中小企業國際化進程中的領導者個人因素

摘要：文章在論述了我國中小企業國際化的必然性和可能性的基礎上，通過對三種主流的國際化理論的總結，認為企業所處的環境、企業內部特征以及企業領導者個人因素三者共同影響國際化進程，并且提出了領導者個人因素影響國際化進程空間圖，進而綜合運用層次分析和模糊綜合分析方法，建立了衡量中小企業領導者在領導企業國際化的道路中個人因素的評價指標體系。最后，為我國中小企業的領導者提供了相關建議。

關鍵詞：中小企業；國際化；領導者個人因素

一、研究背景及目的

WTO的加入不僅意味著中國的市場將更加向跨國公司開放，也意味著外國市場將更加向中國開放。如果說20世紀80年代～20世紀90年代我國通過“請進來”實現了國民經濟的初次騰飛。拉近了與西方發達國家的距離，那么，現在則應該在此基礎上通過“走出去”來實現全球資源共享的目的，以分享經濟全球化所帶來的經濟效益，因為國際化發展與跨國經營已成為了一個現實而緊迫的問題。

從政策層面上看，我國政府也開始關注中小企業的發展，并加大力度開始扶持中小企業的國際化。2002年6月29日，第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過了《中華人民共和國中小企業促進法》，并從2003年1月1日開始實施?！吨行∑髽I促進法》是我國扶持和促進中小企業發展的專門法律，對涉及中小企業發展的資金支持、創業扶持、技術創新、市場開拓和社會服務等方面內容作出了具體規定，為各地區、各部門制定中小企業政策提供了法律依據，對促進我國中小企業發展具有長期指導意義，同時也標志著我國促進中小企業發展開始走上法制軌道，這些法律法規的制訂和實施的主旨就是鼓勵中小企業參與國際市場競爭，提高中小企業的國際競爭力。

雖然，越來越多的理論探討開始關注中小企業國際化道路走向，將中小企業的國際化發展趨勢作為研究重點。認為中小企業能適應信息化、高科技時代市場變化迅捷的需要，尤其在信息技術廣泛普及，行業管理日臻完善、技術成果轉移加快的情況下，中小企業得以比大型企業能更為靈活地將新產品投放市場。但是，國外相關文獻對此的論述多是關于企業的規模大小、經營年度長短、進出口業務對其國際化進程的影響。事實上，由于中小企業在自然資源上先天性的缺乏，其人力資本的重要性更甚于大型企業。而國內相關文獻尚未涉及人力資本因素對國際化進程的影響。

因此，本文回顧并總結了三種主流的國際化理論，認為企業所處的環境、企業內部特征以及企業領導者個人因素三者共同影響國際化進程，而對于中小企業來說，其國際化進程比大型企業更依賴于其領導者的個人因素。隨后，勾畫出領導者個人因素影響國際化進程空間圖，從理論上闡述了領導者個人因素中的三個主要維度。在理論分析的基礎上，進而綜合運用層次分析和模糊綜合分析方法，建立了衡量中小企業領導者在領導企業國際化的道路中個人因素的評價指標體系。

二、國際化理論綜述

1 階段理論。階段理論把企業國際化看作是一個連貫的、有順序的過程。在國際化進程中，企業從一個階段轉到下一個階段，而且上一個階段總是下一個階段的必要條件。該理論的一般模式是：首先確定企業目前所處的階段，然后促使企業轉到下一個預先確定的階段。階段理論又可以分為兩類：基于學習和經驗積累的國際化理論即學習階段理論和基于適應環境變化的國際化理論即國際產品生命周期理論。

學習階段理論隱含的思想是：國際化進程是一個連續的、漸進的過程，企業在這個過程中通過上一階段的學習和經驗積累轉到下一個階段。該理論本質上強調國際化的固有的漸進模式，因此忽略了國際化發生的背景。也就是說，無論企業所處的背景和環境是如何的不同，其國際化進程的模式都是相同的。

1966年，Vernon提出了國際產品生命周期理論以解釋國家貿易問題。該理論同時提供了把貿易和對外直接投資看作是一個連貫的、有序的過程的理論基礎。該理論認為，一個企業的國際化可被分為三個階段，即新產品階段、成熟產品階段和標準產品階段。

比較兩種階段理論，我們可以發現，學習階段理論側重與內生的學習過程，而國際產品生命周期理論的切入點是出口投資和成本收益。但兩者都是以實證為基礎，并且由于其簡易性和普遍性而流行。隨著時代發展。階段理論逐漸失去了動力。因為市場環境、所處行業的不同都會影響到企業的國際化模式。

2 權變理論。權變理論認為企業的國際化依賴于環境，當環境因素發生變化時企業的國際化路線就會發生變化。因此，企業國際化并不存在一個固有的模式。權變理論包括三個基本部分：企業運行環境、機可供選擇的變量、管理偏好和資源分配。具代表性的權變理論就是Dunning的折衷理論。

與階段理論相比，權變理論拓寬了國際化的概念，前者只是關注企業的前向活動，而后者同時也通過企業的后項活動來討論國際化。另外，前者認為企業在國際化開始之前其資源是在國內市場內部來創造的，因而國際化進程是漸進的，通過逐步地前進，逐漸獲得國際市場知識，而后者強調了觸發企業決定國際化的內、外部條件。

3 相互作用理論。該理論認為企業國際化是一個演化過程。網絡通過成員間相互作用逐漸變化和重構從而形成包括國外企業的新網絡，因此，國際化被定義為企業當前行為空間的擴展以便把企業和國外企業的相互作用也包括進來。這種網絡的跨邊界擴展是企業在網絡中所處位置及企業抓住當前網絡相互作用所引起的結果。這樣，企業的國際化就產生于網絡成員之間的、持續的交互作用。其關鍵概念是企業在這個交互網絡中所處的位置。因而，企業領導者的任務就是定位本企業在網絡中的位置從而結實同國外企業、海外市場建立聯系的機會。

較之前兩種理論，相互作用理論不僅強調企業對外部環境的開放性，還強調企業加入到周圍環境的積極主動性，通過和其他行為主體的相互作用從而影響企業本身所處的外部環境。

事實上，大量的實證研究表明。純粹以上述理論中的某一種來對中小企業國際化的進程和模式進行解釋存在很大的局限性。但是，它們都揭示了以下三個重要因素：企業所處的環境影響其國際化進程：企業的內部特征影響其國際化進程：企業領導者對企業內部特征和環境的把握影響其國際化進程。

三、衡量中小企業國際化進程中的領導者個人因素的理論框架

毫無疑問，在國際化活動中，人的因素尤其是管理者、領導者的因素是至關重要的，而這恰恰就是跨國公司最為欠缺的。H.B.Gregersen等花費了3年的時間對《財富》雜志上的500強企業進行調查，結果表明。85％的公司認為他們沒有足夠的全球領導者，在列舉的影響全球經營的因素中，絕大多數被調查公司認為與其他因素相比，“有能力的全球領導者”是首要因素。大型的國際跨國公司尚且如此，更不用提眾多的中小企業了。因此，在國際化成為其生存與發展的必然趨勢的歷史機遇下，在我國經濟中占重要地位的中小企業不得不更多地關注企業領導者個人因素在國際化進程中所起的關鍵作用。

國際化對公司領導者的影響在中小企業國際化活動中的作用相對大公司要重要得多。多項研究表明，管理者的商業經歷越豐富、商業技能越高。其領導的中小企業就越有可能較早地進軍國際市場。還有研究表明，在國際化與非國際化的企業中，高級管理層的國際化經驗的差別相當大。中小企業的所有者通常是公司的執行總裁和企業的開拓者。當國際化影響到個人時，也就威脅到整個組織的基本結構。因此領導者在中小企業的國際化選擇和進程中起著非常重要的作用。

本文認為，領導者影響企業國際化進程的個人因素有三個方面，即領導者的態度、對市場的感知和國際商業運作的技能。

1 對國際戰略的態度(Attitude)，也就是國際化導向(Intemational Ofiention)的程度。是否將世界視為發展機遇、是否將國際機會視為對公司及其自身的職業生涯有利、是否支持并獎勵尋求國際機會的價值觀、是否發展全球性文化。這包括：(1)對非本國文化的心理距離——在多大程度上相信國外市場與本國市場是同中有異，異中有同的。(2)規避風險的程度——在多大程度上敢于承擔風險。多項研究顯示，風險傾向者更愿意將遠景目標設立在國際市場上并愿意付諸于實踐，而風險規避者更容易滿足于國內市場。(3)尊重不同文化的客戶與雇員——是文化的“適應者”而不是文化的“傳教士”，靈活對待不同的文化和國家社會制度。

2 對市場環境的感知(Perception)。它可分為三個層次：

(1)全球層次——對全世界范圍內的相關和重要的發展趨勢進行廣泛評估，包括全球技術進步的性質和速度、全球范圍內的主要經濟與政治發展趨勢；(2)地區層次——準確理解該地區或地區聯盟中的關鍵性環境因素，這些因素將直接影響公司能夠獲得的產品、服務與技術的機會程度；(3)國家層次——準確評估不同國家的政治、經濟、法律、文化的環境。經濟環境包括GDP、人均收入、產業結構、薪酬水平等等；政治環境包括政治體制與政府形式、意識形態、政府和政治的穩定性、對外政策與關系等等：法律環境包括法律傳統、法律系統的有效性、影響公司經營的法律系統——外貿、金融、稅收、知識產權、雇傭關系、環境保護等等；文化環境包括習俗、規范、價值觀、信念、預言、態度與動機、宗教信仰等等；技術環境包括研發投入與能力、技術裝備水平、新技術應用能力、世界級專利數量、專業技術人員在人口中的比率等等。

3 國際商業運作技能(Skills)。這些技能包括：具有國外工作的經驗；掌握當地語言?；蛘呤炀氝\用英語，從而最大限度地減少語言障礙問題：出眾的溝通能力和表達能力，能夠同不同群體的人融洽相處：靈活運用正確的國際談判原理以達成成功的國際談判能力：受過國際化商業運作的教育，因而對跨文化溝通、國際運作基本技能和規則有理性的認識；具有良好的應變能力：強烈的學習意識和學習能力。

以上三個指標可分別劃為三個等級：積極的國際戰略態度、中立的國際戰略態度和消極的國際戰略態度：對市場環境準確的感知、模糊的感知和錯誤的感知：豐富的國際商業技能、一般的國際商業技能和貧乏的國際商業技能。

如果我們以0為原點，以三個影響因素為三條軸構成三個平面，在每個平面中，兩條軸相互垂直。這樣我們就可以構造一個“領導者個人因素影響國際化進程空間圖”。離原點越近的區域，領導者的國際化導向越低、對市場環境的感知越少、國際商業技能越缺乏；離原點越遠的區域，領導者對國際化導向越高、對市場環境的感知越多、國際商業技能越豐富。

根據三個指標的不同水平，可分為三個子空間Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。位于Ⅰ區域的領導者的特點是“消極的國際戰略態度、錯誤地感應市場環境、貧乏的商業技能”，很明顯，他們不適于開拓國際市場：位于區域Ⅱ的領導者具有開拓國際市場的潛力，但需要進一步的鍛煉和學習；位于區域Ⅲ的領導者具有“積極的國際戰略態度、能夠準確地對市場環境做出反應、豐富的商業技能”，他們無疑是國際化經營的弄潮兒，需要的只是合適的機會和正確的進入方式。

事實上，很多領導者并非絕對地在三個維度上都差或者都好，而是某方面比較好，而另外的方面較差，例如，很多領導者有進軍國際市場的戰略規劃和企業愿景。也就是說，具有積極的國際戰略態度，但是對目標市場的具體情況并不了解，也缺乏必需的國際商業技能，而這正是多數中國中小型企業領導者的現實寫照。

四、衡量中小企業國際化進程中的領導者個人因素的指標體系

1 指標因素的層次結構。中小企業國際化進程中領導者個人因素指標體系由兩個層次的指標所構成。第1層指標為三大影響因素，第2層指標為各影響因素的子項目。如，“國際戰略態度”包括4個二級指標——風險規避、不同文化的心理距離、對不同文化的尊重、國際化的價值觀。

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2 指標權重的確定?？荚u指標權重通過層次分析法確定。在指標層次劃分模型的基礎上，根據Seaty的相對重要性等級表。將考評指標兩兩比較，按規定的標度定量化，構造判斷矩陣。這一過程應由若干專家進行。求解判斷矩陣的特征根，其解即為同一層次各指標的權重系數。然后進行AHP一致性檢驗。

3 模糊綜合評判。

首先，借鑒國內外相關問題調查統計，根據個人因素的水平測評目標，確立指標體系中各因素的評價等級為優、中、差3個等級，即理論框架中3個影響因素的不同水平。

其次，對所調查的二級指標進行等級評判，再對評判結果進行統計，以評判人員認為該二級指標屬于優、中、差3個等級中的哪一級的人數除以參加評判人員的總人數，得到全體評判者認為該指標的等級程度。

最后，進行多層次的綜合評價，由低向高層次逐步進行的。根據權重系數及指標等級程度得第2層的模糊綜合評價集。在此基礎上。根據第2層次的評判矩陣再進行第1層次的模糊綜合評判。

五、對我國中小企業的管理者的建議

有關資料顯示，我國中小企業領導者缺乏向國際市場進軍的勇氣和能力，缺乏“走出去”的內在動機和外部刺激。在經濟全球化和市場國際化的今天，此種觀念性障礙可能導致喪失國際化機遇。改變傳統的以國內為基礎的經營思維，形成國際化視野，這是成功邁向國際化的基本保證。我國的中小企業國際化正面臨難得的歷史機遇。中小企業領導應該抓住這難得的機遇，擯棄對國際市場的懼怕心理，培養自身的全球性思維和國際化視野，增強自身能力，迅速走上國際化發展道路。

另外，不少的中小企業領導對國際環境或者說某一特定外國市場的具體情況知之甚少，往往帶有很大的盲目性。通常的情況是某家企業通過出口或在海外設立辦事處、分廠獲得較高的利潤，于是其他中小企業紛紛仿效，從而導致了同行業的惡性競爭。

因此，一方面，中小企業的領導者應首先意識到在全球競爭的沖擊下，消極防守并不是克敵制勝的唯一法寶，要增強自己的全球化戰略的意識；其次，要主動出擊，了解不同的海外市場的市場環境，做到“知已知彼”，既是為開拓國際市場做好必要的準備，也是為“狼來了”的時候提供必需的防范：再次，應該積極地加強自身國際商業技能的培訓和學習，面對日新月異的科技發展、瞬息萬變的國際環境，“不進則退”，只有擁有純熟的國際商業技能，才可能在國際交往中立于不敗之地。

另一方面，中小企業的領導者應招賢納士。吸引熟悉國際市場、了解國際管理、有能力組織跨國生產、經營和管理的國際化人才加入企業，同時，將企業內部員工的培訓方案納入戰略規劃中，通過學習，培養員工的全球化思維方式和國際商業技能。未來的管理需要懂得全球競爭、顧客、供應商和市場的管理人員，如果沒有全球競爭意識，是無法制定、無法完成有效的戰略決策的。更為重要的是，企業國際化經營是加速企業技術開發機制和企業人才培訓機制轉變的重要途徑。通過與國際企業的合作。才可能共同建立技術開發基地和人才培訓基地，并借此學習國外的先進經驗和技術，形成良性循環。