探析建設工程施工合同的索賠與反索賠

　　摘要：文章由工程變更引起的索賠事件案例分析入手，對建設工程施工合同的索賠與反索賠證據(jù)收集整理的典型思路和解決程序進行分析和研究。
　　關(guān)鍵詞：建設工程合同；索賠；反索賠；案例分析
　　
　　按照《合同法》和《建設工程施工合同》的規(guī)定，索賠應是雙方面的在工程項目過程中，業(yè)主和承包商之間包括索賠和反索賠，兩者密不可分，相互影響，相互作用。通過索賠可以追索損失，獲得合理的補償；而通過反索賠則可以防止損失的發(fā)生，保證工程項目的經(jīng)濟利益。
　　
　　一、建設工程索賠案例
　　
　　（一）案例概況
　　某大型公共道路橋梁工程，跨越平原區(qū)河流。橋梁所在河段水深在5米左右，河床淤泥層較深。工程招標文件采用FIDIC標準合同條件，另有詳細的“專用條件”及施工技術(shù)規(guī)程。中標合同價7825萬美元、工期為24個月。
　　工程建設開始后，在橋墩基礎(chǔ)開挖過程中，發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況復雜，淤泥深度比招標文件資料中所述數(shù)據(jù)大得多，基巖高程角射擊圖紙高程降低3.5米。在施工過程中，咨詢工程師多次修改設計，而且推遲了交付施工圖紙。因此，在工程接近完成時，承包商提出了索賠，要求延長工期6.5個月，補償附加開支3645萬美元。
　　（二）索賠歷程
　　在這項重大索賠的處理過程中，業(yè)主和咨詢工程師采取了比較慎重、細致的做法，在審核評價承包商的索賠文件之后，又向承包商提出了某項反索賠，使索賠和反索賠交錯在一起，最后做了綜合性的處理。業(yè)主和工程師采取的步驟如下：
　　1、詳讀招標合同文件，審核承包商索賠要求的合同依據(jù)。逐項審查后認為，承包商有權(quán)提出相應的工期延長、工程量增加、個別單價調(diào)整等索賠要求，應對其具體索賠款項進行核算。在招標文件的“工程造價預算”部分中，對大橋工程的造價進行了詳細的估算，預算工程總造價為8350萬美元，工期為24個月。由此可見，承包商在競爭性公開招標過程中，編制投標書時將工程成本壓得很低，并遺漏了一些成本項目，合同報價為7825萬美元。它雖然在競爭中達到了中標的目的，但報價偏低525萬美元，從一開始便埋下了虧損的隱患。雖然他編報的工期為24個月，與業(yè)主在招標文件中要求的施工期一致。
　　2、根據(jù)施工過程中出現(xiàn)的情況，對工程成本進行可能狀態(tài)分析。具體分析每一項新出現(xiàn)的索賠事項，核算在這些條件下進行施工可能形成的工程總造價。當然，在考慮這些新的施工條件或干擾時，應排除：由于承包商的責任造成的成本增加；根據(jù)合同條款應由承包商承擔的成本風險。通過分析，大橋工程的總成本可能達到9874萬美元，所需工期為28個月，即在原定24個月工期的基礎(chǔ)上，延長工期4個月。
　　3、對于工期延誤，向承包商提出反索賠要求。根據(jù)工程項目的可能狀態(tài)分析，可同意給承包商工期延長4個月。對于其余拖期的2.5個月，根據(jù)合同條款，業(yè)主有權(quán)反索賠，即向承包商扣取誤期損害賠償費。按照合同規(guī)定，工期建成每延誤1天按9.5萬美元收取誤期損害賠償費，共計為722萬美元。
　　4、處理索賠和反索賠事項，咨詢工程師經(jīng)過數(shù)次與承包商洽商，就索賠及反索賠事項達成協(xié)議，雙方同意進行統(tǒng)籌處理。業(yè)主批準給承包商支付索賠款999萬美元，批準延長施工期4個月；承包商向業(yè)主繳納工程建設誤期損害賠償費722萬美元；索賠款和反索賠款兩相抵償后，業(yè)主一次向承包商支付索賠款277萬美元。
　　
　　二、案例分析
　　
　　本案例是在工程建設中發(fā)生的相互索賠問題。在建設工程承包施工合同中，發(fā)生索賠與反索賠的事件是很正常的，但由于索賠與反索賠事件而發(fā)生合同爭端，給工程項目進展帶來了不必要的麻煩和困難，在履行施工承包合同的過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商3方都應積極采取措施，盡量預防和減少索賠事件的發(fā)生，把索賠事件減少至最低限度。
　　（一）索賠證據(jù)收集整理的典型思路
　　索賠證據(jù)材料是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不可能成立。有目的地組織索賠證據(jù)可以采用以下思路：
　　1、從索賠事項出發(fā)，構(gòu)建證據(jù)體系。索賠往往是在特定時間發(fā)生后，承包商或分包商發(fā)現(xiàn)利益受損時才被提起的。索賠請求先于索賠證據(jù)的組織，就會導致以請求為線索，以倒推為思路準備證據(jù)，構(gòu)建證據(jù)體系。在索賠提起之前，不管索賠人是否已經(jīng)就可能的索賠保留了與該工程或該索賠事件相關(guān)的證據(jù)材料，在組織證據(jù)時都必須從大量的證據(jù)材料中尋找與訴求相關(guān)的證據(jù)以滿足索賠的需求。
　　2、以現(xiàn)有證據(jù)材料歸納索賠要求，形成證據(jù)體系。從整個工程招投標開始知道索賠事件發(fā)生的所有證據(jù)材料中，整理出一共有多少項可供索賠的有效證據(jù)鏈條，進而歸納出可供索賠的請求數(shù)額。
　　事實上，在工程索賠實踐中，以上兩種思路經(jīng)常是被交叉使用的。但是，對于單體事件和最后綜合索賠應該有所區(qū)別，對單體事件，選擇相對單一的思路進行索賠，在實踐中被證明能夠取得更好的索賠效果。
　　（二）索賠的解決程序
　　索賠事件發(fā)生后，承包方通常依事件的復雜情況、影響大小及延誤時間等確定是否向發(fā)包方提出索賠的意向通知，然后提出索賠報告報發(fā)包方審查。發(fā)包方對承包方索賠報告中的索賠依據(jù)、合同條款的選用、證據(jù)的分析、數(shù)據(jù)的計算總要提出這樣或那樣的疑問或不同看法，部分地或全部地否定索賠報告，或雙方產(chǎn)生意見分歧甚至爭辯、特別是索賠事件原因較復雜、時間持續(xù)較長、影響工程面大、索賠額大的情況下，所配的解決往往要花費大量的精力和時間。
　　
　　三、結(jié)論
　　
　　在合同實施過程中，合同雙方都在進行合同管理，都在尋找索賠機會，一旦干擾事件發(fā)生，都在企圖推卸自己的合同責任，都在企圖進行索賠。不能進行有效的反索賠，同樣蒙受損失，所以反索賠和索賠都具有同等重要的地位。
　　
　　參考文獻：
　　1、宋宗宇.建設工程索賠與反索賠[M].同濟大學