產業安全視角下的進口反傾銷措施研究

摘要：以傾銷方式進入我國的外國產品正逐漸增多并對我國的產業安全造成了威脅。依據外國產品在我國的傾銷情況，分析進口傾銷對我國產業安全的影響，從產業安全的角度研究了我國的反傾銷措施，即通過建立一個高效的包括政府相關部門、企業和中介機構在內的聯動機制，充分發揮反傾銷措施維護公平競爭、保護國內產業的作用。

關鍵詞：進口；反傾銷；產業安全

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A

The Research on Anti-dumping Measures for Industrial Security

DONG Zhan-mei

(Department of Economics and Management，Hunan Women′s University，Changsha 410004，China)

Abstract:Overseas dumping-products to China are gradually increasedand are posing a threat to the domestic industrial security. This paper briefly describes the dumping of overseas products in China， and analyzes the impact of the dumping of industrial security. By studying the anti-dumping measuresfrom the view point of industrial safety， i.e. through the establishment of an efficient linkage mechanism including the relevant government departments， enterprises and intermediary institutions， the paper presents some anti-dumping measures to maintain the fair competition and protect domestic industries.

Key words:import;Anti-dumping;industrial security

隨著經濟全球化及區域經濟一體化的迅猛發展，產業安全已成為世界各國面臨的共同問題。外商直接投資及進口貿易的快速發展也給我國的產業安全造成了威脅，因此，積極利用反傾銷措施來維護我國的產業安全意義重大。

一、外國產品對華實施傾銷的概況

改革開放特別是20世紀90年代以來，以傾銷方式進入我國的外國產品正逐漸增多。1997年，由宜賓紙業等9家新聞紙生產商向原外經貿部提出申請，要求對原產于加拿大、美國和韓國的進口新聞紙進行反傾銷調查，原外經貿部決定從1998年7月10日起，對原產于上述3國的新聞紙征收反傾銷稅，期限為5年，適用稅率為9%-78%，這是我國首起反傾銷案例。

從我國反傾銷的立案數來看，呈逐年上升趨勢，截止到2006年12月已立案47起，其中，1997年至2001年12月為12起，而2005年1月至2006年12月為12起；從涉及的行業來看有逐漸增多的趨勢，從造紙逐步擴大到化工、冶金、紡織、電子、輕工和醫藥行業；從涉及的國家（或地區）來看亦呈增多趨勢，從1997年的3個增加到目前的25個，既有發達國家（或地區）也有發展中國家（或地區）。

在對涉案產品的進一步分析中發現，涉案產品主要集中在化工產業，共計32起，占全部案件的68% ；冶金和造紙工業次之，共計18起，占全部案件的38% 。從這些數據可以看出，我國進口反傾銷的涉案產品多為原料及初級產品。由于我國正處于經濟高速發展時期，對原料及初級產品的需求巨大且存在巨大缺口，加之國內相關產業競爭力不強，引發了國外對我國的大規模傾銷此類產品的行為。

在對涉案國家和地區的進一步分析中發現，主要集中在日本（29 起）、韓國（28 起）、美國（22 起）、臺灣地區（11起）、俄羅斯（9起）、歐盟（8起），涉案國家和地區比較集中。涉案國家和地區均為我國的主要貿易伙伴。根據商務部2006年的統計，它們均位列我國進口來源地的前十位，其中，臺灣地區、韓國和日本還分列我國貿易逆差來源地的前3位。對日本、韓國和臺灣地區，由于我方目前處于逆差地位，因此雙邊貿易不平衡帶來的貿易摩擦必然反映到反傾銷調查之中。又由于美國、歐盟和俄羅斯是我國主要貿易伙伴，在某些產業上具有比較優勢，為這些國家的企業以傾銷方式侵占中國市場提供了可能。

二、進口傾銷對我國產業安全的影響

傾銷作為一種不公平的貿易行為，會對進口國的市場、相關產業及就業等造成不利的影響。下面主要從產業安全的角度來分析進口傾銷的影響。

（一）進口傾銷會扭曲我國的市場秩序

自20世紀80年代以來，我國不斷大幅下調關稅，市場開放程度不斷提高，加上稅收管理及關稅制度的不完善，為外國廠商在我國實施傾銷提供了有利時機。為占領中國市場，一些外國廠商在我國大規模低價傾銷其產品，使得國產品市場占有率大大降低，某些產品市場甚至被進口品壟斷。例如，由于國外感光材料傾銷，我國彩卷生產企業市場占有率嚴重下滑，樂凱彩卷市場占有率從1996年的24%下降到1998年的19%，彩紙由27．7%下降到14%，申元牌膠卷消失，公元和福達國有感光材料企業因年開工率不足5%而被迫于1997年被柯達兼并。另外，傾銷產品因價格低廉而受到消費者青睞，國內廠商為增強價格競爭力而大打價格戰，不僅會造成物力和人力資源的浪費，而且會阻礙企業的科技進步，甚至有可能導致假冒偽劣產品的泛濫，擾亂我國市場的價格形成機制和產品競爭秩序。

（二）進口傾銷會阻礙我國相關產業的發展

進口傾銷還會損害我國產業成長的國內基礎，阻礙相關產業的發展。主要表現為：傾銷所致的行業壟斷會破壞競爭秩序，國內相關企業無法獲得一個公平的生產經營環境；傾銷所致的低價會大大降低企業的利潤率，而市場占有率的下降則會導致相關企業的產品積壓、產量下降，使得相關企業的盈利能力下降，企業快速發展所必需的利潤空間無法保證。如在對原產于日本、韓國、美國的進口甲苯二異氰酸酯（TDI）進行反傾銷調查的過程中發現，被調查產品使得2001年中國國內產業的投資收益率比2000年下降3． 22個百分點，并且2000年、2001年國內產業的投資收益率均為負值，產業盈利能力下降，增長受到抑制。

（三）進口傾銷會威脅和抑制我國新興產業的建立

我國則剛剛起步或正在新建的一些產業在國外可能發展已經比較充分，外國企業由于擁有技術和管理上的優勢，產品質量好，一旦對我國實行商品傾銷，將使我國正在建立或擬建的相關產業因此中止或被迫放棄，給我國的產業結構調整和民族經濟的發展造成嚴重損害。

三、對利用反傾銷措施維護我國產業安全的思考

WTO允許成員國使用的貿易救濟措施僅為反傾銷、反補貼和保障措施（“兩反一保”），根據WTO反傾銷、反補貼的有關統計，反傾銷是全球運用最多、波及地區最廣的貿易救濟措施。反傾銷因其操作上的便利而成為當前世界各國（地區）實行自我保護的一種優先選擇。因此，我國可借鑒它國的成功經驗，在遵守WTO多邊貿易規則及其他相關機制的前提下，從保障自由貿易和公平貿易出發，兼顧我國產業的實際狀況，建立一個高效的包括政府相關部門、企業和中介機構在內的聯動機制，充分發揮反傾銷措施維護公平競爭、保護國內產業的作用。

（一）政府相關部門

1.完善我國的反傾銷立法，進一步維護對外貿易秩序和公平競爭

1994年我國才有第一部《對外貿易法》，該法對反傾銷作了原則性規定；1997年3月正式頒布和實施了《中華人民共和國反傾銷和反補貼條例》，使我國的反傾銷工作有法可依。此后我國加快了反傾銷立法的進程，2000年6月公布了《反傾銷調查聽證會暫行規則》；2001年10月發布了《出口產品反傾銷應訴規定》；2001年11月公布了《中華人民共和國反傾銷條例》；2002年1月發布了《反傾銷調查聽證會暫行規則》；2002年2月發布了《反傾銷調查立案暫行規則》；2002年3月又發布了《傾銷及傾銷幅度期中復審暫行規則》等9個關于反傾銷的規則；2003年11月發布了《反傾銷產業損害調查規定》；2004年對《反傾銷條例》和《對外貿易法》進行了修改。與發達國家相比，我國的反傾銷立法雖起步較晚，但反傾銷法規體系已初具規模。不過，與美國等國家相比，我國的反傾銷法律法規規定過于籠統，操作性不強，因此進一步制定和完善配套法律法規十分必要。一是借鑒WTO相關協議和其他主要成員國內相關法律的規定，細化和明確反傾銷法律法規的關鍵條文；二是完善我國的反傾銷訴訟體制，對諸如損害的因果關系、必要的附加條件合格的訴訟主體、管轄法院及法院受案的范圍、調查程序等做出更為明確而有利的界定；三是加快對反規避措施的立法，對什么是規避行為、確定規避行為應考慮的因素、反規避調查申請的主體資格、主管的調查機關及調查程序和方法、反規避措施等做出明確的操作性的規定。

2.加快貿易救濟預警機制的建設

商務部從2001年開始著手建立產業損害預警機制，包括預警監測、分析評估、信息發布、預警應急以及預警效果跟蹤評價五個系統。到目前為止，一是對400多種重點敏感商品進行產業損害預警監測；二是在汽車、化肥、鋼鐵、紡織和電子信息產品等行業建立了產業損害預警機制；三是一些省市根據本地產業特點建立了地方性預警系統；四是正在“長江三角洲”、“珠江三角洲”等代表性的區域建立區域性產業損害預警機制。但是與美國等發達國家相比還很不完善，尚未形成一個集預警、反應、應對于一體的聯動運作機制，救濟能力相當有限。因此，必須加快我國貿易救濟預警機制的建設，在全國范圍內形成覆蓋重點產業和重點區域的資源共享、優勢互補的產業損害預警監測體系，盡快形成一個分工合作、運轉協調的包括政府、行業組織、企業和中介機構的“四體聯動機制”， 對農業、汽車及零部件、石化和冶金等重點敏感企業進行產業競爭力評估。

3.權衡公共利益，將反傾銷重點逐步轉移到下游產品

如前所述，目前我國進口反傾銷的涉案產品主要為化工產品，且大多為原料性產品（上游產品），這對眾多下游產業及消費者的利益都可能造成不利影響。因此，在反傾銷實踐中應引入“公共利益”條款，建立具體的評價程序和機制，以利于調查機關衡量各方利益得失，趨利避害，采取最適當的救濟措施。此外，歐美國家對我國產品的反傾銷大多是針對制成品（下游產品），大到家具、彩電、空調，小到購物袋、鉛筆、打火機。從有利于宏觀經濟發展的角度出發，我國應借鑒歐美國家的成功經驗，將反傾銷重點逐步轉移到下游產品上去。這樣，在保護我國受損產業利益的同時，亦兼顧下游產業及消費者的利益，有助于解決總體發展和局部需要保護之間的矛盾。^[1]

（二）企業

1.企業要增強自我保護意識，樹立反傾銷觀念

我國企業的自我保護意識不強，在國內市場遭受進口傾銷產品損害的時候，不能及時有效地提出申訴，導致企業遭受巨大損失。其重要原因是企業已習慣了躲在政府的“羽翼”下，希望政府能替自己出面解決。然而，無論是根據WTO反傾銷協議、我國的反傾銷條例，還是國內外大量的反傾銷實踐，反傾銷首先是企業行為，因此，我國企業要主動熟悉和利用WTO規則，積極申訴，提高運用國際通行規則保護自己的意識，為企業健康發展營造良好的公平競爭環境，企業才能保護自身不受傾銷侵害。

2.企業應建立反傾銷運行機制，注意把握反傾銷申訴時機

根據我國反傾銷的相關法律法規，反傾銷調查中對傾銷是否存在以及傾銷幅度的調查期是立案前1年，對損害的調查期是立案前3- 5年，而調查期外的進口及損害情況調查機關不予考慮。因此企業應該選擇好申訴的時機，以提高案件的勝訴率。^[2]從我國反傾銷的實踐來看，我國企業的反傾銷動作較慢。如美國、日本、德國企業自1996年開始在我國大量傾銷丙烯酸酯產品，給我國丙烯酸酯產業的生產和經營帶來了極大的困難。但直至1999年I1月8日，上海高橋石化丙烯酸廠等三家國內丙烯酸酯生產企業才向原國家外經貿部提起針對上述三國的丙烯酸酯產品進行反傾銷調查的申請。而此時我國的丙烯酸酯產業已經受到了極大的損害，究其原因，主要是我國企業缺乏應有的反傾銷預警系統。因此，我國遭受傾銷行業的企業尤其是大企業應該加強對反傾銷工作的管理：一是組建企業內部的反傾銷機構，并由企業高層負責；二是建立企業內部的反傾銷預警系統，掌握相關產品進口數量及價格變化趨勢、在出口國市場的銷售價格及生產成本等信息，及時提出反傾銷警示，縮短搜集證據到立案的時間，盡早發起反傾銷調查，以降低受損程度。

3.企業應重視被訴方的規避問題，加強協調和合作

自20世紀80年代以來，傾銷企業在被訴后規避反傾銷的行為越來越多。針對近期對外反傾銷中出現的一些規避行為，申訴企業應認真加以防范，注重反傾銷與反規避聯合運作，積極研究反傾銷中出現的各種規避形式，注意搜集有關證據，一旦可確定為規避行為時，及時按照相關規定提請調查機關調查和采取反規避措施，以提高反傾銷的效力。由于提出反傾銷的申訴，需要申訴人所代表的國內相似產品的產量應占國內產業的大部分；而且一旦外國對我國進行傾銷，受損害的將是整個行業。因此，企業之間還應該加強反傾銷領域的協調和合作。

（三）中介機構

1.充分發揮行業協會的產業安全閥功能

行業協會作為產業的代表和中介組織，在反傾銷中發揮的作用是政府和企業都無法替代的。從實踐來看，近年來各行業協會在我國多起反傾銷案中發揮了重要的作用，但是其產業安全閥功能發揮得仍不盡人意。^[3]在歐美，行業協會雖然也得到官方支持，但大多由企業自發組建，在行業內具有極強的權威，大多數反傾銷調查案件是由行業協會組織企業發起的。因此，應加快我國行業協會的建設，充分發揮行業協會的產業安全閥功能。一是發揮行業管理的優勢， 做好行業內各企業的組織與協調工作， 及時組織反傾銷的申訴工作；二是向調查機構收集和提供有關國內產業損害的證據， 積極配合調查小組的調查，對已裁決案件的執行情況進行追蹤并進行反饋；三是向企業開展宣傳活動，大力普及我國及 WTO 有關反傾銷的法律法規知識。四是為產業預警系統提供信息。

2.加快我國貿易救濟的信息咨詢服務體系的構建

該體系應包括各類官方和非官方性質的機構，專門為企業、行業和政府部門提供與貿易救濟有關的調查、研究、培訓、信息和法律服務。加入WTO后，我國已逐步建立了一些這類機構，如“上海WTO事務咨詢中心”、“深圳市世貿組織事務中心”等，但在數量上還遠遠不夠，在行業內的影響也非常有限。因此，一方面要建立更多的信息咨詢服務中介機構，提高他們在企業、行業和政府部門中的影響力和知名度；另一方面要進一步加強宣傳、培訓和咨詢服務工作，對企業立案提供信息服務和技術支持，做好立案前的輔導工作，充分發揮其咨詢服務作用。

參考文獻：

［1］ 王旭，何海燕.建立我國進口反傾銷管理體系研究［J］．商業經濟，2006(1):75-78.

［2］ 劉立平.世貿組織成立以來全球貿易救濟措施的運用情況與啟示［J］．國際貿易問題，2005(12):5-11.

［3］ 馬有才，陳愛萍.基于產業安全的反傾銷與反反傾銷聯動策略［J］．對外經貿實務，2006(7):9-11.

（責任編輯：習 文）