基于資源與能力的企業家精神機能體系研究

摘要：資源與能力理論在對社會經濟的發展產生深遠影響的同時，也為有關理論研究提供了理論基礎和新的視角。基于資源與能力理論的視角觀察，企業家精神一方面表現為企業本身所擁有的一項具體的資源；另一方面則表現為整合企業各種具體資源的一種意化資源或者能力。目前，對于企業家精神衡量和評價主要有實證中的指標度量、評價指標體系的構建和企業家精神的模糊集法。研究不難發現，一定程度上企業家精神與戰略管理、高技術產業國際競爭力、經濟增長以及技術創新之間都呈正相關的關系。文章從制度和文化兩個方面入手激勵和培育企業家精神也便成為企業發展和經濟進步的應有之義。

關鍵詞：企業家；資源與能力理論；企業家精神

隨著理論界與企業界對于企業家的關注度的提高，更多的研究將視角投向了企業家精神。對于企業而言，企業家精神往往具有復雜的社會性而難以被競爭者模仿，因而會比一些具體的要素更能為公司創造價值。企業家精神對于企業發展至關重要，本文基于資源和能力理論，力圖通過完整的文獻回顧和梳理。從企業家精神的內涵、企業家精神的衡量和評價、企業家精神與第二方的有關研究、企業家精神的培育與激勵等方面著手，形成對企業家機能體系的較為全面的認識，為今后的有關研究提供一些參考和借鑒。

一、企業家精神的內涵

1 資源與能力理論與企業家精神的內在關聯。資源與能力理論的起源于馬歇爾(MarshallA，1925)所倡導的企業內部成長觀點和由他提出的企業知識基礎理論。19世紀80年代，以企業內在成長理論為基礎，逐漸形成了以沃納菲爾特發表的企業資源學說為起始標志的資源源基礎理論和以核心能力和動態能力學說為主要標志的能力學派，產生了廣泛而深刻的影響。在熊彼特的“新的資源組合”理論中，認為企業家的具體體現即用新的方式整合生產要素、產品、生產方法或市場。具體的方式具體可以是：利用發明改革或革新生產模式、利用新技術、開發新的原料來源、開辟新的產品渠道或者重組一個新的的產業。H.H.Stevenson在19世紀80年代將企業家機能視為一種不看重現有資源限制去尋求機遇的管理方式。在基于資源理論的發展(Resource-Based View，RBV)中，巴爾奈(1991)將資源分為：物質資本、人力資本和組織資本三類。所謂人力資本，主要是指兩種人：一種人叫作公司技術創新者；另外一種人叫職業經理人。Grant(1991)對企業資源進行了總結，分為財務資源、物質資源、技術資源、創新資源：技術人員和研究開發所需的設備、信譽資源、人力資源以及組織資源。其中，人力資源包括的主要內容是員工的培訓水平、適應力、判斷力和工作態度。Covin和Miles(1999)認為公司企業家機能的本質是復活和更新。關于核心能力，柳茂平(2003)將核心知識，技術和關鍵人力資源作為主導性戰略資源之一。后來，柳茂平(2007)又將企業家式價值描述為，超限創造之后的資源結構和資源運動的價值狀態。劉志彪(2004)堅持企業家精神是一種重要資源的觀點。認為企業家精神的特性表現為一種對風險活動的認知、發現、探索和追求的行為，是一種對企業各方面專業知識進行協調的能力，并指出可以從企業家認知能力、企業家發現能力、企業家利用市場機會的能力以及企業家協調知識的能力等幾個方面來理解獨特的企業家精神。

另外，多學者都達成了共識，認為企業家精神是所有無形資源中最核心的。如Alvarez和Barney提出，企業家往往在認知模式上都具有獨特的資源，他們運用這種認知模式來進行戰略決策，并且獨特的認知模式使企業家能夠形成獨一無二的、高級的學習模式，形成良性循環。Kirzner也提出，企業家往往對潛在的不穩定的市場機會具有特殊的洞察力，這種敏感性是一種非常重要的企業資源。

以上研究的著眼點更多的在于認為現有的企業的具體的資源。實際上，綜觀以上研究不難發現。除表現為企業現有的具體資源之外，企業家精神也表現為整合具體資源的企業家精神這一意化資源或者能力。

2 企業家精神的概念演進。“企業家精神”是英文翻譯為“Entrepreneurship”，它是由法文引用而來的。國內外許多學者都曾就企業家精神的概念有過精辟的論述和界定：熊彼特(Schumpeter，1934)認為企業家精神指做他人沒做過的事或是以別人沒用過的方式做事的組合。企業家精神是社會發展的推動力量，是一種不斷創新的精神。德魯克(Dtucker，1985)堅持企業家精神就是一種革新行為。把企業家精神明確界定為社會創新精神。并把這種精神系統地提高到社會進步的杠桿作用的地位。梯莫斯(Timmons.1997)將企業家精神視作是一種思考、推理和行動模式，認為企業家精神是一種追求機會與整體權衡的行為。梅瑞斯(Minis，1998)認為企業家精神是一個過程。在這一過程中，個人和團隊通過資源的投入和機會的利用來創造價值。企業家精神可能發生在任何組織環境下，包括新企業、新產品、新服務、新技術、新流程和新市場的產生等。夏莫和克里斯曼(Sharma Chfisman，1999)則將企業家精神定義為組織的創建與重組。或是組織內部及外部的革新行為。彼得，圣吉(Peter M.Senge)認為“企業家是當今最有力量改變世界，創造公平正義社會的一群。當面對饑餓、貧窮、環境迫害、道德淪喪等人類生存的危機時，企業家當有舍我其誰的擔當”。

以上是國外有關學者對于關于企業家精神概念的界定，同時我們必須認識到，隨著中國企業經濟的迅猛發展，對于企業家精神的研究也越來越具有重要價值。這一觀點，也被越來越多的中國學者開展這方面研究的現實所證明。

邢以群(1993)認為企業家是經營管理企業的專家，在經營管理企業的特殊環境中，企業家們形成了體現其職業特點的獨特的思想意識、思維方式和心理狀態，這就是所謂的企業家精神。企業家精神是一種精神現象，主導著企業家的各種行為。在經營管理中，企業家精神主要表現在以下幾個方面：(1)創新精神；(2)競爭意識與拼搏精神；(3)人才意識；(4)效益觀念；(5)憂患意識和奉獻精神。薛紅志、張玉利和楊俊(2003)認為企業家精神是企業家行為的高度抽象概括，企業家行為(一般指創業行為)則是企業家精神的外在表現。根據企業家的創業動機可以把企業家精神大致分為兩類：(1)機會拉動型企業家精神(Opportu--nity-pull Entrepreneurship)，表現出的創業行為是積極主動的。(2)貧窮推動型企業家精神(Necessity-push En-treoreneurship)，所表現出的創業行為是被動的，甚至是無奈的選擇。賈良定和周三多(2006)將企業家精神定義為由知識素養(理論精神)、創新能力(實踐精神)和倫理品質(自由精神)三個層面所構成。其中，倫理品質是“指向未來”的。企業家知識素養主要通過學知鍛煉：企業家創新能力要通過察情、悟道、善謀鍛煉；而倫理品質則是通過“指向未來的”凝神鍛煉。

時鵬程和許磊(2006)在“全球創業觀察”(GEM)的企業家精神概念模型和張玉利等(2004)關于創業研究基本框架劃分的基礎上，構建了企業家精神的三個層次及其相互關系框架。指出，企業家精神是一種實用的進取精神。個體層次的企業家精神研究旨在啟發個體自覺地學習這種精神，進而使之成為激發個體創業的精神支柱：組織層次的企業家精神研究旨在啟發和指導企業組織自覺地創建具有企業家精神特質的企業文化和制度，進而使之成為指導企業可持續快速發展的精神力量：而社會層次的企業家精神研究其目的則是引導社區、國家乃至整個社會創建具有企業家精神特征的文化，最大限度地激發整個社會的創新、創業熱情，進而使企業家精神成為推動社會經濟增長的動力。

另外，魯興啟和王琴(2006)認為企業家精神的實質是一種創新精神。高波(2007)認為企業家精神的實質是文化資本積累。

3 對有關企業家精神概念界定的總結。綜上所述，學者們從不同的角度對企業家精神的內涵作了精辟的闡述。但從中不難發現，這些定義包含著許多共同之處，也即企業家精神應包括以下幾個方面的內涵：

(1)創新精神。創新能力是企業家人力資本的重要組成部分，創新精神是企業家精神的集中體現與核心。這就要求企業家不僅要有產品創新精神、技術創新精神同時更要有市場創新精神和制度創新精神。(2)風險觀念和挑戰意識。任何市場機會的出現同時會伴隨風險的出現。企業家精神要求企業家必須具有較強的風險觀念。同時，熊彼特以及卡森等對企業家精神的理解中都包含有對企業家行為挑戰不確定性環境的特征的因素。(3)進取精神和責任意識。進取精神就是考量企業是否具有對外界機會的較強的敏感性和關注度，在有關的知識積累和經驗總結甚至是先天的個人才智的基礎之上，當發生市場的不均衡時，充分把握有利于企業發展的任何有利機會。企業家精神中既包含破壞均衡的因素，也包含利用不均衡性獲得利潤的因素。同時，企業家也應具有強烈的責任意識，這是以企業的利益相關者為導向的，充分考慮股東、供應商、消費者、內部顧客、社區以及政府等的利益訴求。(4)寬容精神。作為一個企業家，能不能和善于不善于組織一個好的團隊。并能夠形成很強的團隊合作關鍵在于企業家自身能否具有寬容精神。企業家的寬容精神是指企業家具有寬容心，愿意與人友好相處，愿意與他人合作的態度和精神。

二、企業家精神衡量和評價

1 實證中的指標度量。李新春等(2006)考慮到現有文獻無法提供定論性的參照性指標，而企業家精神在市場中創造了相應的經濟租金，故利用公司業績來測定企業家精神。具體地，他們將模型定型可視去除資金運營率、負債比率、總資產對數等變量影響之后的公司業績作為企業家精神(租金)的代理變量。

2 評價指標體系的構建。具體的，在歐雪銀《企業家精神評價指標體系與灰色關聯度系數的測量》一文中，構建了企業家精神評價指標體系，分為系統水平指標、個體水平指標以及公司水平指標。其中，系統水平指標包括技術變化、市場利率、資本收入、儲蓄、稅收；個體水平指標主要體現為自我雇傭率：公司水平指標則包括組織變化率和組織數量兩個變量。

3 形象衡量。羅伯特·霍納代用更加形象的圖形表示企業家精神，提出了企業家精神的模糊集法，用市場細分中追求利潤、組織創建與經濟創新三個維度在來衡量企業家精神。每一個維度的取值區間是[0，1]，如果出現這樣的情況：企業行為是以追求市場細分的利潤，并且是通過組織創建來實現經濟創新，那么此時，三個維度的取值都是1，所表現出的是一種程度最高的企業家精神。因而，企業家精神在本質上不是“有或無”的概念，而是“多與少”的問題。從而表明，企業行為和活動所體現的企業家精神存在一個存在程度、水平的概念。既可能存在企業家水平較低的情況，用可能存在企業家精神程度較高的情況，而往往是在最高和最低之間游動，于是，我們可以將上述企業家精神的三個維度的取值修正為(0，1)。

三、有關企業家精神與第二方的研究

1 企業家精神與戰略管理。一般認為，企業家精神與戰略管理是兩個相互獨立的研究領域。比如，企業家精神更注重創造。而戰略管理更注重組織競爭優勢(公司績效)的贏取；又如，企業家精神大多關注小企業，戰略管理多集中于大企業。然而，國外也有學者從戰略角度研究了市場定向和企業家定向之間的關系，并通過大量實證調查得出市場定向和企業家定向具有很強的正相關性的結論。

2 企業家精神與高技術產業國際競爭力。有研究表明，企業家精神發達的國家或地區，會比企業家精神不發達的國家或地區在高技術產業內有著更高的RD投資和風險投資的熱情，在同等資金制約的情況下就意味著企業家精神強的國家有更高的RD投入，RD投入的多少與技術進步的程度正相關。企業家精神強的國家往往是最能將研究開發成果轉化為新產品并開拓出新產業的，這樣的國家在高技術產業的國際競爭中就會擁有技術進步的優勢，具有較強的高技術產業國際競爭力。而企業家精神缺乏的國家則可能盡管擁有成功的研究成果但卻與開發出新產品或新市場失之交臂。企業家精神是將科研成果轉化為新產品、開辟新市場的催化劑。

3 企業家精神與經濟增長。大量實證研究表明，企業家精神與經濟增長之間確實存在著較為顯著的相關關系，“企業家精神是經濟增長的發動機”(Karlsson，C.et al.，2004)。邢以群(1993)認為企業家精神是技術創新的推動力。楊虹(2001)認為經濟發展的最主要動力是“企業家精神”。薛紅志等(2003)的研究發現貧窮推動型企業家精神與經濟增長具有較強的正相關關系。

四、企業家精神的激勵與培育

呂愛權和林戰平(2006)列出了企業家精神的培育的幾個途徑：(1)價值體系或社會誘導信號的問題；(2)對企業和公民創新行為的尊重與保護；(3)對公民個人財產權的尊重與保護；(4)鼓勵企業家創業，降低創業壁壘；(5)規范的政府行為，高效而廉潔的行政體系；(6)摒棄身份限制的公平的競爭體系；(7)企業家也是一種要素，在市場經濟下這種要素也需要流動起來。劉昌年和梅強(2006)也給出了企業家和企業家精神的培育的措施，主要有以下幾項；塑造有利于企業家、企業家精神形成的價值取向：營造健康的企業家成長環境；建立和完善企業家選拔機制：建立和完善企業家激勵機制；建立和完善企業家約束機制。

盡管企業家精神是企業的一種稀缺的無形資源和能力，然而這并不是說不能通過有效途徑去激勵和培育。事實上，為了激發企業家精神。學者不斷地呼吁“創新的自由”、“建立公平競爭規則”等。然而，筆者認為。制度因素固然在培育企業家精神方面會發揮重要作用，但應將視角深入到價值觀等文化的深層次領域，從而為企業家精神的培育提供制度保障和文化支持。

五、結語

自從熊彼特提出“企業家精神”以來，這一概念無論是在學術界還是企業界甚至在公共管理和教育領域等產生了廣泛而深刻的影響。通過大量的文獻回顧與梳理，基于資源與能力理論的視角，筆者認為，企業家精神一方面表現為企業本身所擁有的一項具體的資源：另一方面則表現為整合企業各種具體資源的一種意化資源或者能力。企業家精神主要表現為創新精神；風險觀念和挑戰意識；進取精神和責任意識以及寬容精神等四個方面。對于企業家精神衡量和評價目前主要有實證中的指標度量、評價指標體系的構建和企業家精神的模糊集法。研究不難發現，一定程度上企業家精神與戰略管理、企業家精神與高技術產業國際競爭力、企業家精神與經濟增長以及企業家精神與技術創新間都呈正相關的關系。從制度和文化兩個方面入手激勵和培育企業家精神也便成為企業發展和經濟進步的應有之義和有效實現路徑。