我國(guó)大型企業(yè)原始創(chuàng)新現(xiàn)狀及對(duì)策研究

摘要：大型企業(yè)原始創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展壯大的內(nèi)在動(dòng)力，是增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心。文章以原始創(chuàng)新本質(zhì)內(nèi)涵為基點(diǎn)，分別從研究與發(fā)展(RD)經(jīng)費(fèi)投入情況、原始創(chuàng)新人才和原始創(chuàng)新產(chǎn)出情況、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等幾個(gè)方面對(duì)目前我國(guó)大型企業(yè)原始創(chuàng)新現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題及原因進(jìn)行了定量和定性分析，進(jìn)而提出了提高我國(guó)大型企業(yè)原始創(chuàng)新的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：大型企業(yè)；原始創(chuàng)新；現(xiàn)狀；對(duì)策

改革開(kāi)放30年來(lái)，我國(guó)大型企業(yè)在原始創(chuàng)新方面已經(jīng)取得了巨大成果。2007年國(guó)家專利部門共受理來(lái)自國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)58.7萬(wàn)件，比2006年增長(zhǎng)24.7％；其中國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)為15.3萬(wàn)件，增長(zhǎng)25.1％。在2007年國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)中，來(lái)自企業(yè)的申請(qǐng)占48.3％，比上年提高2.1％，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位得到體現(xiàn)。雖然，我國(guó)大型企業(yè)在原始創(chuàng)新方面已經(jīng)有了巨大的進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國(guó)家的大型企業(yè)相比還具有較大的差距。在我國(guó)大型企業(yè)中，原始創(chuàng)新活動(dòng)極度匱乏，企業(yè)原始創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)仍然處在設(shè)備結(jié)構(gòu)老化、生產(chǎn)成本高、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和升級(jí)換代緩慢這種狀態(tài)。

一、我國(guó)企業(yè)原始創(chuàng)新的本質(zhì)內(nèi)涵

企業(yè)原始創(chuàng)新的本質(zhì)內(nèi)涵突出表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行原始創(chuàng)新的“原創(chuàng)”方面，就是指企業(yè)依靠自身的艱苦攻關(guān)和努力探索，實(shí)現(xiàn)企業(yè)是以自主的、他人所沒(méi)有的專有技術(shù)或?qū)＠ㄟ^(guò)開(kāi)發(fā)形成企業(yè)專有的核心技術(shù)的突破，并在此基礎(chǔ)上依靠自身能力完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，形成創(chuàng)新產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)，在行業(yè)中首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的商品轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)的開(kāi)拓。

理解企業(yè)原始創(chuàng)新的本質(zhì)內(nèi)涵。要與科研院所的原始創(chuàng)新的內(nèi)涵區(qū)別開(kāi)來(lái)，它們兩者在原創(chuàng)性，專有性與市場(chǎng)性方面有很大的不同。(1)從原創(chuàng)性來(lái)看，科研院所的原創(chuàng)性往往只關(guān)注科學(xué)理論的發(fā)現(xiàn)和科學(xué)理論的創(chuàng)新；而企業(yè)的原創(chuàng)性更多注重科學(xué)原理在技術(shù)上的實(shí)現(xiàn)；(2)從專有性來(lái)看。企業(yè)取得原始創(chuàng)新成果以后，往往密而不發(fā)或申請(qǐng)專利予以保護(hù)：而科研院所獲取原始創(chuàng)新成果以后，則急于在第一時(shí)間內(nèi)公訴于眾，講究公開(kāi)的時(shí)間性；(3)從市場(chǎng)性來(lái)看，企業(yè)原始創(chuàng)新活動(dòng)以贏利為目的，企業(yè)在原始創(chuàng)新活動(dòng)中投入了大量的人力物力，就必須通過(guò)市場(chǎng)的認(rèn)同收回創(chuàng)新的投資。而科研院所的原始創(chuàng)新則往往是非贏利性的創(chuàng)新活動(dòng)，由國(guó)家給予財(cái)政撥款。

二、我國(guó)大型企業(yè)原始創(chuàng)新現(xiàn)狀

1 大型企業(yè)研究與發(fā)展(RD)經(jīng)費(fèi)投入不足。比較我國(guó)的RD經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)，企業(yè)所占的比重雖然逐年上升，但與國(guó)外相比，還有一定的差距，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在RD經(jīng)費(fèi)總額中的比重小：二是RD經(jīng)費(fèi)的投入占銷售收入中的比例偏小，使得從總量上企業(yè)對(duì)RD經(jīng)費(fèi)的投入不足。本文選取1998年和2004年中國(guó)與美國(guó)、日本RD資金的結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較(見(jiàn)表1，表2)。在統(tǒng)計(jì)1998年RD資金的來(lái)源的圖1中，美國(guó)、日本企業(yè)的比重都明顯高于我國(guó)。在1998年我國(guó)RD資金的來(lái)源主要是來(lái)自政府的資金，而到2004年這一局勢(shì)得到了巨大的扭轉(zhuǎn)，企業(yè)資金已經(jīng)成為RD經(jīng)費(fèi)的重要來(lái)源方。同時(shí)。在RD資金的使用方面，1998年企業(yè)僅占RD資金使用的20％，而在2004年，這一比例已經(jīng)達(dá)到65.7％。

為了更進(jìn)一步說(shuō)明，選取另外一個(gè)指標(biāo)即企業(yè)RD資金投入占銷售收入的比重(見(jiàn)表3)。從表3中可以看出，截至2002年，我國(guó)大中型企業(yè)RD資金投入占銷售收入的比重才達(dá)到1.73％，均低于2％國(guó)際上公認(rèn)的企業(yè)生存標(biāo)準(zhǔn)，更不用說(shuō)達(dá)到5％以上的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)準(zhǔn)了。在微軟和英特爾公司的1985年～2000年歷年研發(fā)支出統(tǒng)計(jì)中，微軟研發(fā)支出占銷售收入的比重從沒(méi)有低于10％，英特爾公司最低在1995年也保持了8％的比例。由此可見(jiàn)，我國(guó)大型企業(yè)RD資金投入比例過(guò)低，嚴(yán)重的影響了大型企業(yè)原始創(chuàng)新的發(fā)展。

2 大型企業(yè)原始創(chuàng)新人才缺乏。

(1)大型企業(yè)原始創(chuàng)新的人力流失。目前，我國(guó)大型企業(yè)人才外流現(xiàn)象十分嚴(yán)重。企業(yè)高素質(zhì)的拔尖中青年專家大量流失到國(guó)外，而這部分專家是企業(yè)最寶貴的創(chuàng)新人才資源，是企業(yè)爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)際一流，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的骨干和中堅(jiān)。造成人才流失的原因主要是以下幾個(gè)方面：薪水和福利待遇較低、人才管理方式不合理、工作環(huán)境不完善等。人才的流失會(huì)給大型企業(yè)原始創(chuàng)新過(guò)程帶來(lái)了巨大的影響：造成企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本的增加、造成企業(yè)資產(chǎn)流失、企業(yè)商業(yè)機(jī)密的泄露和職位鏈的損害。

(2)大型企業(yè)原始創(chuàng)新人才吸納不力。在吸引、穩(wěn)定原始創(chuàng)新人才的政策制度上，我國(guó)大型企業(yè)對(duì)原創(chuàng)人才的創(chuàng)新需求滿足、能力發(fā)展以及創(chuàng)新權(quán)益維護(hù)等方面關(guān)注較少，如沒(méi)有很好的工資收入和福利保障機(jī)制，因此積聚的人才較為有限。相比之下，美國(guó)的人才激勵(lì)措施豐富多樣，不僅薪酬較高，而且還有股票期權(quán)等非薪金收人以及個(gè)性化的福利保障制度，如進(jìn)修補(bǔ)助等。由于缺乏有效的人才激勵(lì)政策，缺乏創(chuàng)新人才干事業(yè)的平臺(tái)，所以我國(guó)大型企業(yè)人才引進(jìn)尤其是國(guó)際頂尖人才的引進(jìn)十分有限。

3 大型企業(yè)原始創(chuàng)新產(chǎn)出過(guò)少。自2000年以來(lái)(見(jiàn)表4)，我國(guó)企業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)量以較高的速度在增長(zhǎng)，尤其是企業(yè)所占比例逐年增加。在三種專利之中，發(fā)明專利是國(guó)際上通行的反映擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心指標(biāo)，因此，我們可以從發(fā)明專利占企業(yè)所有專利的比重來(lái)說(shuō)明我國(guó)企業(yè)的原始創(chuàng)新能力。從我國(guó)總體專利授權(quán)來(lái)看，有3/4的發(fā)明專利被外國(guó)人所有(見(jiàn)表5)。我國(guó)發(fā)明專利在世界排名為第12位，遠(yuǎn)低于美國(guó)同期水平。2000年全國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)總量約為45862件，若按全國(guó)有1.5萬(wàn)家國(guó)有大中型企業(yè)計(jì)算，平均每個(gè)企業(yè)年申請(qǐng)量?jī)H為3件，而日本日立公司1996年申請(qǐng)專利1800余件，平均每天5.1件，差距之大可見(jiàn)一斑。以上分析說(shuō)明我國(guó)企業(yè)技術(shù)支持和技術(shù)供給不足，特別是在具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵性技術(shù)供給和技術(shù)儲(chǔ)備嚴(yán)重不足。

4 產(chǎn)學(xué)研結(jié)構(gòu)不合理。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作結(jié)構(gòu)的不合理，主要是指：一方面集中大量雄厚科技實(shí)力的研究機(jī)構(gòu)卻獨(dú)立于企業(yè)之外，由政府直接管理。企業(yè)缺乏必要的技術(shù)儲(chǔ)備和研發(fā)人員，而大量的技術(shù)創(chuàng)新人員卻集中于科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)：另一方面是指在大型企業(yè)原始創(chuàng)新過(guò)程中企業(yè)與高等院校、科研院所在風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的前提下進(jìn)行原始創(chuàng)新合作，其中弊病很多。企業(yè)應(yīng)是產(chǎn)學(xué)研的主體，是主要的發(fā)起人，目標(biāo)是以增強(qiáng)企業(yè)原始創(chuàng)新能力為主。但在實(shí)際操作過(guò)程中，企業(yè)在合作實(shí)施原始創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)——產(chǎn)權(quán)不明，責(zé)任不清，利益分配不均，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)不均等現(xiàn)象大量存在。相對(duì)于我國(guó)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)構(gòu)，美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式給我們提供了重要的參考方向。美國(guó)企業(yè)在進(jìn)行原始創(chuàng)新時(shí)，美國(guó)政府決不取代企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。政府可以提供政策、技術(shù)等方面的支持，甚至同企業(yè)進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)，并促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。但新技術(shù)進(jìn)入商業(yè)化后，即企業(yè)向市場(chǎng)提供新產(chǎn)品或新服務(wù)時(shí)，政府決不進(jìn)行直接干預(yù)。

三、提高我國(guó)大型企業(yè)原始創(chuàng)新對(duì)策

1 加強(qiáng)應(yīng)用性基礎(chǔ)研究投入力度。基礎(chǔ)研究包括純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，就基礎(chǔ)研究的原始性創(chuàng)新成果內(nèi)容來(lái)看，它一般體現(xiàn)為重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、重大理論突破和重大技術(shù)和方法發(fā)明二種類型。對(duì)于大型企業(yè)來(lái)說(shuō)應(yīng)該加大對(duì)應(yīng)用性基礎(chǔ)研究的投入力度。應(yīng)用性基礎(chǔ)研究更多與技術(shù)與相關(guān)產(chǎn)品相連。相對(duì)于純基礎(chǔ)研究，其周期時(shí)間更短、成果產(chǎn)生更快、成功率更高、更易于引起生產(chǎn)力質(zhì)的飛躍。

(1)提高大型企業(yè)應(yīng)用性基礎(chǔ)研究的投入。我國(guó)大型企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重以及年均增長(zhǎng)率一直都比較低，與發(fā)達(dá)國(guó)家大型企業(yè)相比有很大的差距。原始性的科學(xué)研究一般周期較長(zhǎng)，而且風(fēng)險(xiǎn)很大，必須有充足的經(jīng)費(fèi)作為保證。因此，企業(yè)必須加大對(duì)應(yīng)用性基礎(chǔ)研究的投入，堅(jiān)持企業(yè)投入為主體，鼓勵(lì)政府、個(gè)人設(shè)立各類支持基礎(chǔ)研究的基金。同時(shí)我國(guó)大型企業(yè)要爭(zhēng)取提高企業(yè)RD基金比例，企業(yè)管理層應(yīng)高度重視，盡快解決企業(yè)研發(fā)資金瓶頸問(wèn)題。企業(yè)研發(fā)資金最主要的來(lái)源應(yīng)是企業(yè)自有資金，要力爭(zhēng)在短期內(nèi)將企業(yè)用于研發(fā)的資金增加到銷售收入的3％～5％，高新技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)增加到5％～7％。同時(shí)大型企業(yè)還要廣辟資金的來(lái)源渠道。積極爭(zhēng)取國(guó)家、地方各級(jí)的各種計(jì)劃等項(xiàng)目資金和國(guó)家、企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)專項(xiàng)資金的支持。

(2)大型企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)。目前我國(guó)2.4萬(wàn)家大中型企業(yè)中，有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和人員的企業(yè)約為1.12萬(wàn)家，僅占46％。在國(guó)家512家重點(diǎn)企業(yè)中約有1/3的研發(fā)機(jī)構(gòu)職能不健全。與發(fā)達(dá)國(guó)家的大型企業(yè)建立的研發(fā)機(jī)構(gòu)還有很大距離。建立功能完善的大型企業(yè)RD機(jī)構(gòu)是大型企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制的核心。因此，凡是有條件的企業(yè)，都應(yīng)在其內(nèi)部形成永久性、日常化、組織化的RD機(jī)構(gòu)。有關(guān)部門應(yīng)抓緊做好企業(yè)RD機(jī)構(gòu)的認(rèn)定工作，使他們享受相應(yīng)的優(yōu)惠政策。根據(jù)RD機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

2 建立系統(tǒng)化大型企業(yè)原始創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制。

(1)制定合理的人才激勵(lì)政策。首先，建立有利于科技人才進(jìn)行企業(yè)原始創(chuàng)新的環(huán)境。企業(yè)原始創(chuàng)新人才成長(zhǎng)的支持環(huán)境要能使原始創(chuàng)新人才成為創(chuàng)新的決策主體，創(chuàng)新的投資主體，創(chuàng)新的研究開(kāi)發(fā)主體，創(chuàng)新利益的分配主體和創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體。其次，建立大型企業(yè)原始創(chuàng)新人才的評(píng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制體系。建立各種類型的人才市場(chǎng)，如人才在單位內(nèi)部流動(dòng)的市場(chǎng)、人才在各個(gè)層次通過(guò)各種渠道進(jìn)行頻繁流動(dòng)的市場(chǎng)以及計(jì)劃調(diào)節(jié)的人才市場(chǎng)相結(jié)合的機(jī)制。最后，進(jìn)一步完善和落實(shí)技術(shù)入股等政策，形成大型企業(yè)原始創(chuàng)新人才培養(yǎng)、使用、評(píng)價(jià)、激勵(lì)的市場(chǎng)機(jī)制，創(chuàng)造優(yōu)秀人才能脫穎而出的寬松的市場(chǎng)環(huán)境。

(2)建立對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新行為激勵(lì)機(jī)制。第一，建立所有者與企業(yè)家的長(zhǎng)期合作關(guān)系。一般而言，企業(yè)家創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)就是為了提高所經(jīng)營(yíng)的企業(yè)的效益，以達(dá)到自己名利雙收的目的。為此，企業(yè)要努力培養(yǎng)與高級(jí)經(jīng)理之間的長(zhǎng)期合作關(guān)系，鼓勵(lì)企業(yè)家通過(guò)創(chuàng)新行為提高企業(yè)的績(jī)效，以達(dá)到他們所追求個(gè)人在社會(huì)上的地位和聲望的欲望。第二，設(shè)計(jì)合理的報(bào)酬結(jié)構(gòu)。企業(yè)家的報(bào)酬大體可以采取以下幾種形式：工資、獎(jiǎng)金、股票和股票期權(quán)。工資可以滿足企業(yè)家創(chuàng)新的最基本需要，而股票和期權(quán)則可以最能反映企業(yè)家創(chuàng)新行為的業(yè)績(jī)，雖然讓企業(yè)家擁有一定數(shù)量的期權(quán)和股票對(duì)企業(yè)而言有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，但這也是目前對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新行為最具激勵(lì)作用的方式。

3 政府制定相關(guān)政策，強(qiáng)化大型企業(yè)原始創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制，就是創(chuàng)新利益實(shí)現(xiàn)機(jī)制。企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)因就是利潤(rùn)最大化，創(chuàng)新活動(dòng)是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化而創(chuàng)新資源配置方式的活動(dòng)，能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新利益就有創(chuàng)新動(dòng)力。因此，企業(yè)原始創(chuàng)新動(dòng)力缺失，根源在于創(chuàng)新利益的不足。究其原因主要在以下幾個(gè)方面：一方面，受發(fā)展階段和傳統(tǒng)體制的慣性制約，一些地方歷來(lái)有追求速度的偏好、擴(kuò)大投資的偏好、追求外延擴(kuò)大規(guī)模的偏好。另一方面，一些企業(yè)認(rèn)為。既然靠引進(jìn)和合資可以省時(shí)、省事地獲得技術(shù)，就沒(méi)有必要再培育自己的技術(shù)力量。

因此，為促使企業(yè)成為原始創(chuàng)新的主體。政府應(yīng)該制定一系列鼓勵(lì)政策，強(qiáng)化企業(yè)原始創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。一個(gè)完整的創(chuàng)新政策體系應(yīng)該包括：(1)提供創(chuàng)新的可能性的政策。此政策保證社會(huì)能夠提供穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，保證創(chuàng)新組織或者個(gè)人在生活和生產(chǎn)上的基本需要：(2)促進(jìn)創(chuàng)新動(dòng)力的政策主要是建立比較完善的競(jìng)爭(zhēng)鼓勵(lì)制度和所有權(quán)制度，為創(chuàng)新者的成功提供客觀的預(yù)期利益。

4 加強(qiáng)大型企業(yè)、大學(xué)、政府的三方合作。美國(guó)學(xué)者亨利·埃茨科威茲(Henry EtzkowitZ)創(chuàng)立的大學(xué)一政府一產(chǎn)業(yè)三螺旋創(chuàng)新模式理論對(duì)于我們研究原始創(chuàng)新問(wèn)題有一定啟示。在大學(xué)與產(chǎn)業(yè)、政府的關(guān)系上，埃茨科維茲主張大學(xué)應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)業(yè)建立良好的合作伙伴關(guān)系，政府應(yīng)當(dāng)支持這種關(guān)系的形成。在政府、企業(yè)、大學(xué)三方之中，政府的角色是組織者，其重要職能是制定政策和分配資源，為科技項(xiàng)目和人力資源開(kāi)發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等提供支撐；企業(yè)的角色是原始創(chuàng)新的主體，主要是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，不斷研發(fā)新理論、新產(chǎn)品、新工藝，增強(qiáng)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，獲取經(jīng)濟(jì)效益：而大學(xué)等研發(fā)機(jī)構(gòu)是主要參與者，其工作目標(biāo)是進(jìn)行原始創(chuàng)新，滿足社會(huì)的需要。三方在功能上既相互區(qū)別，又相互聯(lián)系，從而形成一種共生耦合的狀態(tài)。三方的合作有助于為原始創(chuàng)新提供廣闊的發(fā)展空間，為創(chuàng)新研究獲得更多的經(jīng)費(fèi)支持，促進(jìn)社會(huì)更加深刻地認(rèn)識(shí)原始性創(chuàng)新研究的重要性從而為原始性創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造有利的社會(huì)環(huán)境。