發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)績效機(jī)制對(duì)遼寧的政策啟示

摘 要：發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)史證明，技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)績效的過程并不具有普適的路徑，不同地區(qū)有不同的特點(diǎn)與動(dòng)力機(jī)制。而探討這些技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效的內(nèi)在機(jī)制，并且科學(xué)地、理性地看待并實(shí)踐現(xiàn)有的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新政策，對(duì)于提高遼寧區(qū)域經(jīng)濟(jì)績效水平是非常重要的。

關(guān)鍵詞：遼寧；技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)績效；發(fā)達(dá)國家

中圖分類號(hào)：F127文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X(2008)11-0095-05

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一、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效內(nèi)在機(jī)制的發(fā)達(dá)國家典型案例

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，技術(shù)創(chuàng)新只是漫長經(jīng)濟(jì)發(fā)展史中特定階段的動(dòng)力機(jī)制。英國第一次工業(yè)革命之前，全球經(jīng)濟(jì)增長更多的是由體制改革和貿(mào)易創(chuàng)造所驅(qū)動(dòng)的；其后，由于創(chuàng)新速度的加快，技術(shù)進(jìn)步逐漸成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的核心驅(qū)動(dòng)力。到20世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)增長的神話出現(xiàn)后，技術(shù)創(chuàng)新迅速上升為世界范圍內(nèi)普遍性的政府關(guān)注熱點(diǎn)與政策焦點(diǎn)。各國政府紛紛出臺(tái)全方位的激勵(lì)創(chuàng)新政策，構(gòu)建創(chuàng)新體系，提高創(chuàng)新能力。這些創(chuàng)新政策共性的經(jīng)驗(yàn)，已得到充分的總結(jié)并以固定化的形式運(yùn)用在我們的創(chuàng)新政策體系當(dāng)中。事實(shí)上，在發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)演變歷程中，技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)績效的過程并不具有普適的路徑，而是不同地區(qū)有不同的特點(diǎn)和動(dòng)力機(jī)制。

1．發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)績效的特色經(jīng)驗(yàn)

（1）高質(zhì)量的私立大學(xué)與風(fēng)險(xiǎn)投資的結(jié)合是美國創(chuàng)新重要的亮點(diǎn)

美國在1995—2000年間技術(shù)加速發(fā)展的成就，要?dú)w功于美國相對(duì)于其他區(qū)域所擁有的永久性優(yōu)勢(shì)，其中最明顯的就是政府和私人咨詢的研究機(jī)構(gòu)、公立和私立大學(xué)的混合機(jī)制，美國政府對(duì)于前瞻性科學(xué)研究的資金資助及有效審核機(jī)制，發(fā)達(dá)的專利和有價(jià)證券法規(guī)，處于世界領(lǐng)先地位的商學(xué)院、投資銀行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和管理咨詢公司，以及充滿活力的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)。這些優(yōu)勢(shì)是相互作用的，它們構(gòu)成美國創(chuàng)新體系的有機(jī)整體。

高質(zhì)量的私立大學(xué)與風(fēng)險(xiǎn)投資的市場(chǎng)化結(jié)合，是美國取得技術(shù)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要原因。教育的提高是勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的主要原因。教育體制在技術(shù)發(fā)展上的重要作用最早體現(xiàn)在1870年德國化學(xué)工業(yè)的發(fā)展上，但美國在1910—1940年一系列中央和地方政策使美國的大學(xué)入學(xué)率達(dá)到了戰(zhàn)后最高水平，而且美國的大學(xué)的創(chuàng)新制度與活力成為世界知識(shí)精英集聚的圣地。即使是在經(jīng)濟(jì)減退的灰色時(shí)期，美國的各所私立和公立大學(xué)仍然是最成功的出口行業(yè)。更為突出的是私立大學(xué)，通過風(fēng)險(xiǎn)資本公司對(duì)私立大學(xué)的投資，這些大學(xué)的實(shí)力得到了進(jìn)一步的提升。例如，1999年哈佛大學(xué)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)公司的投資回報(bào)率達(dá)到了150%，其捐贈(zèng)基金的投資回報(bào)率為40%，帶來的投資收益達(dá)到了200億美元。私立高等院校是美國高質(zhì)量的創(chuàng)新成果的集聚地。

（2）市場(chǎng)化激勵(lì)與產(chǎn)權(quán)保護(hù)是北歐國家創(chuàng)新績效的重要經(jīng)驗(yàn)

20世紀(jì)90年代，北歐國家政府所采取的促進(jìn)競(jìng)爭、消除稅收扭曲的改革、引導(dǎo)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投資、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)動(dòng)、企業(yè)間合作等各類創(chuàng)新政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了有益的影響。其中，芬蘭作為創(chuàng)新績效顯著的國家，采取的削減政策補(bǔ)貼、廣泛的私有化運(yùn)動(dòng)等，對(duì)芬蘭的市場(chǎng)環(huán)境，特別是企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

北歐國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)格外重視。包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)和契約的安全性、法律法規(guī)、政府的違約傾向、政府機(jī)構(gòu)的運(yùn)行效率等系統(tǒng)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)改革，對(duì)于避免盜版和偷竊他人的技術(shù)成果之類的問題，起到了顯著的懲罰與抑制作用。有研究成果表明，在盜版和研發(fā)投資之間存在著一定的反向關(guān)系，這也從理論上說明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與激勵(lì)研發(fā)的內(nèi)在聯(lián)系^[1]。

（3）靈活定價(jià)與嚴(yán)格監(jiān)管是英國制藥行業(yè)的不二法則

英國制藥行業(yè)取得了相當(dāng)?shù)某删停c國家學(xué)術(shù)基礎(chǔ)、外國投資、激勵(lì)機(jī)制、政府管制等密不可分，特別是價(jià)格管制機(jī)制成為至關(guān)重要的因素。英國允許制藥企業(yè)自行制定藥品價(jià)格，只是對(duì)制藥公司投資回報(bào)率的上限加以限制；藥品審批過程要比大部分其他歐洲國家更快。同時(shí)，英國對(duì)藥品的原創(chuàng)性嚴(yán)格監(jiān)管，從而為企業(yè)提供了自主研發(fā)的動(dòng)力。與英國相似的，那些對(duì)藥品價(jià)格實(shí)施靈活管理，同時(shí)還對(duì)藥品質(zhì)量施以嚴(yán)格要求的其他國家（美國、瑞士等），也擁有強(qiáng)大的制藥業(yè)。相反，對(duì)仿制藥不加限制，又對(duì)藥品價(jià)格限制在一個(gè)較低水平的國家，如法國、意大利、日本等，制藥業(yè)的發(fā)展都受到了限制。

（4）技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)績效關(guān)系在日本不是正相關(guān)

日本的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展史表明，最出色的創(chuàng)新和最好的經(jīng)濟(jì)回報(bào)之間并不存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。與日本在20世紀(jì)50年代的輝煌時(shí)期相比，日本的國家創(chuàng)新體系在20世紀(jì)90年代并沒有發(fā)生多大的變化，甚至容量還更大些。在日本長期的衰退中，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的融資及長期投資依然得到持續(xù)增長，1998年日本的研發(fā)經(jīng)費(fèi)為164 339億元，比1992年增長了20%。目前，日本的高新技術(shù)專利及高新技術(shù)產(chǎn)品出口依然十分活躍。但是，創(chuàng)新能力的強(qiáng)大并不能阻止日本經(jīng)濟(jì)長期的下滑。日本經(jīng)濟(jì)衰退與創(chuàng)新能力無關(guān)，而與日本政府對(duì)于國內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)過度保護(hù)、排斥競(jìng)爭有關(guān)。“如果日本能使它的金融、零售業(yè)和電信產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)自由化，那么其國民經(jīng)濟(jì)的增長將會(huì)是美國在20世紀(jì)90年代所經(jīng)歷的增長的兩倍”^[2]。

（5）技術(shù)擴(kuò)散能力決定經(jīng)濟(jì)回報(bào)是德國的經(jīng)驗(yàn)

技術(shù)創(chuàng)新成果能否擴(kuò)散到所有的行業(yè)與領(lǐng)域，是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)績效的核心問題。也就是說，決定經(jīng)濟(jì)回報(bào)的是技術(shù)擴(kuò)散能力而非創(chuàng)新能力，這已被發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)所證明。這一點(diǎn)，在德國最為突出。德國多層次的技術(shù)培訓(xùn)體系成功地構(gòu)建了技術(shù)擴(kuò)散的龐大主體，使技術(shù)創(chuàng)新成果得以滲透到德國的各行各業(yè)，這成為德國創(chuàng)新績效突出的重要經(jīng)驗(yàn)。

2．發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效脫節(jié)政策的調(diào)整

發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史中，也曾經(jīng)采取了許多今天仍被我們認(rèn)同的理論觀點(diǎn)與創(chuàng)新政策，但隨著這些政策的失效而被淘汰，并被新的創(chuàng)新政策導(dǎo)向被取代。

（1）過度關(guān)注研發(fā)投資的政策導(dǎo)向已被舍棄

研發(fā)投入與關(guān)于技術(shù)變化理論中的“管道”概念相吻合——新的想法誕生于實(shí)驗(yàn)室，然后在半商業(yè)化的環(huán)境中得到發(fā)展，最后投入應(yīng)用。事實(shí)上，這樣的想法是很粗糙的。作為一種分析方法，研發(fā)投入是創(chuàng)新的主要投入來源中惟一可以簡單而且系統(tǒng)測(cè)得的數(shù)據(jù)。因而，對(duì)于創(chuàng)新的比較研究會(huì)傾向于關(guān)注這些更易于得到的數(shù)據(jù)。日本的創(chuàng)新政策體系明顯地是以增加創(chuàng)新投入和產(chǎn)出為導(dǎo)向的，結(jié)果抑制了提高經(jīng)濟(jì)的其他部門對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的接受能力。“占日本經(jīng)濟(jì)中總數(shù)10%的具有出口競(jìng)爭力的優(yōu)勢(shì)并沒有被傳到剩余的90%的經(jīng)濟(jì)部門，從而未對(duì)它們產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用”^[3]。日本的案例并不是個(gè)案。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)史分析表明，只有極少數(shù)國家的創(chuàng)新活動(dòng)與研發(fā)費(fèi)用的多少有關(guān)，而多數(shù)國家的創(chuàng)新活動(dòng)的突破往往取決于非技術(shù)因素。例如，美國對(duì)制藥業(yè)主導(dǎo)地位的取得，Bayh-Dole法案起了重大作用。

政府研發(fā)投資的補(bǔ)貼在不同領(lǐng)域與企業(yè)的效果也相差懸殊。由于來自政府部門的補(bǔ)貼數(shù)額是如此之小，因此，對(duì)于多數(shù)企業(yè)它們所能起到的經(jīng)濟(jì)作用令人質(zhì)疑。盡管芬蘭政府在研發(fā)補(bǔ)貼方面是最多的，達(dá)到占GDP的0．15%，但是，有學(xué)者經(jīng)過調(diào)查研究認(rèn)為，來自芬蘭公共部門的補(bǔ)貼并不能夠?qū)邮苎a(bǔ)貼企業(yè)的銷售或者是員工數(shù)量的增加起到促進(jìn)作用，它們也不會(huì)對(duì)這些企業(yè)的研發(fā)支出以及生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生積極影響^[4]。不過，有研究認(rèn)為政府部門的補(bǔ)貼對(duì)于新興技術(shù)行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)立非常有幫助。因而，各國對(duì)研發(fā)投資的政策補(bǔ)貼政策已有很大的調(diào)整。目前在北歐國家創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)變最大的就是政府補(bǔ)貼的削減，政策更傾向于向教育的大規(guī)模投資轉(zhuǎn)變，以促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散為政策目標(biāo)。

（2）政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟政策已經(jīng)調(diào)整

研究聯(lián)盟也曾經(jīng)是日本等國政府用來資助某些技術(shù)發(fā)展的良方，這些技術(shù)都被認(rèn)為是很重要的發(fā)展方向，如半導(dǎo)體和計(jì)算機(jī)。但在深入調(diào)查的87個(gè)聯(lián)盟中，只有2個(gè)建立起了真正的聯(lián)合研究設(shè)施，而其他聯(lián)盟，只是拿走了相應(yīng)的資金份額，并未在研究上進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的合作。如果用專利數(shù)量與研發(fā)開支的比值作為衡量研發(fā)能力的標(biāo)準(zhǔn)的話，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟研究的能力要大大低于私人行業(yè)水平^[5]。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟政策由于實(shí)踐過程與績效難以把握，已逐漸被許多國家所舍棄。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與企業(yè)差別政策已被競(jìng)爭政策所取代

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差別政策的舍棄，一方面是這種選擇政策忽視了技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)性，過于扶持少數(shù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，人為扼斷了產(chǎn)業(yè)鏈的橫向與縱向聯(lián)系，嚴(yán)重地影響了區(qū)域整體績效；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差別政策嚴(yán)重影響了科技進(jìn)步向經(jīng)濟(jì)其他部門的滲透。日本經(jīng)濟(jì)在過去的40年中，就存在著高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)力向經(jīng)濟(jì)其他部門滲透不力的情況。因此，日本已重新評(píng)估現(xiàn)行的從高到低的資源分配機(jī)制的合理性和有效性，由政府協(xié)調(diào)和選擇贏家的情況大為減少。日本期望通過更廣泛的改革，通過鼓勵(lì)競(jìng)爭與促進(jìn)監(jiān)管來提高資源的合理配置，特別是增加效率低下部門的技術(shù)創(chuàng)新能力，并為整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動(dòng)力。

與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差別政策異曲同工的是，由政府選擇重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行扶持的企業(yè)差別化政策，也被發(fā)達(dá)國家所舍棄。1968年，英國的汽車行業(yè)開展了大規(guī)模的并購，當(dāng)時(shí)英國的工黨政府認(rèn)為，要使英國的產(chǎn)業(yè)日益強(qiáng)大起來，就必須創(chuàng)辦一些國家冠軍企業(yè)。其結(jié)果，卻給英國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來了慘重的后果，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭被大大削弱了。與此同時(shí)，誕生出的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)松散、各單位彼此相差迥異、搖搖欲墜的巨型企業(yè)體，而且無法對(duì)它進(jìn)行統(tǒng)一的管理。進(jìn)入20世紀(jì)80年代后，英國開展了私有化運(yùn)動(dòng)，并引入新的管理框架，導(dǎo)致了競(jìng)爭密集度出現(xiàn)一定的上升，由此提升了國家經(jīng)濟(jì)績效水平。

3．發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新與績效歷程基本結(jié)論

發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效的實(shí)證研究說明兩個(gè)基本結(jié)論：

第一，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的、充分競(jìng)爭的生產(chǎn)方式具有良好的適應(yīng)性，最有助于孕育以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)成功。第二，政府應(yīng)該從宏觀經(jīng)濟(jì)更廣義層面去看待技術(shù)進(jìn)步，并將政策體系定位于加大私有化經(jīng)濟(jì)比重、關(guān)注競(jìng)爭、提高財(cái)政支持方式的有效性、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等宏觀調(diào)控與間接管理舉措。

二、改革開放以來遼寧技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建與評(píng)述

面對(duì)計(jì)劃體制下遼寧老工業(yè)基地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平低，創(chuàng)新體系缺失和原有科技體制中科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象，改革開放30年來，遼寧技術(shù)創(chuàng)新體系圍繞三個(gè)總體目標(biāo)進(jìn)行了不斷的深化改革：

1．技術(shù)創(chuàng)新主體從科研院所向企業(yè)轉(zhuǎn)變

技術(shù)創(chuàng)新主體從科研院所向企業(yè)的轉(zhuǎn)變主要包括兩方面內(nèi)容：一方面，通過在政府屬科研院所中引入競(jìng)爭機(jī)制，包括擴(kuò)大院所自主權(quán)的承包制等運(yùn)行機(jī)制的改革；然后，從改革撥款制度入手，先后完成了科研院所的分類管理，核心是實(shí)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)型事業(yè)單位的企業(yè)化轉(zhuǎn)制，引導(dǎo)科研院所向企業(yè)型技術(shù)創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)變。另一方面，也是構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系的重點(diǎn)，目標(biāo)是引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)資源要素向創(chuàng)新企業(yè)集聚，主要包括采取引進(jìn)與激勵(lì)創(chuàng)新人才政策、逐步構(gòu)建科技人員流動(dòng)與創(chuàng)業(yè)的新機(jī)制，提倡以技術(shù)要素參與創(chuàng)新成果的分享，不斷解決生產(chǎn)力；鼓勵(lì)大中企業(yè)創(chuàng)辦科技開發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)面向市場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化；扶持民營科技企業(yè)和中小企業(yè)；重點(diǎn)傾斜以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)的快速發(fā)展；引導(dǎo)全社會(huì)資源圍繞關(guān)鍵領(lǐng)域的重大技術(shù)項(xiàng)目的聯(lián)合攻關(guān)；將財(cái)稅優(yōu)惠政策擴(kuò)大到振興東北老工業(yè)基地規(guī)劃范圍內(nèi)的八大行業(yè)等多種鼓勵(lì)措施。

2．技術(shù)創(chuàng)新以計(jì)劃為導(dǎo)向向市場(chǎng)轉(zhuǎn)變

技術(shù)創(chuàng)新以計(jì)劃為導(dǎo)向向市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，主要體現(xiàn)在以往由政府作為科研投入的主體、通過科技計(jì)劃的下達(dá)來完成科技任務(wù)的局面已得到了極大的轉(zhuǎn)變，這一轉(zhuǎn)變是伴隨著以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體的不斷崛起與壯大而逐漸過渡完成的。在目前的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系中，企業(yè)已成為輸出與吸納技術(shù)創(chuàng)新成果的絕對(duì)主體，而創(chuàng)新主要是以市場(chǎng)需求與競(jìng)爭為動(dòng)力的。目前，政府科技計(jì)劃仍然在引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新方向、集聚社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源方面發(fā)揮著重要的作用。

3．科技、經(jīng)濟(jì)“兩張皮”向產(chǎn)學(xué)研結(jié)合轉(zhuǎn)變

解決科技、經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象，主要是通過組建科研生產(chǎn)聯(lián)合體，通過多種形式的橫向聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)科工貿(mào)一體化、科農(nóng)貿(mào)一體化；鼓勵(lì)科研單位進(jìn)入企業(yè)集團(tuán)，直接與企業(yè)結(jié)合；開展產(chǎn)學(xué)研合作，建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟；優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；探索科技與金融融合；建立健全技術(shù)市場(chǎng)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)、科技咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)及多種形式的科學(xué)技術(shù)交流交易會(huì)等中介技術(shù)服務(wù)體系；建立以共享為核心的科技信息數(shù)據(jù)庫和科學(xué)儀器網(wǎng)等基礎(chǔ)服務(wù)平臺(tái)等多種方式，來促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的融合。

可以說，經(jīng)過多年漸進(jìn)式的改革和開放，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的遼寧技術(shù)創(chuàng)新體系已初步形成，并且取得了很多成功的經(jīng)驗(yàn)和政策激勵(lì)效應(yīng)。當(dāng)然，還有許多深層次的問題有待解決——包括如何解決目前技術(shù)中介服務(wù)體系市場(chǎng)化程度較低的問題；科技基礎(chǔ)服務(wù)平臺(tái)共享度不夠、服務(wù)成本過高的問題；如何建立技術(shù)創(chuàng)新投資風(fēng)險(xiǎn)過高的消除機(jī)制；如何解決區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的不確定性與傳統(tǒng)思維模式下創(chuàng)新政策的沖突；如何解決技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性、系統(tǒng)性與創(chuàng)新政策線性模型導(dǎo)向的沖突；如何解決技術(shù)創(chuàng)新政策的失靈問題。而解決問題的關(guān)鍵就是在繼續(xù)深化改革與開放過程中，將政策體系建立在繼續(xù)大幅度降低國有經(jīng)濟(jì)比重、有利于促進(jìn)競(jìng)爭、加強(qiáng)監(jiān)管與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)之上。

三、發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新與績效經(jīng)驗(yàn)給遼寧的政策啟示

1．政府應(yīng)走出創(chuàng)新主體定位的誤區(qū)

在全球經(jīng)濟(jì)一體化的競(jìng)爭格局中，無論是技術(shù)創(chuàng)新方向與路徑，還是績效水平，都不是政府所能把握與控制的。從理論上講，經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)應(yīng)該是價(jià)格機(jī)制帶來的競(jìng)爭和敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)精神^[6]。政府的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)是不斷給私有部門的開拓精神和活力并削弱政策通過直接干預(yù)所獲的控制力的過程。目前遼寧區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)往往是政府確定長期與短期、質(zhì)與量的績效目標(biāo)，并圍繞目標(biāo)展開資源配置等對(duì)策措施。不僅是基礎(chǔ)研究和社會(huì)公益領(lǐng)域，在競(jìng)爭性領(lǐng)域的技術(shù)項(xiàng)目也是由政府主持進(jìn)行預(yù)測(cè)，確定技術(shù)支持方向，然后通過資源傾斜等方式予以優(yōu)惠或扶持重點(diǎn)行業(yè)，特別是重點(diǎn)企業(yè)。而且，在我們目前的科技活動(dòng)中，通過政府控制的計(jì)劃項(xiàng)目所投放的資金數(shù)額越來越大，政府多部門與機(jī)構(gòu)的權(quán)力呈迅速上升態(tài)勢(shì)。這說明，在技術(shù)創(chuàng)新體系中，仍是政府的主體位置居中。而且這一思維正是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的延續(xù)，以政府的主觀意志為轉(zhuǎn)移，與市場(chǎng)化改革的方向背道而馳。因此，遼寧技術(shù)創(chuàng)新政策體系如果能走出政府主體定位的誤區(qū)，避免將資源更多地集中到政府機(jī)構(gòu)手中去參與競(jìng)爭領(lǐng)域的技術(shù)活動(dòng)，開展更加廣泛而深入的國有經(jīng)濟(jì)改革和政府體制改革，這才是具有建立技術(shù)創(chuàng)新長期績效的前提與基礎(chǔ)。

2．提高經(jīng)濟(jì)績效應(yīng)全面優(yōu)化宏觀政策體系

技術(shù)創(chuàng)新可以形成經(jīng)濟(jì)績效，但技術(shù)創(chuàng)新并不必然形成經(jīng)濟(jì)績效。換言之，技術(shù)創(chuàng)新績效的好壞，并不是技術(shù)創(chuàng)新政策所主宰的，它往往決定于技術(shù)政策之間的政策體系和宏觀背景，而且路徑與特色各有不同，這也是被發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)史所證明的。遼寧在構(gòu)建區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系時(shí)，也不應(yīng)將增加研發(fā)投入視為提高經(jīng)濟(jì)績效的絕對(duì)途徑，而應(yīng)從優(yōu)化經(jīng)濟(jì)體系全局的角度以促進(jìn)競(jìng)爭、保護(hù)產(chǎn)權(quán)等市場(chǎng)化激勵(lì)政策為前提，特別是技術(shù)創(chuàng)新背后因素，如激發(fā)風(fēng)險(xiǎn)投資并加強(qiáng)監(jiān)管的資本市場(chǎng)、更加靈活而監(jiān)管有效的價(jià)格體制改革、真正自由流動(dòng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)、鼓勵(lì)建立高質(zhì)量的民營高等院校、無差別化的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及貿(mào)易政策等。全面優(yōu)化宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改革，提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量，是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生良好績效的重要保證。

3．創(chuàng)新政策應(yīng)將重點(diǎn)放在促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散

技術(shù)變化必須具有極其廣泛的適用性和傳播力，才能夠提高一個(gè)國家整體的經(jīng)濟(jì)績效。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)說明，創(chuàng)新對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)績效的主要貢獻(xiàn)在于這些創(chuàng)新是如何被運(yùn)用到整個(gè)經(jīng)濟(jì)中去，而不在于創(chuàng)新能力和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身。因而，結(jié)合遼寧老工業(yè)基地建設(shè)先進(jìn)裝備制造業(yè)和原材料基地的區(qū)域特色，強(qiáng)化以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的教育體系改革，強(qiáng)調(diào)在所有的教育層次上開展廣泛的技術(shù)培訓(xùn)，將技術(shù)擴(kuò)散設(shè)為教育的基本目標(biāo)。這種努力有助于各行各業(yè)的企業(yè)得以將任何可獲得的新技術(shù)順利地運(yùn)用到既有產(chǎn)業(yè)中來，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效的提高，必然要以區(qū)域內(nèi)最廣泛的技術(shù)隊(duì)伍為載體。而技術(shù)擴(kuò)散載體的不足，是目前遼寧區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系的短板。這種廣泛而巨大的技術(shù)創(chuàng)新載體的規(guī)模與重要性，不是有限的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、成果轉(zhuǎn)化基金、市場(chǎng)化程度有限的中介服務(wù)體系所能取代的。全面加快以職業(yè)教育為主體的技術(shù)擴(kuò)散體系建設(shè)，是適合遼寧省情的、提高區(qū)域持續(xù)績效的重要路徑。

 參考文獻(xiàn)：

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Policy Revelations for Liaoning about Developed CountryCommercialization

Mechanism from Technological Innovative to Economic Performance 

HAN Hong

（Liaoning Academy of Social Science，ShenyangLiaoning 110031，China）

Abstract:Economic history of developed country proved that the process of technological Innovative converting into economic performance didt have the same way，the different area had different character and power mechanism. Its very important for improving the level of area economic performance in liaoning，that discussing about them， treating and practising territorial police existing of technological Innovative scientifically and reasoningly.

Key words: Liaoning；Technological Innovative；Economic Performance； Developed Country

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（責(zé)任編輯：楊全山）