上海民營科技中小企業自主創新能力評價及對策建議

一、前言

眾所周知，中小企業是孵化眾多創新型大企業的基礎，世界上很多大型企業都是由中小型科技企業成長起來的。在上海民營科技企業中，絕大部分都屬于中小企業。民營科技企業開辟了我國依靠民間力量發展高新技術產業的新道路，培育了新型的科技創業家、企業家群體，帶動了傳統產業的改革和升級，為社會提供了廣泛的就業機會。上海民營科技企業已在上海地區創新鏈中占據了較重要的地位，但其整體能力距創新型地區的要求還有相當大的距離。

二、上海民營科技企業自主創新能力評價

(一)上海民營科技企業自主創新過程及評價體系

上海民營科技企業絕大多數以市場為出發點，通過一系列的創新過程(見下圖)，生產出符合市場需要且有創新性的產品。

結合上海民營科技企業自主創新的過程特點，根據平衡積分卡的思想，把影響上海自主創新能力分成四個方面：客戶、財務、內部流程和創新基礎構建與學習。這四種能力之間并非只是簡單的線性關系，而是網絡關系，它們彼此相互聯系、相互制約，共同影響企業自主創新能力的提升。

(二)對上海民營科技企業自主創新能力的整體評價

根據上海市科委牽頭主持的“上海民營科技企業發展案例研究”課題(該課題已于2007年8月順利完成)，對上海民營科技企業的調研情況，從上述四個方面的能力，在整體上對上海民營科技企業自主創新能力進行評價。

1、上海民營科技企業在創新基礎的構建及學習能力方面比較薄弱，成為制約其自主創新能力提升的瓶頸。在調查的企業中，很少有企業能夠建立起有效的創新型團隊，且組織學習能力不足，沒有形成明顯的創新文化。究其原因，缺少技術人才是上海民營科技企業面臨的一個首要的問題；有的企業成立不久，積累少，沒有足夠的資金投入；有的企業則表示，他們僅僅能夠維持生存，沒有太多的精力考慮創新文化的建設。

2、上海民營科技企業在創新流程的執行能力方面不斷增強。經過多年的發展，上海民營科技企業已經積累了一定的管理經驗，專利數量也逐年增多。另一方面，上海民營科技企業在科技信息采集能力方面仍有所欠缺，從而導致新產品技術水平不高，或新產品不適應市場需求，最后造成創新的失敗；有的企業在引進國外先進的生產設備時，不注重消化吸收，使企業過分依賴于外來技術，不利于企業的長遠發展。

3、上海民營科技企業普遍較小，機制靈活，因此市場適應能力較強。然而，在市場擴張與客戶滿意度方面，仍存在諸多問題，如科技成果轉化率低等。在調研的過程中還發現，上海民營科技企業的產品都具有一定的創新性，一般均有固定的客戶群體，對其產品也比較滿意，但想繼續擴大市場，打開局面，仍然存在一定困難。

4、上海民營科技企業在資金與資本管理能力較弱，主要表現在資金匱乏，且融資能力不足等方面。上海民營科技企業普遍成立較晚，企業自身的資金積累較少，沒有足夠的資金投入研發；另外，小型的民營科技企業還存在貸款難、融資渠道少等問題。在成本控制方面，被訪企業均表示，他們正通過各種積極的手段，努力降低成本，以期提高利潤。

三、影響上海民營科技企業自主創新能力提升的因素分析

(一)內部因素

當企業被問及“您認為目前阻礙公司自主創新的內部因素有哪些”時，企業出現最多的問題是“缺乏高素質技術人才隊伍”，比率達47.4％，另外，有42.1％的企業選擇“缺少足夠的資金投入”，31.6％的企業選擇“內部激勵制約機制不完善”，15.8％的企業選擇“缺乏核心技術”，10.5％的企業選擇“缺乏自主創新經驗”及“急功近利、缺乏動力”，5.3％的企業選擇“缺少可轉換的技術成果”，另外還存在“組織機構不健全”等其他因素。

由此，制約自主創新能力提升的內部因素有：人才、資金、新產品市場調研、創新機制和技術等。

(二)外部因素

上海民營科技企業的外部環境存在許多阻礙自主創新的因素。企業被問及“您認為目前阻礙公司自主創新的主要外部因素有哪些”時，選擇最多的選項是“知識產權保護不力”，占36.8％，另外，有31.6％的企業選擇“貸款難”，21.1％的企業選擇“自主創新的社會氛圍差”及“政府支持不力”，選擇“產學研合作難度較大”的比率為15.8％，同時還有少部分企業選擇“技術市場不健全”等其他因素。

通過調研情況，影響自主創新的外部因素歸納為以下幾點：知識產權、創新氛圍、政府政策支持、產學研合作和科技中介服務。

四、提升上海民營科技企業的自主創新能力的建議

提高上海民營科技企業創新能力是一個系統工程，既要抓住前文提出的四個方面能力的改進，又要抓住它們之間的相互連接。根據上海民營科技企業自主創新能力的分解，從企業的視角提出如何提升上海民營科技企業自主創新能力的建議對策。

(一)完善激勵制度，注重高素質的人才培養

科技人才是上海民營科技企業的中堅力量，然而，“缺乏高素質技術人才”是目前制約上海民營科技企業自主創新能力提升的重要因素。面對這一情況，首先需要建立一個科學的人力資源評價體系，激發員工工作熱情，發揮其技術才能，從而推進公司自主創新能力的提升；其次企業應側重采取“科技人員成果獎勵股份化”等長期的產權激勵措施，留住高素質人才，并使其為公司的長期利益考慮，有利于公司的長期發展壯大。

另外，某些上海民營科技企業，特別是中小型企業，由于資金存在困難，請不起高素質的技術人才，從而導致企業人才缺乏。針對這一情況，我們認為，一方面，企業主可以讓出部分股份，激勵人才；另一方面，企業要注重員工的中、長期培訓規劃，以動態的眼光吸引、發現和發揮人才的優勢；再者，企業也可以依托于高?；蚩蒲性核?，與其合作成立新產品研究中心，一定程度上緩解人才儲備不足的壓力。

(二)加強管理創新

上海民營科技企業在努力提升自主創新能力的同時，還要注重管理方面的創新，不斷完善同提升技術創新能力相適應的管理機制。

上海民營科技企業進行自主創新，需要健全動力機制。其次，上海民營科技企業要創建學習型組織，完善有利于創新的組織結構。在建立良好的學習氛圍的基礎上，還要不斷完善上海民營科技企業的組織管理體系。該體系是指通過各種規章制度對生產經營和研發活動進行組織、激勵、控制等，其中規章制度是企業管理體系運行的基本依據。

上海民營科技企業要注重培育信息系統。研究發現，目前上海民營科技企業的信息系統較弱。由于技術迅猛發展，市場競爭日益激烈，及時獲取有關技術、市場信息，在組織內部迅速準確地傳遞、處理信息是企業成功的前提，因此企業信息體系的完善是構成企業核心競爭力的重要方面。

(三)引進產品、技術要注重消化吸收

上海民營科技企業應該借鑒韓國等發達國家企業走自主創新道路的經驗，在引進西方先進技術以后，并不是一味地跟蹤模仿，而是在現有技術的基礎上，不斷創新，從而后來者居上，趕超西方企業。因此，上海民營科技企業要從戰略的角度重視引進產品、技術的消化吸收，發揮本企業科技人才的聰明才智，積極尋找技術再創新的突破口。

上海民營科技企業在進行消化吸收再創新的時候，也要注意方法。專家指出，中國目前發展自己核心技術難度太大，研發基礎薄弱、資金匱乏，而日本當年的經驗或許也可以借鑒。即在別人的核心技術之上進一步研發形成自己的新專利，形成“第二專利”，然后用“第二專利”和“第一專利”所有者“交叉許可”。這就一定程度上避免了交專利費，受制于人的尷尬境地(楊速炎，2006)。

(四)創造條件，增加創新機遇

由于實現創新需要諸多條件，如高素質的創新團隊、龐大的資金投入、廣闊的市場前景等，因此，創新并不是對每一個民營科技企業都是必然的。根據技術創新“偶然性與必然性”結合的規律，上海民營科技企業底子薄、基礎差，在創新的過程中，存在一定的偶然性。上海民營科技企業要努力創造條件，盡可能化創新的偶然性為必然性。建議上海民營科技企業向園區集聚，加強相互分工與合作，形成不斷交換信息與知識的網絡，使創新成果出現頻率快速增加。

(五)自主創新戰略可以分兩步走

1、模仿創新。模仿創新是指在率先創新的示范影響和利益誘導之下，企業通過合作手段引進技術并在發明者技術的基礎上改進的一種創新形式。鑒于上海市民營科技企業目前的狀況，尤其針對中小型民營科技企業，可以借鑒日韓企業的做法，在今后3～5年內將模仿創新作為企業根本的創新戰略。這樣企業將有限的資源用于引進技術的消化和創新上，按照引進——消化——吸收——創新的模式實現引進技術的經濟效益，同時進行技術積累，學習創新經驗，培育創新能力。企業在進行模仿創新的同時，要建立和完善技術引進評估機制，強化引進技術的先進性、實用性。

2、自主研發。經過第一階段模仿創新之后，上海民營科技企業已將自主創新活動轉化為一種經常性的自覺行為，企業已擁有了雄厚的研究開發實力，積累了豐碩的研究成果，具備了進行自主創新的能力，可以考慮進行新產品的自主研發，建立完全屬于自己的品牌。

五、總結

對上海民營科技企業來說，科技人才是企業自主創新的中堅力量，企業應當注重高素質科技人才的培養，同時要完善企業內部對科技創新激勵制度；而且，上海民營科技企業不僅要引進新產品、新技術，更要注重消化吸收，進行二次創新；最后，上海民營科技企業還要加強管理創新，不斷完善同提升技術創新能力相適應的管理機制。

(作者單位：上海大學國際工商與管理學院)