創新兩型社會試驗區的機制和路徑

摘要：建立兩型社會是走新型工業化、新型城市化之路，促進區域協調發展和城鄉統籌，落實科學發展觀的戰略選擇。建立兩型社會的根本是自主創新，關鍵是知識產權保護。本文首先論述了建立兩型社會的必要性。分析了自主創新與知識產權保護的相互關系，最后提出模仿創新、知識產權保護策略與產業自主創新政策相對應、知識產權保護要貫穿于整個自主創新過程是創新兩型社會試驗區的可行之路。

關鍵詞：兩型社會；自主創新；知識產權保護

中圖分類號：F123 文獻標識碼：A 文章編號：1003-854X(2008)10-0039-04

一、兩型社會內涵及提出背景

國務院正式批準武漢城市圈和長株潭城市群為全國資源節約型和環境友好型社會建設綜合配套改革試驗區(簡稱為“兩型社會”試驗區)，這是繼天津濱海新區和成渝統籌城鄉綜合配套改革試驗區之后，國家從改革發展全局和戰略高度作出的又一重大決策。該試驗區旨在重點探索新型工業化、新型城市化發展之路，以此促進區域協調發展和城鄉統籌，落實科學發展觀。可以說，建設“兩型社會”，是我國經濟、社會、環境協調發展的戰略選擇。為推動中國經濟社會新一輪發展指明了方向。

所謂資源節約實質上是一個科學發展觀的問題，環境友好實質上是一個和諧社會的問題，建設“兩型社會”實質上是一個企業、社會、公眾共生共贏、可持續發展的問題，通過以盡可能少的資源消耗。獲得最大的經濟效益和社會效益，實現人與自然和諧發展、經濟社會可持續發展。兩型社會理念和行動之所以能在這么短的時間內被迅速提升到這么高的地位和迅速付諸行動，有其深刻的歷史必然性?？梢哉f，這符合中國國情。順應時代要求，對于全面落實科學發展觀，不斷提高資源環境保障能力，實現國民經濟又好又快發展具有重要意義。

改革開放以來，特別是中央提出加快“兩個根本性改變”以來，我國推進經濟增長模式的轉變取得了積極進展，資源利用效率明顯提高。但中央在“九五”計劃中明確提出要使經濟增長方式由粗放型向集約型轉變，而至今沒有取得突破性進展的關鍵是我們一味堅持“以市場換技術”的做法。盡管相關數據在一定程度上證實了這一戰略的有效性，但其負面影響也是明顯的：(1)導致對國外資本和海外貿易的高度依賴；(2)抑制了國內的技術自主創新；(3)形成了資源依賴性和對外技術依賴性增長性模式；(4)經濟增長與科技發展不協調。隨著中國經濟總量擴大。這種發展模式遇到了嚴峻的挑戰，高消耗、低效率、重污染所換來的經濟增長已經引發了資源環境的壓力和要素價格上升的壓力，依賴要素低成本，靠拼資源、拼勞力、無視環境的經濟增長模式已經無以為繼。未來的15年到20年，我國仍將處在工業化和城鎮化加快發展階段，資源消耗強度將進一步增大，面對人口不斷增長、環境壓力不斷加大的挑戰。我們不可能走發達國家“先污染后治理”、“先粗放后集約”的發展老路，必須加快兩型社會建設。否則，資源難以為繼，環境難以承受，新型工業化和城市化之路難以實現。

這次國務院選擇武漢城市圈、長株潭城市群作為全國“兩型社會”綜合配套改革試驗區，有兩層含義：一方面，是國家促進東中西互動和中部地區崛起的重大戰略部署，有利于形成東中西部聯動、相互促進、共同發展的新格局，體現了國家推動區域協調發展的戰略意圖。另一方面，是國家加快推進新型工業化、新型城市化進程的重大戰略舉措，有利于探索出一條有別于傳統發展模式的道路，有利于探索出一條低投入、高產出、低消耗、少排放、能循環、可持續的發展路子，為落實科學發展觀和構建和諧社會建立健全體制機制。為全國改革和發展提供借鑒，發揮示范作用。

二、自主創新與知識產權保護的關系

自主創新是“自主”與“創新”組成的一個復合詞，之所以在“創新”前面加上“自主”兩字，就是強調我們從內在的、自己的、客觀要求，主動來做的創新，以改變過去長期由資金投入和物質投入帶動社會發展的導向，而轉變以科技和人力資源為主的帶動社會發展的新的模式。它包括原始創新、集成創新和在引進技術基礎上消化吸收再創新。知識產權是人們對于自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。它包括著作權及其鄰接權(相關權)、專利權、集成電路布圖設計權、植物新品種權、商標權(企業名稱權)、商業秘密權(未公開信息權)、產地標記權(地理標志權)等各種權利。知識產權作為一種無形的財產權，具有專有性、地域性和時間性，即在一定的時間和空間范圍、其權利由知識產權權利人所獨占，沒有法律規定或未經權利人許可。任何人不得使用權利人的知識產品。

從自主創新與知識產權的內涵來看，自主創新與知識產權具有相互依存、相互作用的互動關系。這種關系表現在積極作用與消極作用兩個方面：

一是自主創新與知識產權之間的積極關系。知識產權是人們依法對科學、技術、文學藝術等領域的智力成果和工商業業績所的專有權利。對創新成果提供合理、適度的知識產權保護，即可對自主創新發揮積極作用：(1)激勵作用。創新不是憑空產生的，而是在現有成果基礎上有所改進、有所提高、有所突破。由于知識產權保護制度賦予權利人一定的壟斷權利，是以技術的公開為條件的，因此，知識產權保護制度在充分維護知識產權人的合法權益的同時，又促進了技術的公開和交流。這樣，自主創新主體可以通過檢索。了解和把握國內外科技的最新發展水平和動向，從而選擇正確的自主創新方向和途徑，有效地配置自主創新資源，提高自主創新的起點和水平，避免人力、財力、物力的浪費。(2)保護作用。企業和員工之所以前赴后繼地去探索，進行自主創新。其目的在于提高其產品在市場上的競爭力，并獲得更高的利益回報。但如果沒有嚴格的知識產權法律保護，或者有了法，治不了，法律不能形成威懾力，那么，這些企業的核心知識產權極易被模仿和盜竊。投入巨資研究開發的成果如果保護不了，企業就不會有進行自主創新的動力。而有效的知識產權保護。既能激勵員工積極投入到企業自主創新實踐中去，又能增強企業家的信心和積極性。更重要的是，由于知識產權賦予了創新產品和項目的壟斷性，企業可以在市場競爭中獲取合法的高額壟斷利潤，從而把技術優勢轉化為經濟優勢。并且在知識產權的有效保護期內。企業還可通過技術轉讓和使用許可，獲取很高的利潤。這樣既能確保企業自主創新的順利進行。又可促進企業投入更多的資金進行自主創新，從而形成一種良性循環。(3)促進作用。雖然企業等市場競爭主體可以通過購買和其他利益交換來獲取知識產權。但中國幾十年的改革開放證明。以“市場換技術”的策略總體上是不成功的，帶來了很大的負面作用。因為以市場換技術換來的往往是過時的落后的技術。我國的汽車產業發展就是一個鮮活的例證：與歐洲、美國、日本合作生產的車輛充斥著中國轎車市場。但我們又真正換來了多少核心知識產權呢?相反，對我國經濟社會發展有重要影響的知識產權成果，大多來自于自主創新，自主創新成為我國知識產權和經濟財富產生的不竭源泉。例如，以TD-SCMA為代表的集成創新，是我國在3G發展上具有更大的發言權和選擇權，相對于2G，國內通信企業有望大幅度降低因知識產權費用而分攤的成本。總而言之，正是由于自主創新而產生的大量知識產權。才使企業在市場競爭中能夠贏得主動權。才能不斷推動進一步的創新，造福于國家和人民。

二是自主創新與知識產權保護之間的消極關系。知識產權是一把“雙刃劍”。對知識產權的過度保護或濫用知識產權就會遏制、妨礙自主創新。在一個技術進步瞬息萬變的時代，尤其是那些技術進步十分迅速的部門，累積性創新是常態。每一種新技術，很可能都包含了許多擁有知識產權的先期技術。每一種新技術，又都是下一個階段眾多創新的起點。成為其他許多新技術方案中所包含的先期技術。因此，每一種新的技術實施方案，每一種心得產品，都會包含大量的擁有知識長期的技術，并且這些知識產權由眾多的不同企業或個人擁有。電子信息產業、生物技術等就是這類典型部門。由于技術進步十分迅速，各種產品或者技術均被數量巨大的專利權所覆蓋，以至于一個公司設計、制造任何一種產品往往要侵犯大量的專利。在這些部門。過分進行專利保護，不僅會使消費者付出高昂的代價，更重要的是，它使得這些產品和新技術的研發和實施困難重重，面臨專利叢林的問題。為了盡可能地避免這種情況，許多企業被迫申請了大量防衛性專利，如果競爭對手利用問題專利對自己提出專利訴訟，那么自己也可以動用自身所擁有的專利庫向對方實行反訴，迫使對手休戰。但是這種知識產權保護戰畢竟消耗了各方大量的人力、物力、財力，減少了創新的投入，挫傷了企業研發的積極性。而且，這種相互確保摧毀的戰略，也主要是針對那些本身也在實施技術的對手。對于那些只擁有知識產權、卻不實施的對手來說，這種戰略就不能生效。一些不從事生產的公司，專門購買破產企業的知識產權。利用這些問題專利對其他企業提出訴訟，進行敲詐勒索。在發達國家，由于它們完善的司法體系，可以通過司法的力量比較有效地抵消知識產權保護過度所帶來的危害。而對于發展中國家的企業而言，由于起步較晚。往往不可能擁有大量專利以便對發達國家企業進行反訴，因而往往遭到發達國家企業的敲詐勒索，面臨著跨國公司的專利絞殺，難以進入這些行業。

三、建立自主創新與知識產權保護良性互動機制的思路

建設“兩型社會”試驗區是一個復雜而系統的工程，怎樣建設?突破口在哪里?國家發改委在給國務院的建議中已明確說明：根本是自主創新，關鍵是知識產權。自改革開放以來，我國不斷加強科技創新。提高企業的自主創新能力，取得了一定的成績。例如，我國科技人力資源總量達到3200萬人。研發人員總數達105萬人，分別居世界第一位和第二位；國家已經建立了比較完整的學科布局：隨著我國經濟持續快速增長，國家、產業和企業的經濟實力不斷增強，可以說。我國已經初步具備了自主創新的能力，但是作為發展中國家，我國整體自主創新能力較弱，這已經日益成為制約建設創新型國家和兩型社會的瓶頸。一方面，我國自然資源人均占有量多數不及世界平均水平，可利用自然資源日趨枯竭，經濟可持續發展受到嚴重威脅；另一方面，我國生產的家用電器、鋼鐵、紡織、玩具等制造業的產品數量排世界第一，被國際社會稱作“世界加工廠”。但是由于自主創新不強和核心技術及知識產權的缺乏。這種以消耗資源和污染環境的發展模式所帶來的巨大產能不能夠獲得等量的經濟回報。中國知識產權保護工作起步較晚，立法基礎薄弱。法制意識滯后，總體上與中國經濟、科技的發展不相適應，同時，企業也沒有建立和完善知識產權保護制度，創新成果數量不多，質量不高，企業對自主創新成果的知識產權信息和價值挖掘也不夠。因此，當前我們一方面要不斷完善現行的知識產權保護體系。建設以知識產權保護為基礎的創新激勵法制體系，加大自主知識產權保護力度，提高自主創新水平。另一方面，要防止利用知識產權形成壟斷，阻礙自主創新，在用知識產權保護自主創新成果的同時，防止跨國公司利用知識產權遏制和阻礙我國企業的自主創新。

一是以引進技術基礎消化吸收再創新為主導開展自主創新。從創新的內涵上來講，自主創新可分為原始性創新、集成創新和在引進技術基礎上消化吸收再創新(模仿創新)三種模式。企業在選擇自主創新模式時要根據企業自身的特點和情況來選擇適合的創新模式，不能固化于一種模式。自主創新的三大模式是一個完整的有機體，它們之間是可以相互轉化、相互依存、相互促進的。從國際發展趨勢看，自主創新活動已經從原始創新轉向非突破式創新，即對現有技術的模仿創新模式。在我國高新技術企業不是占主導地位的情況下，目前我國自主創新能力的提高宜著眼于不受他人權利支配的集成創新或引進技術基礎上吸收消化再創新為主，特別是模仿創新應成為我國(也可以說武漢城市圈)現階段自主創新的主流模式。因為武漢城市圈的特點和實情決定了企業自主創新必須“有所為。有所不為”。由于武漢城市圈是以重工業和制造業為主，高新技術企業并不是占主導地位，這種情況決定了武漢城市圈大部分企業目前無力從事原始創新，故在企業自主創新模式選擇上應當堅持“有所為，有所不為”，將有限的人力、物力、財力用在刀刃上。選擇在一些關系國計民生、關鍵領域，實現原始創新。但是在相當一部分企業在現階段還是要重點采用模仿創新策略，從模仿創新開始，積蓄實力，循序漸進。實現原始創新和集成創新的突破。國外的實踐也證明，在引進技術基礎上消化吸收再創新是一國自主創新不可跨越的階段。例如，日本、韓國在20世紀70、80年代從歐美引進大量先進技術。采用模仿創新技術政策。使它們在短時間內迅速趕上歐美等發達國家，成為世界首屈一指的技術大國和強國。同時。國外模仿創新的現實也表明，模仿創新是當前企業自主創新重點的投入模式。有學者的研究表明。在創新的成功率方面，模仿創新的成功率高達87.5％，而原始創新的失敗率達47％；在經濟效果上，模仿創新企業的人均銷售額、人均利潤額都高于率先創新企業。

二是知識產權保護策略要與產業政策的自主創新相適應。由于科學技術的發展與一國的軍事安全和經濟安全密切相關，所以不同產業往往會選擇不同的創新模式，如核工業和軍事工業必然選擇封閉式創新模式。而其他產業則大多選擇以開放式創新為主，因此根據產業的特點和自身的創新能力來選擇創新模式是必須的。國家也應當根據不同的產業確定不同自主創新模式的支持方式和力度。通過自主創新和知識產權保護策略的互動來轉變經濟結構和增長方式，從而逐步提升我國的自主創新能力和產業質量。武漢城市圈目前在某些生物、電子通信、激光技術上具有一定基礎和優勢，因此在這方面應當繼續加強原始創新的力度，集中力量，重點突破，實現跨越式發展。而在石油化工、節約能源、環境保護、計算機網絡、軟件、汽車等具有市場潛力，且在未來競爭中將取得優勢的產業領域，則應側重于模仿創新、集成創新，同時逐步加強原始創新能力的提升。主創新方式不同，取得的創新成果及其知識產權保護形態也不同，原始創新應以取得基本發明專利權為主；集成創新應當強調取得專利權。特別是組合發明權，以及商標權和擁有自主品牌：模仿創新應當強調取得改進發明的專利權。同時，政府要完善知識產權的立法、執法和司法體系。通過完善的司法體系來保護知識產權，以免被國外企業利用知識產權來敲詐勒索和阻礙我國企業的自主創新。

三是知識產權保護要貫穿自主創新的整個過程。進行自主創新，加強對創新成果的知識產權保護，就必須使知識產權保護工作貫穿于企業自主創新過程的每一個階段。(1)構思和立項階段。首先要進行文獻的檢索。綜合各方面的技術信息。避免可能與已獲得授權的知識產權發生沖突，規避侵權風險，避免低水平的重復研究，提高研究開發的起點和水平，合法借鑒、利用已有的創新成果。(2)研究開發階段。要密切跟蹤與項目有關的知識產權保護動態的變化，密切關注競爭對手的開發進展，及時進行專利申報，使創新成果獲得法律保護。才能有效保障新技術、新產品開發的安全進行。(3)創新成果產業化和商品化階段。一項新產品要想最大限度地占領市場，獲得高額利潤回報。就必須擁有自主知識產權。因為沒有知識產權的保護，很可能遭到侵權，失去大量的市場份額，而一旦擁有知識產權的保護，就可以運用法律武器來打擊侵權行為，維護自身利益。

責任編輯：陳孝兵