政府投資項(xiàng)目代建人激勵(lì)機(jī)制研究

摘 要:針對(duì)政府投資代建制項(xiàng)目中擁有項(xiàng)目控制權(quán)的代建人有效激勵(lì)不足，提出了一個(gè)運(yùn)用項(xiàng)目治理理論構(gòu)建的代建人有效激勵(lì)機(jī)制。筆者在對(duì)代建制項(xiàng)目的項(xiàng)目所有權(quán)配置中難題的分析和破解基礎(chǔ)上，指出了狹義項(xiàng)目所有權(quán)概念，明確了企業(yè)型代建人的項(xiàng)目控制權(quán)必須與項(xiàng)目剩余索取權(quán)對(duì)應(yīng)是建立有效激勵(lì)機(jī)制的前提。研究結(jié)果表明:以報(bào)酬激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為主的內(nèi)部激勵(lì)和以聲譽(yù)機(jī)制、市場(chǎng)選擇機(jī)制為主的外部激勵(lì)機(jī)制能很好地保證代建人的責(zé)權(quán)利統(tǒng)一，并且上述激勵(lì)機(jī)制是以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞:政府投資代建制項(xiàng)目;代建人;項(xiàng)目治理;激勵(lì)機(jī)制

中圖分類號(hào):F830.59

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1000-176X(2008)07-0071-06

收稿日期:2008-04-24

基金項(xiàng)目:國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(70772058)

作者簡(jiǎn)介:嚴(yán) 玲(1972-)，女，湖北人，教授，主要從事公共項(xiàng)目管理領(lǐng)域的研究。E-mai:l yanling 1972@ eyou.com

在非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目推行“代建制”的試點(diǎn)過程中，企業(yè)型代建制模式因其有效提高了投資效率、市場(chǎng)化程度高符合政府投資項(xiàng)目管理模式改革的初衷，逐漸獲得行業(yè)認(rèn)可[1]。企業(yè)型代建制中，代建人是由招標(biāo)選擇的建設(shè)期間的項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過程管理，嚴(yán)格控制項(xiàng)目的投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位。如何有效激勵(lì)擁有項(xiàng)目實(shí)際控制權(quán)的代建人就成為企業(yè)型代建制中亟待解決的問題。

在我國(guó)，非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目作為一種公共品，具有公有產(chǎn)權(quán)的項(xiàng)目剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性[2]。這種項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)特殊性使得不能用給予代建人投資節(jié)余分成使之獲得項(xiàng)目剩余索取權(quán)的手段來激勵(lì)代建人，因而代建人也就無法成為實(shí)質(zhì)上“責(zé)、權(quán)、利”統(tǒng)一的項(xiàng)目法人[3]。明顯地，在對(duì)政府投資項(xiàng)目代建制實(shí)際政策制定中，人們更加重視“有效的監(jiān)督和約束措施”，“有效激勵(lì)手段”的實(shí)施明顯不足[4]。

針對(duì)企業(yè)型代建制中對(duì)代建人有效激勵(lì)不足的難題，本文運(yùn)用項(xiàng)目治理理論來分析企業(yè)型代建制中的項(xiàng)目所有權(quán)配置問題，解決代建人的機(jī)會(huì)主義難題，建立有效的代建人激勵(lì)機(jī)制。

一、政府投資代建項(xiàng)目有效激勵(lì)不足產(chǎn)生項(xiàng)目所有權(quán)配置中的難題

對(duì)于非經(jīng)營(yíng)性公共項(xiàng)目而言，國(guó)有產(chǎn)權(quán)的剩余索取權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓的，剩余索取權(quán)歸國(guó)家獨(dú)享。代理人的剩余索取權(quán)與控制權(quán)的任何程度的統(tǒng)一，都會(huì)使國(guó)有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)發(fā)生改變。因此，政府投資人授予代理人的僅是決策經(jīng)營(yíng)的控制權(quán)，而沒有剩余索取權(quán)。

當(dāng)項(xiàng)目剩余索取權(quán)不可轉(zhuǎn)讓時(shí)，國(guó)有資產(chǎn)委托人很難選取到真正的建設(shè)項(xiàng)目代理人。在代建人市場(chǎng)上，其價(jià)值是通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作用來體現(xiàn)的。代建人的行為要承擔(dān)項(xiàng)目在市場(chǎng)中的一定風(fēng)險(xiǎn)，代建人因此需要享有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后的一定報(bào)酬。但是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是不確定的，這便要求賦予代建人一定的項(xiàng)目剩余索取權(quán)，作為他們承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)勵(lì)。在傳統(tǒng)的公共項(xiàng)目管理模式中，基建處、項(xiàng)目法人等雖擔(dān)當(dāng)與私人項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理部同樣的職責(zé)，但是他們沒有相應(yīng)的對(duì)項(xiàng)目剩余索取的權(quán)利，往往按一定的工資職別享受固定的工資收入，這顯然無法做到責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一，也無法產(chǎn)生有效激勵(lì)機(jī)制。代建制推行中所倡導(dǎo)的企業(yè)型代建模式，則是通過選擇社會(huì)化、專業(yè)化的項(xiàng)目管理公司作為建設(shè)期項(xiàng)目法人來負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)期間的項(xiàng)目管理。很顯然，此時(shí)項(xiàng)目實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移到了代建人手中。這種項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)下要求擁有項(xiàng)目控制權(quán)的代建人根據(jù)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，分享項(xiàng)目剩余索取權(quán)，形成對(duì)代建人的激勵(lì)，否則，當(dāng)公共項(xiàng)目的剩余索取權(quán)與控制權(quán)不能對(duì)應(yīng)時(shí)，公共項(xiàng)目出現(xiàn)“項(xiàng)目法人缺位”現(xiàn)象，項(xiàng)目的控制權(quán)很容易變?yōu)椤傲畠r(jià)的投票權(quán)”。

可見，企業(yè)型代建人的項(xiàng)目控制權(quán)必須與項(xiàng)目剩余索取權(quán)對(duì)應(yīng)，真正成為“責(zé)、權(quán)、利”的統(tǒng)一體是建立有效激勵(lì)機(jī)制的前提。而這種要求似乎與公共項(xiàng)目剩余索取權(quán)不可轉(zhuǎn)讓的本質(zhì)產(chǎn)生了尖銳矛盾，因此，有必要針對(duì)公共項(xiàng)目的特殊性對(duì)其所有權(quán)性質(zhì)進(jìn)行重新分析，在此基礎(chǔ)上對(duì)項(xiàng)目所有權(quán)配置及代建人激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步闡述。

二、政府投資項(xiàng)目代建期間的有限所有權(quán)配置———公共項(xiàng)目所有權(quán)配置難題的破解

政府投資項(xiàng)目從本質(zhì)上講是由政府提供的，滿足社會(huì)公共需求的彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的公共產(chǎn)品(以下本文稱為公共項(xiàng)目)。其實(shí)施自初始委托人到最終的項(xiàng)目實(shí)施代理人之間存在著多級(jí)委托代理關(guān)系，并且這一多級(jí)委托代理關(guān)系還存在兩個(gè)層級(jí):其一表現(xiàn)為公眾將全民所有的資產(chǎn)交由政府進(jìn)行公共管理;其二表現(xiàn)為政府業(yè)主(中間委托人)將大量公共項(xiàng)目建設(shè)委托給項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和承包商完成[5]。

公共項(xiàng)目委托代理鏈的第二個(gè)層級(jí)是國(guó)有產(chǎn)權(quán)的縱向授權(quán)鏈，但與第一層級(jí)的一個(gè)重要差異是，無論其縱向授權(quán)是采用行政代理方式由事業(yè)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)期的全過程項(xiàng)目管理還是市場(chǎng)代理方式由企業(yè)型項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)期的全過程項(xiàng)目管理，授權(quán)的范圍并不是整個(gè)項(xiàng)目的壽命周期，而只是其建設(shè)期間的項(xiàng)目管理控制權(quán)力。針對(duì)這一特性，柯洪在其博士論文中定義了狹義的公共項(xiàng)目所有權(quán)，認(rèn)為該所有權(quán)的客體并不是公共項(xiàng)目的整個(gè)壽命期，而只是在公共項(xiàng)目建設(shè)階段預(yù)計(jì)的總投資額(或建設(shè)成本)，如圖1所示[6]。

從廣義的公共項(xiàng)目所有權(quán)的角度來看，由于代理人只負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過程，而不對(duì)建成后的運(yùn)營(yíng)情況承擔(dān)責(zé)任，因此在建設(shè)過程中項(xiàng)目控制權(quán)的暫時(shí)性轉(zhuǎn)讓并不能帶來項(xiàng)目剩余索取權(quán)的相應(yīng)轉(zhuǎn)讓，但如果從狹義的公共項(xiàng)目所有權(quán)的角度來考慮，情況就有所不同了。針對(duì)公共項(xiàng)目的建設(shè)階段而言，代建方式使得代建人獲得了相應(yīng)項(xiàng)目控制權(quán)的轉(zhuǎn)移，為實(shí)施該控制權(quán)，代建人不可避免地會(huì)投入各種專用性資產(chǎn)(包括人力資本和非人力資本)，并且承擔(dān)與所獲得的控制權(quán)相匹配的風(fēng)險(xiǎn)，借此獲得項(xiàng)目總投資中的合理分配，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)階段剩余索取權(quán)和控制權(quán)的對(duì)應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)代建人的激勵(lì)。

根據(jù)以上的分析，則可以對(duì)公共項(xiàng)目所有權(quán)的兩層含義予以明確的界定，廣義的公共項(xiàng)目所有權(quán)和狹義的公共項(xiàng)目所有權(quán)之間的性質(zhì)差異可如表1所示。

正是由于公共項(xiàng)目所有權(quán)存在的兩層次特性，使得在其狹義的層次上，公共項(xiàng)目剩余索取權(quán)的轉(zhuǎn)讓成為可能，建立企業(yè)代建人有效激勵(lì)機(jī)制的前提得以成立。

三、基于項(xiàng)目治理的代建人有效激勵(lì)機(jī)制

1·代建人激勵(lì)機(jī)制的一般框架設(shè)計(jì)

項(xiàng)目的內(nèi)部治理是以項(xiàng)目所有權(quán)配置為核心的權(quán)利、利益、責(zé)任關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān);外部治理是以外部代建項(xiàng)目市場(chǎng)為核心的項(xiàng)目環(huán)境，通過市場(chǎng)機(jī)制約束項(xiàng)目直接利益相關(guān)主體。基于狹義的項(xiàng)目所有權(quán)時(shí)，代建人獲得了全過程項(xiàng)目管理控制權(quán)，是項(xiàng)目建設(shè)期的法人，他在項(xiàng)目實(shí)施的過程中投入的資本(以人力資本為主)應(yīng)該能夠得到相應(yīng)的剩余索取權(quán)，要使其項(xiàng)目控制權(quán)與剩余索取權(quán)對(duì)應(yīng)，就必須同時(shí)承擔(dān)項(xiàng)目管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)。因此，可以將代建人的項(xiàng)目剩余控制權(quán)、項(xiàng)目剩余索取權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)分別理解為代建人的權(quán)、利、責(zé)[7]。本文將代建人的內(nèi)部及外部激勵(lì)與項(xiàng)目治理結(jié)合起來，共同納入一個(gè)體系，形成基于項(xiàng)目治理的代建人激勵(lì)機(jī)制的一般框架，如圖2所示。

代建人激勵(lì)機(jī)制框架與代建人激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建的總體思路的基本邏輯呈逆向，即“機(jī)制”決定“行為”，“行為”影響“管理績(jī)效”，其作用機(jī)制依靠代建人的努力程度(積極性)和代建人的能力傳遞。代建人的努力程度和能力共同決定了代建人的管理行為，前者決定了代建人“愿意”選擇的行為，后者決定了代建人“能夠”選擇的行為。代建人的努力程度取決于報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、聲譽(yù)機(jī)制和市場(chǎng)選擇機(jī)制，代建人的能力則在較大程度上取決于聲譽(yù)機(jī)制和市場(chǎng)選擇機(jī)制。

2·項(xiàng)目所有權(quán)配置下的代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制

(1)代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則

目前國(guó)內(nèi)有關(guān)代建制風(fēng)險(xiǎn)研究主要集中在代建項(xiàng)目在實(shí)施過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施，關(guān)于代建制中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究尚不多見，代建項(xiàng)目各方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題并未引起普遍重視[8]。從項(xiàng)目治理的角度考量，項(xiàng)目所有權(quán)配置必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移及其分擔(dān)。項(xiàng)目剩余的產(chǎn)生具有不確定性，是項(xiàng)目某一利益相關(guān)主體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后有所作為的結(jié)果;反之，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就無法獲得項(xiàng)目剩余索取權(quán)。項(xiàng)目剩余與風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，必然使得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失或者獲得風(fēng)險(xiǎn)收益的兩重性推動(dòng)獲得剩余索取權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體努力工作。從這個(gè)邏輯意義上講，項(xiàng)目剩余索取權(quán)是一種風(fēng)險(xiǎn)收益與風(fēng)險(xiǎn)損失并存的“雙刃劍”，將項(xiàng)目所有權(quán)配置以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作為兩個(gè)要素加入現(xiàn)有基本分析范式下的激勵(lì)機(jī)制中，以此作為激勵(lì)機(jī)制研究的切入點(diǎn)是合理且必要的。

國(guó)內(nèi)外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則已經(jīng)有了深入的研究，形成了許多具有指導(dǎo)性的觀點(diǎn)。其中，“誰(shuí)有能力控制風(fēng)險(xiǎn)就由誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”是眾多文獻(xiàn)都認(rèn)同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的黃金法則[9-10-11]。這一原則體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的效率，但是比較籠統(tǒng)模糊，并且如果能更好地控制風(fēng)險(xiǎn)的一方不能享有控制風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)利益，該方可能不愿承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)[12];同時(shí)，對(duì)哪一方最具有風(fēng)險(xiǎn)控制的能力認(rèn)定存在一定困難。因此還需要從項(xiàng)目所有權(quán)配置的角度考慮風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則。

第一，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是利益分享的前提和基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者的風(fēng)險(xiǎn)收益應(yīng)該與項(xiàng)目剩余索取權(quán)匹配;如果風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者能更好地控制風(fēng)險(xiǎn)，他應(yīng)能享有控制風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)利益。

第二，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者能夠充分預(yù)見其所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括預(yù)見該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其發(fā)生后可能導(dǎo)致的后果。當(dāng)事人只有能夠充分地預(yù)見到風(fēng)險(xiǎn)，才有可能采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砉芾盹L(fēng)險(xiǎn)，只有恰當(dāng)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所導(dǎo)致的后果，才能在投標(biāo)過程中制定出合理的標(biāo)價(jià)。

第三，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者具有必要的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度，即愿意接受該風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)事人是否愿意并有意識(shí)地去承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)影響他們對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，從而影響到風(fēng)險(xiǎn)管理的效果，因此風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)時(shí)還要考慮政府業(yè)主以及代建人對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。

第四，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者具有足夠的能力(技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和權(quán)力)有效地管理風(fēng)險(xiǎn)，包括控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，以及如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生能夠采取適當(dāng)?shù)拇胧┙鉀Q問題，從而使風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失或引起的成本最小化。

(2)政策建議

首先，代建項(xiàng)目的項(xiàng)目所有權(quán)配置要求對(duì)代建人的法律地位給予確認(rèn)。代建人是企業(yè)型項(xiàng)目法人實(shí)體，擁有對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目控制權(quán)和剩余索取權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，是“責(zé)權(quán)利”的統(tǒng)一體。

其次，在代建風(fēng)險(xiǎn)的分配過程中，招標(biāo)文件和簽訂合同是兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。利用合同的約束力，風(fēng)險(xiǎn)分配的結(jié)果應(yīng)在合同中約定。

再次，一般來說，政府業(yè)主在合同中劃分風(fēng)險(xiǎn)之前應(yīng)考慮以下幾方面問題:①項(xiàng)目本身的特點(diǎn);②合同雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的總體態(tài)度;③合同雙方對(duì)項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)的了解;④在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況下，各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的后果的能力比較;⑤雙方管理風(fēng)險(xiǎn)的能力的比較。具體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案要視具體情況而定。

最后，如果政府業(yè)主選擇讓代建人承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)，則他在招標(biāo)選擇代建單位時(shí)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)更應(yīng)注重代建人的工程經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)力量及財(cái)務(wù)能力，而不是僅僅以投標(biāo)報(bào)價(jià)作為評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

3·項(xiàng)目所有權(quán)配置及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)下的代建管理取費(fèi)機(jī)制

(1)基于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的代建費(fèi)構(gòu)成與取費(fèi)機(jī)制

在代建項(xiàng)目中，項(xiàng)目委托人和項(xiàng)目代建人之間是標(biāo)準(zhǔn)的委托代理關(guān)系，其核心問題之一就是代建費(fèi)的構(gòu)成和取費(fèi)機(jī)制，這直接關(guān)系到上述委托代理關(guān)系中代理成本的高低。目前，國(guó)內(nèi)大部分文獻(xiàn)都指出代建管理費(fèi)與建設(shè)單位管理費(fèi)的不同，不能簡(jiǎn)單套用，代建管理費(fèi)的取費(fèi)中存在著以下問題:①代建費(fèi)的涵蓋內(nèi)容模糊，與建設(shè)單位管理費(fèi)混為一談;②代建費(fèi)較低且無下限，不僅會(huì)對(duì)代建人激勵(lì)不足，而且造成代建市場(chǎng)秩序混亂;③以投資節(jié)余分成形式對(duì)代建人的獎(jiǎng)勵(lì)，造成激勵(lì)機(jī)制的扭曲;④代建費(fèi)中較少體現(xiàn)對(duì)代建人風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬[13]。

從項(xiàng)目治理的角度看，企業(yè)型代建項(xiàng)目中的代建人已經(jīng)不是傳統(tǒng)管理模式下的建設(shè)單位，而是根據(jù)授權(quán)獲得了項(xiàng)目的控制權(quán)，同時(shí)獲得了項(xiàng)目剩余索取權(quán)，也就必須承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，支付給代建人的代建管理費(fèi)應(yīng)該體現(xiàn)出項(xiàng)目所有權(quán)配置下，代建人進(jìn)行有效項(xiàng)目管理的管理成本、企業(yè)利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償費(fèi)用。根據(jù)代建人與政府委托人之間風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)偏好可以建立代建管理費(fèi)的取費(fèi)模型，如公式(1):

R_α=α[(TB-AI)+IO]+iC^*+P(γ₁+γ₂+…+γ_n) (1)

其中，α為激勵(lì)系數(shù)，一般為穩(wěn)定值，可以理解為對(duì)代建人的激勵(lì)水平;TB(TargetBudget)為政府批準(zhǔn)的計(jì)劃投資額;AI(Actual Investment)為項(xiàng)目完工后實(shí)際投資額; (TB-AI)為項(xiàng)目剩余之一; IO(Improve Objectives)為代建人的努力對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的改善，項(xiàng)目剩余之二; i為調(diào)整系數(shù); C*為建設(shè)單位管理費(fèi);P為利潤(rùn); ri為目標(biāo)i的權(quán)重。再結(jié)合代建人風(fēng)險(xiǎn)偏好，可以有三種代建管理取費(fèi)激勵(lì)方案:

第一，若代建人是風(fēng)險(xiǎn)中性的，代建人獲得所有投資節(jié)余，即全部的剩余索取權(quán)帶來的收益。

第二，若代建人是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，政府與代建人之間根據(jù)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的貢獻(xiàn)，分享項(xiàng)目投資節(jié)余，也即分享剩余索取權(quán)帶來的收益。

第三，若代建人是嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，代建人只能獲得固定報(bào)酬，不能分享剩余索取權(quán)帶來的收益。

這三種方案的取舍跟代建市場(chǎng)的質(zhì)量監(jiān)督、監(jiān)控力度有關(guān)。當(dāng)市場(chǎng)監(jiān)督等配套措施力度不夠時(shí)，不宜采取節(jié)余提成的獎(jiǎng)勵(lì)措施，應(yīng)保守地采用固定費(fèi)用合同。此時(shí)應(yīng)采取一些措施讓代建人是嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，比如履約保函、強(qiáng)制違約或損失賠償?shù)萚4]。

(2)政策建議

首先，在目前情況下，代建取費(fèi)采用“取費(fèi)基數(shù)×固定費(fèi)率，無節(jié)余提成”的取費(fèi)方式，取費(fèi)基數(shù)為建筑安裝工程總投資費(fèi)用，取費(fèi)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)參照建設(shè)單位管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)編制。代建管理費(fèi)投標(biāo)報(bào)價(jià)以建設(shè)單位管理費(fèi)為基礎(chǔ)，具體數(shù)額通過招標(biāo)方式確定。

其次，代建管理費(fèi)中的利潤(rùn)部分為固定酬金。當(dāng)代建單位完成了合同中設(shè)定的里程碑進(jìn)度要求時(shí)，可以拿到委托代建合同中規(guī)定的固定酬金。代建管理費(fèi)中的風(fēng)險(xiǎn)金部分為風(fēng)險(xiǎn)酬金。風(fēng)險(xiǎn)酬金是代建單位承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而獲得的項(xiàng)目剩余索取權(quán)的體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)酬金的獲得與代建項(xiàng)目目標(biāo)體系的設(shè)定指標(biāo)有關(guān)。當(dāng)代建單位完成了代建合同中設(shè)定的所有項(xiàng)目成功目標(biāo)，通過了考核指標(biāo)時(shí)，就可以獲得這部分風(fēng)險(xiǎn)酬金。

再次，政府投資主管部門向代建單位分期撥付代建管理費(fèi)用。代建管理費(fèi)撥付方式在代建合同中明確。一般情況下，預(yù)留20%代建管理費(fèi)作為質(zhì)保金，待竣工驗(yàn)收1年后支付;若代建單位提交了相當(dāng)額度的質(zhì)量保修保函，則可以不預(yù)留此項(xiàng)費(fèi)用。若未能及時(shí)撥付代建管理費(fèi)，應(yīng)該按照規(guī)定的利率向代建單位支付商定的補(bǔ)償，該補(bǔ)償按月加到過期未支付的金額中。對(duì)代建管理費(fèi)的支付還需要考慮通貨膨脹等造成的價(jià)格波動(dòng)。

4·基于代建人聲譽(yù)機(jī)制的信任合作

(1)代建項(xiàng)目合作伙伴關(guān)系建立的聲譽(yù)機(jī)制

信息不對(duì)稱是市場(chǎng)中普遍存在的問題，政府投資項(xiàng)目的代建市場(chǎng)也不例外。聲譽(yù)機(jī)制通過政府委托人與代建人之間的重復(fù)博弈建立，有利于消除信息不對(duì)稱的不利影響。張維迎指出，聲譽(yù)機(jī)制要發(fā)生作用一般應(yīng)具有四個(gè)方面的條件:①博弈必須是重復(fù)的;②當(dāng)事人必須有足夠的耐心;③當(dāng)事人的不誠(chéng)實(shí)能夠被及時(shí)觀察到;④當(dāng)事人必須有足夠的積極性和可能性對(duì)交易對(duì)手的欺騙行為進(jìn)行懲罰[14]。

政府投資代建制項(xiàng)目中，基于對(duì)未來收益的預(yù)期，有可能建立政府業(yè)主和企業(yè)代建人的合作伙伴關(guān)系，彌補(bǔ)因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱和合同不完備所導(dǎo)致的雙方機(jī)會(huì)主義行為。黃定軒等通過對(duì)不同結(jié)局建筑施工項(xiàng)目關(guān)鍵因素的實(shí)證分析的研究結(jié)果表明:項(xiàng)目和諧合作對(duì)成功的建筑施工項(xiàng)目有最為重要的影響[15]。這個(gè)結(jié)論對(duì)政府投資代建制項(xiàng)目的項(xiàng)目管理成功具有同樣意義。政府投資代建制項(xiàng)目中政府業(yè)主與代建人之間的信任合作關(guān)系，是在充分信息披露、代建人多次重復(fù)博弈的信譽(yù)機(jī)制基礎(chǔ)上建立起來的。

(2)政策建議

第一，培育充分競(jìng)爭(zhēng)的代建人市場(chǎng)，依靠市場(chǎng)而非行政命令來選擇代建人。聲譽(yù)激勵(lì)的前提就是委托人有權(quán)力且能夠選擇與特定代理人合作或非合作。

第二，建立充分、有效的信息披露機(jī)制和途徑。需要建立政府、行業(yè)學(xué)會(huì)、公眾等多渠道的監(jiān)督和信息披露機(jī)制和途徑，以利于決策者及時(shí)做出正確的判斷和選擇，避免逆向選擇，保證聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制的正常運(yùn)行。

第三，建立對(duì)代建項(xiàng)目管理績(jī)效的合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)代建單位的項(xiàng)目管理績(jī)效水平進(jìn)行過程評(píng)價(jià)和績(jī)效評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)向社會(huì)和行業(yè)進(jìn)行信息公示，這是聲譽(yù)機(jī)制建立的關(guān)鍵所在。建議由政府投資主管部門建立《代建項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》。

第四，在對(duì)代建單位管理績(jī)效進(jìn)行合理客觀評(píng)價(jià)和及時(shí)信息披露基礎(chǔ)上，由各級(jí)地方政府投資主管部門可以對(duì)本級(jí)財(cái)政投資的本行政區(qū)域內(nèi)的政府投資項(xiàng)目建立指定的《政府投資項(xiàng)目代建單位名錄》，并對(duì)名錄進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)不合格的代建人實(shí)行明確的清出制度。

5·基于市場(chǎng)選擇機(jī)制的代建人公開招標(biāo)方式

(1)代建人的選擇機(jī)制

從外部治理角度來看，代建人激勵(lì)機(jī)制不足的原因與代建項(xiàng)目中的委托代理關(guān)系的非市場(chǎng)配置有關(guān)，也就是說，代建人項(xiàng)目控制權(quán)的獲得來自于行政授權(quán)，代建人的激勵(lì)也主要來自于行政激勵(lì)。當(dāng)行政激勵(lì)不足時(shí)，代建人就會(huì)追求經(jīng)濟(jì)上的平衡，侵蝕委托人的利益。解決這一問題的有效途徑就是通過市場(chǎng)配置資源的方式引入代建人競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制[16]:一方面采用招標(biāo)方式選擇代建人，最大限度減少壟斷因素的存在;另一方面，要選擇具有獨(dú)立市場(chǎng)地位的“工程管理公司”作為代建人，以其工程管理專長(zhǎng)在市場(chǎng)上通過競(jìng)爭(zhēng)獲得項(xiàng)目控制權(quán)。

目前國(guó)內(nèi)對(duì)于代建人選擇方式主要有兩種:由政府指定專業(yè)公司或?qū)I(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行代建或者由政府招標(biāo)選擇代建人。

政府機(jī)關(guān)型代建雖然可以將公益性項(xiàng)目管理由分散管理變?yōu)榧泄芾恚岣唔?xiàng)目管理的專業(yè)化水平，但是與我國(guó)政府和事業(yè)單位機(jī)構(gòu)改革方向不符，且沒有實(shí)現(xiàn)真正的“投建管用”分離。政府事業(yè)型代建與政府機(jī)關(guān)型代建的區(qū)別僅在于代建人不再是政府部門的延伸，而是選定一個(gè)以盈利為目的的企業(yè)法人，然而這種以行政指令方式指定代建人也不能培養(yǎng)規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)性的代建市場(chǎng)。

顯然，由政府招標(biāo)選定代建人的企業(yè)型代建是代建制發(fā)展的必然趨勢(shì)。從試點(diǎn)的效果看，還是以公開招標(biāo)方式確定代建人更符合代建制的特性，實(shí)際效果也更好[17]。整個(gè)招標(biāo)選擇的過程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)通過市場(chǎng)選擇機(jī)制發(fā)揮激勵(lì)作用的過程，但是并不是只要采用招標(biāo)方式，結(jié)果就是公平公正的，需要對(duì)招標(biāo)中的一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)。

(2)政策建議

首先，政府投資代建制項(xiàng)目的代建人應(yīng)當(dāng)依法通過公開招標(biāo)確定。

其次，由政府投資主管部門或其委托單位與使用單位共同委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，依據(jù)批準(zhǔn)的政府投資代建制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算投資，完成代建單位招標(biāo)文件的編制。招標(biāo)文件經(jīng)與使用單位協(xié)商同意后，報(bào)政府投資主管部門批準(zhǔn)。

再次，對(duì)建設(shè)期代建模式中代建單位的選擇，建議采用兩階段招標(biāo)法進(jìn)行公開招標(biāo)。第一階段招標(biāo)為資格預(yù)審，對(duì)代建單位名錄中的代建單位進(jìn)行企業(yè)資質(zhì)、人員資質(zhì)、資金實(shí)力、業(yè)績(jī)、信用記錄等的審查，選擇有投標(biāo)資格的項(xiàng)目管理公司形成代建單位短名單。第二階段為投標(biāo)和評(píng)標(biāo)，不以代建費(fèi)報(bào)價(jià)為評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，宜采用綜合評(píng)分法，按項(xiàng)目管理方案評(píng)分的高低，確定得分最高者為中標(biāo)單位。

最后，由各級(jí)政府投資主管部門制定本區(qū)域內(nèi)承擔(dān)代建項(xiàng)目的代建人應(yīng)該具備的條件。

四、幾點(diǎn)結(jié)論

第一，代建人內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制與外部激勵(lì)機(jī)制之間是相互依賴，相輔相成的，片面強(qiáng)調(diào)任何一個(gè)方面都不能達(dá)到有效激勵(lì)。一個(gè)完整意義的代建人激勵(lì)機(jī)制體現(xiàn)為在項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)約束下的內(nèi)部激勵(lì)與外部激勵(lì)的有機(jī)結(jié)合。

第二，上述代建人各種激勵(lì)機(jī)制之間是綜合發(fā)揮作用的。這種綜合作用表現(xiàn)為項(xiàng)目所有權(quán)配置、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、代建管理取費(fèi)、聲譽(yù)機(jī)制、招標(biāo)選擇代建人、信息披露、代建人項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)等機(jī)制之間的替代和互補(bǔ)關(guān)系。例如，聲譽(yù)機(jī)制和公開招標(biāo)機(jī)制之間具有互補(bǔ)性，沒有競(jìng)爭(zhēng)的招標(biāo)選擇機(jī)制也就無所謂聲譽(yù)機(jī)制，而良好的聲譽(yù)無疑會(huì)使代建人處于較好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位;代建管理費(fèi)和聲譽(yù)機(jī)制之間具有一定的替代性，為了取得較好的聲譽(yù)，代建人可以犧牲一些報(bào)酬。

第三，上述代建人各種激勵(lì)機(jī)制之間綜合作用的發(fā)揮是一個(gè)循環(huán)過程，每一個(gè)環(huán)節(jié)都要求正常地發(fā)揮作用。聲譽(yù)機(jī)制顯示代建人的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，通過市場(chǎng)選擇機(jī)制顯示其項(xiàng)目管理績(jī)效，從而在一定程度上決定了代建管理取費(fèi)，決定了代建人是否具有良好的聲譽(yù)，是否被淘汰出局。如果市場(chǎng)選擇機(jī)制顯示代建人具有良好的能力和努力程度，其報(bào)酬卻沒有體現(xiàn)相應(yīng)的價(jià)值，代建人的努力程度就會(huì)受到打擊，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)。

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(責(zé)任編輯:劉 艷)