廣東引進技術(shù)消化、吸收和創(chuàng)新面臨的問題與對策建議

摘要：引進技術(shù)的消化吸收推動自主創(chuàng)新是廣東提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的重要手段，文章研究評價了廣東引進技術(shù)消化、吸收和創(chuàng)新的水平以及激勵政策的實施效果，建議政府建立創(chuàng)新激勵政策體系。

關(guān)鍵詞：技術(shù)引進；自主創(chuàng)新；技術(shù)消化；吸收

一、引言

增強自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，是新時期我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的戰(zhàn)略任務(wù)。改革開放以來。通過引進技術(shù)的消化吸收推動自主創(chuàng)新是我國工業(yè)化過程中提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的重要手段。伴隨全球經(jīng)濟一體化和市場全面的對外開放，廣東工業(yè)化的持續(xù)推進將越來越依賴于技術(shù)創(chuàng)新，通過引進技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新推動技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，將成為廣東新型工業(yè)化的戰(zhàn)略主題。

“重引進、輕消化吸收”是廣東引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新中面臨的主要問題，造成這種狀況的主要原因在于促進引進技術(shù)消化吸收和創(chuàng)新的激勵機制和政策體系不健全。只有通過建立高效的激勵政策措施，完善政府創(chuàng)新激勵職能，才能彌補引進技術(shù)再創(chuàng)新激勵的缺位。

二、技術(shù)引進階段存在的問題

1 引進技術(shù)“輕”“重”問題依然沒有協(xié)調(diào)好。在廣東省的技術(shù)引進中存在著重引進輕消化。重生產(chǎn)輕開發(fā)，重硬件輕軟件。重引資輕技術(shù)的問題。首先是，重引進、輕消化。企業(yè)應(yīng)該明白技術(shù)引進只是手段，而消化吸收創(chuàng)新才是目的，引進外資是借財發(fā)財，引進技術(shù)是為了加速建設(shè)，我們的起點可以高一些，這都是手段。最終企業(yè)能不能創(chuàng)造經(jīng)濟效益，把產(chǎn)品變成商品，參加國內(nèi)外市場的競爭，發(fā)展壯大自己這才是最終的目的。在消化吸收引進技術(shù)過程中。企業(yè)沒有或者很少進行技術(shù)預(yù)測、分不清難易程度、沒有掌握突破的重點和方向

其次是重硬件、輕軟件。在技術(shù)引進和吸引外商的投資過程中，重硬件輕軟件是普遍存在的現(xiàn)象。在直接的技術(shù)引進中，由于硬設(shè)備的進口可以直接形成生產(chǎn)能力，因此目前許多企業(yè)的技術(shù)貿(mào)易是旨在快速形成生產(chǎn)能力，而不是技術(shù)引進以后的消化、吸收和技術(shù)能力的提高。“重硬輕軟”集中表現(xiàn)為在技術(shù)引進時，主要以成套設(shè)備進口為主，以軟件技術(shù)和其他方式為輔。

最后是重模仿、輕創(chuàng)新。當(dāng)前廣東企業(yè)自主創(chuàng)新能力依然不強，有相當(dāng)一部分企業(yè)重引進、輕開發(fā)，重使用、輕研制，重模仿、輕創(chuàng)新，使得在某些領(lǐng)域只管大量引進先進技術(shù)，卻沒有形成技術(shù)優(yōu)勢，造成長期依賴國外技術(shù)的被動局面。致使廣東企業(yè)很容易掉入這個怪圈：引進——落后——再引進——再落后：能力越弱越依賴，越依賴能力越弱。兩個怪圈反復(fù)循環(huán)，企業(yè)深陷其中。企業(yè)把過多的科技投入用于引進技術(shù)知識，卻在自主創(chuàng)新活動上投入較少，這樣就對外部的技術(shù)依賴太大，沒有自己的核心技術(shù)和能力，在市場的競爭中不能處于領(lǐng)先地位。

廣東企業(yè)重引進、輕開發(fā)，重使用、輕研制。重模仿、輕創(chuàng)新，使得在某些領(lǐng)域盡管大量引進先進技術(shù)，卻沒有形成技術(shù)優(yōu)勢。造成長期依賴國外技術(shù)的被動局面。

2 缺乏整體技術(shù)改造協(xié)調(diào)機制，引進技術(shù)結(jié)構(gòu)不合理、重復(fù)引進現(xiàn)象較嚴重。廣東雖然采取各種措施學(xué)習(xí)、引進外國的先進技術(shù)，但自始至終沒有形成完整、協(xié)調(diào)機制來進行技術(shù)引進戰(zhàn)略。首先是，在引進、學(xué)習(xí)外國先進技術(shù)的過程中，外資、外貿(mào)與技術(shù)貿(mào)易等各種途徑條塊分割，多頭管理，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)。從引進的直接投資來看，外國直接投資的主體是技術(shù)水平相對較低的港臺資本。而不是技術(shù)水平較高的歐美資本。從直接的技術(shù)引進項目來看，主要來自歐美日發(fā)達國家，兩種技術(shù)來源差異較大，難以形成較為一致的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。

其次，引進技術(shù)的結(jié)構(gòu)不合理。商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，1994年～2006年間，在我省大部分引進合同中。成套設(shè)備等硬件占了合同總額的70％以上。技術(shù)引進以成套和關(guān)鍵設(shè)備引進、專有技術(shù)許可和技術(shù)咨詢服務(wù)為主，專利和軟件引進比例很低；引進技術(shù)中生產(chǎn)技術(shù)和運行技術(shù)引進較多，產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)、設(shè)計技術(shù)和測試技術(shù)引進較少，技術(shù)進口的結(jié)構(gòu)不合理。而且在技術(shù)引進中，出現(xiàn)較多的重復(fù)引進現(xiàn)象。

三、技術(shù)消化吸收階段——資金投入與人才的制約

1 資金制約。企業(yè)創(chuàng)新資源是技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，它在很大程度上決定著企業(yè)技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新的成敗。在被調(diào)查的企業(yè)中，有38.9％反映資金缺乏是企業(yè)目前遇到的最主要困難。

首先，企業(yè)對引進后的科技消化、吸收、再創(chuàng)新的經(jīng)費投入偏低。據(jù)廣東省科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2005年我省的科技活動經(jīng)費總支出為456.36億元，占廣東國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.04％。雖然科技活動經(jīng)費在總量上是不斷攀升，但其與省內(nèi)GDP的比例卻自2002年以來一路下降，這表明廣東省對科技活動投人明顯不足，制約廣東的科學(xué)技術(shù)進步。2004年。廣東省科技活動投入指數(shù)為56.86％(2003年全國科科技活動投入指數(shù)為42.74％)。在全國列第3位，但是卻較2003年的57.04％下降了0.18％，科研投入是陷入負增長的怪圈。在國際比較中。我國的RD占GDP的比例為1.14％，比全國平均水平1.23％低，僅為國際發(fā)達國家、地區(qū)的50％左右，RD人員工時數(shù)更比全國水平低得多(見表1)。

2005年雖然大中型工業(yè)企業(yè)的科技經(jīng)費投入雖穩(wěn)步增加，但是科技經(jīng)費占銷售收入的比例僅為1.3％，比上年的1.4％下降了0.1個百分點。特別是企業(yè)RD經(jīng)費占銷售收入的比例僅為0.8％，遠遠低于目前世界發(fā)達國家的2.5％～4.0％，也低于韓國的2.6％。另外，廣東高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技經(jīng)費投入強度也不夠。全省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)RD經(jīng)費占銷售收入比例為1.4％，其中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的龍頭——電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)的RD經(jīng)費占銷售收入的比例分別只有2.0％和2.56％，而許多發(fā)達國家在80年代中期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的RD投入強度已在5％以上，有的甚至接近10％，顯然，與國際比較，廣東RD投入強度較低。

其次，科技創(chuàng)新實力區(qū)域分布極不平衡又進一步制約總體科技競爭力的提升。大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新實力的地區(qū)差異，歸根結(jié)底，是由各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平不同造成的。目前，珠江三角洲地區(qū)相對較強，東西兩翼及粵北地區(qū)處于弱勢的格局仍然沒有改變。2005年，深圳、廣州、佛山、東莞、中山五市科技人員占全省七成，科技經(jīng)費占八成，新產(chǎn)品銷售收入占七成半，在全省科技創(chuàng)新活動中占有相當(dāng)優(yōu)勢，其中全省技術(shù)引進70％集中在深圳和廣州。廣東科技實力地區(qū)差異懸殊，將阻礙全省總體科技競爭力的提升。

2 人力資源制約。人才是企業(yè)創(chuàng)新所需的又一重要資源。廣東省每萬人中擁有科技活動人員數(shù)，遠低于北京(174人)、上海(109人)、遼寧(43人)、江蘇(42人)、浙江(33人)等省，支撐科技進步的各類高層次人才、學(xué)科帶頭人、研究團隊嚴重不足。在粵院士41人，還不及一所南京大學(xué)的多。據(jù)科技部科技人力資源指數(shù)評價指標(biāo)顯示，2004年，廣東省科技人力資源指數(shù)僅為53.81％(2004年全國科技人力資源指數(shù)為52.45％)，在全國列第12位。較2003年的53.38％增長了0.43％，幾乎是陷入增長的停滯階段。

從人員素質(zhì)看，珠三角的科學(xué)家工程師占科技人員比重較高，超過70％，粵西、粵北較低，在40％～50％之間，清遠市為全省最低。僅占27.8％。RD人員占科技人員比重，珠三角為52.8％，粵東、粵西、粵北3個地區(qū)普遍在20％～40％之間。可見，廣東粵西、粵北地區(qū)的科學(xué)家工程師占科技人員比重不高。科技人力資源總量不足，素質(zhì)不高將阻礙企業(yè)的長遠發(fā)展。應(yīng)引起有關(guān)部門重視。

截至2005年，全省大中型工業(yè)企業(yè)有開展科技活動的企業(yè)所占比重有所提高，科技活動面擴大，但3894家大中型工業(yè)企業(yè)中，仍有2918家企業(yè)沒有建立技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，占74.9％。近幾年，全省沒有建立科技機構(gòu)的大中型企業(yè)的比例一直在70％以上，影響全省科技創(chuàng)新活動的全面開展，進一步制約了企業(yè)競爭力的提升。

四、再創(chuàng)新環(huán)節(jié)存在的問題

1 企業(yè)再創(chuàng)新能動性差。我省的技術(shù)引進主要由外商投資企業(yè)主導(dǎo)，國企和民營企業(yè)由于存在種種制約，它們的技術(shù)升級自主性差。而且主動進行技術(shù)引進的規(guī)模與京滬浙差距較大，與廣東現(xiàn)有經(jīng)濟規(guī)模和對外開放水平極不相稱。廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平領(lǐng)先全國，但企業(yè)消化吸收經(jīng)費與技術(shù)引進經(jīng)費比例為100:7，僅列全國第十二名；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域消化吸收經(jīng)費占引進技術(shù)經(jīng)費比為3.4％，低于全國6％的平均水平，明顯低于浙江22.8％、山東10.7％的水平；與國外比較，廣東技術(shù)引進、消化吸收的投入比例為1:0.07，遠遠低于日本、韓國1:10的水平。

企業(yè)創(chuàng)新的主動性和能動性是技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，它在很大程度上決定著企業(yè)技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新的成敗，而我省的企業(yè)往往在這方面顯得尤為不足。

2 現(xiàn)行體制中科研機構(gòu)與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)，研發(fā)資金投向錯位。國內(nèi)外實踐證明，技術(shù)是經(jīng)濟增長的“發(fā)動機”。我國技術(shù)支撐薄弱，一個體制性的原因是，我國科研開發(fā)以科研院所為主導(dǎo)，企業(yè)研發(fā)尚未發(fā)展起來。我國科研人員主要集中在科研院校，分布在企業(yè)的僅占27％。而科研院所實行“出成果、出人才”的科研方針。“先研究技術(shù)，后找市場”，與企業(yè)所需要的“出產(chǎn)品、出效益”，“先研究市場，后研究技術(shù)”的科研方針相背離。其結(jié)果是，科研機構(gòu)與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的運行機制尚未形成，產(chǎn)學(xué)研體制對創(chuàng)新的支持嚴重脫節(jié)，

從世界經(jīng)驗來看，一百多年來，世界上對經(jīng)濟發(fā)展起決定作用的技術(shù)幾乎全部源自企業(yè)。如通訊現(xiàn)代化源于貝爾實驗室，汽車現(xiàn)代化源自福特實驗室，鋼鐵現(xiàn)代化源于奧鋼聯(lián)、新日鐵實驗室等。發(fā)達國家的共同特點是，“技術(shù)企業(yè)化，企業(yè)技術(shù)化”，形成了以企業(yè)為主體、大企業(yè)為主導(dǎo)的科研體系。據(jù)國家科學(xué)技術(shù)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，美國在2000年投入研發(fā)資金2653.2億美元，企業(yè)占66.8％，政府只占29.2％；日本研發(fā)投入982億美元，企業(yè)占72.2％，政府只占19.5％，形成了“企業(yè)為主、政府為輔”的科研發(fā)展格局。而在我國，雖然早就提出要使企業(yè)成為研發(fā)主體，但并未引起重視，也缺少規(guī)律性認識，不但沒大力支持，反而財政對企業(yè)的科研投入從1985年的13.17％降到2001年的3.92％；全國77％的研發(fā)經(jīng)費投向科研院校。與世界規(guī)律與趨勢相對照，可以說，我國科研資金的投向出現(xiàn)嚴重錯位。

五、廣東引進技術(shù)消化、吸收和創(chuàng)新的激勵政策

政府通過資助能直接拉動企業(yè)的創(chuàng)新投入和刺激企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，有利于企業(yè)開展消化吸收和創(chuàng)新：通過維護市場秩序、改善市場環(huán)境能促進市場發(fā)揮相關(guān)作用來鼓勵和促進企業(yè)的創(chuàng)新活動：通過加強產(chǎn)權(quán)法律體系建設(shè)和加大保護力度能維護企業(yè)創(chuàng)新活動收益。所以，政府采取相關(guān)的激勵措施必要的，也是可行的。

1 加大政府科技經(jīng)費支出總量，重點投向關(guān)鍵技術(shù)和重大項目。(1)加大對關(guān)鍵技術(shù)和重大項目的政府投入力度。加大廣東省財政對科技投入的力度，提高財政科技投入占財政總支出的比重。以財政科技投入引導(dǎo)全社會加大科技投入，形成多元化、多渠道的科技投入體系，逐年提高全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例。(2)加強政府科技投入對企業(yè)引進技術(shù)、消化吸收和創(chuàng)新的激勵作用。更多地采用利率補貼、貸款、貸款擔(dān)保等間接補貼形式引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入和進行消化吸收、創(chuàng)新。

2 加強政府采購對企業(yè)引進技術(shù)消化吸收和再創(chuàng)新的支持力度。(1)增加政府對引進技術(shù)再創(chuàng)新成果的采購量。在同等條件下，政府優(yōu)先采購屬于扶持發(fā)展產(chǎn)業(yè)、扶持技術(shù)項目的引進消化吸收與再創(chuàng)新產(chǎn)品。(2)建立中小企業(yè)政府采購制度，規(guī)定政府采購中中小企業(yè)產(chǎn)品的合理比例，以促進高新技術(shù)中小企業(yè)對引進技術(shù)的再創(chuàng)新。政府應(yīng)該通過制定一些具體的優(yōu)惠政策將對引進技術(shù)進行再創(chuàng)新的中小企業(yè)的產(chǎn)品納入到政府采購中來，從而激勵中小企業(yè)有更大的動力去對引進技術(shù)進行消化和再創(chuàng)新。

3 貫徹執(zhí)行國家的稅收減免激勵措施。(1)實施鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收減免措施。企業(yè)為開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝發(fā)生的研究開發(fā)費，企業(yè)所得稅應(yīng)當(dāng)實行加計扣除，允許企業(yè)當(dāng)年實際發(fā)生的研究開發(fā)費的150％，抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。(2)實施對高新技術(shù)企業(yè)、企業(yè)技術(shù)中心、重點項目的稅收支持。對符合規(guī)定條件的新創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)，可自獲利年度起兩年內(nèi)免征企業(yè)所得稅，兩年后減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅。