保溫杯生產(chǎn)就是一個典型的例子。一個企業(yè)通過技術(shù)引進和產(chǎn)品創(chuàng)新，開發(fā)了不銹鋼保溫杯產(chǎn)品(該產(chǎn)品生產(chǎn)由多個企業(yè)共同完成)，大量企業(yè)群起模仿，產(chǎn)品差異化的趨減和壟斷態(tài)勢的打破使永康不銹鋼保溫杯的售價在八個月內(nèi)由一百多元降到幾十元。因此，a、b、c三者的數(shù)量關(guān)系有b>a>c。當兩個企業(yè)都創(chuàng)新時，雙方的收益是d。在沒有龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群中，給定企業(yè)1“模仿”，則企業(yè)2的最優(yōu)選擇也是“模仿”，給定企業(yè)1“創(chuàng)新”，則企業(yè)2的最優(yōu)選擇還是“模仿”，反之，給定企業(yè)2的選擇亦然。因此，在沒有龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群中，上述博弈的納什均衡是(模仿，模仿)。
　　(2)存在龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的博弈。存在龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群環(huán)境下，企業(yè)之間的博弈分為一般中小企業(yè)之間的博弈以及一般企業(yè)與龍頭企業(yè)之間的博弈兩類。處于價值鏈同一節(jié)點的一般中小企業(yè)間的博弈均衡與沒有龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群中的創(chuàng)新博弈均衡一樣。而一般企業(yè)與龍頭企業(yè)之間的博弈卻有一定的差異。龍頭企業(yè)的產(chǎn)生可以是從中小企業(yè)集群中激烈的競爭環(huán)境下脫穎而出自發(fā)地形成，也可以是政府為了培育產(chǎn)業(yè)集群而在其政策的支持下形成。但是，龍頭企業(yè)無論是怎么形成的，都必須經(jīng)過集群中激烈競爭的環(huán)境的洗禮，并真正成為集群的領(lǐng)頭羊。因此，在競爭中必然形成有相當一部分企業(yè)的實力與龍頭企業(yè)比較接近，而這些企業(yè)通過競爭，某一天就有可能成為所處的集群的老大。從長期來看，龍頭企業(yè)這把交椅并非穩(wěn)固不變。于是就形成了這樣一種競爭關(guān)系：龍頭的企業(yè)為了保住地位，而實力與之相當?shù)囊蝗浩髽I(yè)卻時刻在盯著這頭把交椅，同樣，與龍頭企業(yè)實力相當?shù)钠髽I(yè)之間也是爭奪資源的競爭關(guān)系。在中小企業(yè)集群環(huán)境下，他們之間的創(chuàng)新博弈支付矩?陣如?下：
　　
　　在博弈開始時，龍頭企業(yè)和一般企業(yè)的市場占有額分別為51%和49%，若龍頭企業(yè)率先創(chuàng)新，則一般企業(yè)將失去所有的α（α是一個足以改變他們在集群中排名的市場占有率，在這里假定是大于2%的數(shù)）市場份額；若一般企業(yè)也選擇創(chuàng)新，則能保住它當前在集群中的地位。若一般企業(yè)率先創(chuàng)新，而龍頭企業(yè)選擇不創(chuàng)新，則龍頭企業(yè)將失去其在集群中的老大這一地位；若龍頭企業(yè)也選擇創(chuàng)新，則將保住他在集群的頭把交椅。在這樣的形勢下，由于選擇創(chuàng)新戰(zhàn)略帶來的收益實在較大，龍頭企業(yè)和一般企業(yè)都不會選擇會使自己在集群中地位大幅度滑落的策略。此時，競爭將達到白熱化，即不創(chuàng)新，就要被淘汰。所以一般企業(yè)和龍頭企業(yè)為保住自己的地位都將盡最大努力進行創(chuàng)新，（創(chuàng)新，創(chuàng)新）是納什均衡。
　　
　　三、簡要結(jié)論
　　
　　從以上的分析可知，在中小企業(yè)集群中有沒有龍頭企業(yè)對于企業(yè)創(chuàng)新的行為影響是很大的。在沒有龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群中，在價值鏈某一節(jié)點上的所有企業(yè)都將選擇不創(chuàng)新，這樣的結(jié)果是整個產(chǎn)業(yè)集群都缺乏創(chuàng)新的動力，從長遠的發(fā)展來看，這種產(chǎn)業(yè)集群將走向消亡或者僅僅是別的集群的一個生產(chǎn)基地而已。而存在龍頭企業(yè)的中小企業(yè)集群則完全相反，充滿了創(chuàng)新的動力，缺乏創(chuàng)新的企業(yè)將被淘汰，這樣的產(chǎn)業(yè)集群是一個充滿活力的集群。因此，在實踐中，政府實施地方特色產(chǎn)業(yè)集群特別是由中小企業(yè)組成的集群培育政策時，應該特別關(guān)注龍頭企業(yè)的作用。
　　 作者單位：吳世民唐山供電公司實業(yè)總公司
　　 張慈河北理工大學輕工學院
　　熊艷河北理工大學經(jīng)濟管理學院
　　
　　參考文獻：
　　[1]趙慕蘭等.歷史的創(chuàng)舉:世界科技工業(yè)園研究[M].北京:海潮