試論威廉姆森交易成本經濟學的微觀分析方法

摘要：微觀分析是威廉姆森交易成本經濟學的重要分析方法。微觀空間分析主要體現在對分析單位選擇上，微觀時間分析強調交易轉換過程。此外，微觀分析還體現在細節分析和實證分析上，整個交易成本經濟學貫徹的是如何從微觀上更深入地分析交易問題這一原則。微觀分析使新制度經濟學交易成本分析嚴格區別于新古典經濟學生產成本分析，分析方法的改進使交易成本經濟學獲得了經濟研究的新進展。

關鍵詞：交易成本經濟學；微觀分析；比較經濟制度

中圖分類號：F019文獻標志碼：Ａ文章編號：1673－291Ｘ（2008）10－0010－02

在中國的經濟學教科書和相關論著中，鮮有對威廉姆森學說的詳盡論述，這至少導致中國的新制度經濟學界對新制度經濟學全貌的考察有所偏差。比如，威廉姆森的比較制度分析方法及其與新古典均衡和邊際分析方法的差異，以往并沒有為更多的國內經濟學者所重視，國內新制度經濟學研究往往建立在對理性選擇模型的簡單理解基礎上。本文擬對威廉姆森極具特色的比較制度微觀分析方法特點作出歸納總結。

1.微觀分析在交易成本經濟學中的重要性

微觀分析方法是交易成本經濟學特別依賴的一種研究方法，阿羅曾把新制度經濟學所以特別成功的原因歸結于它的極端微觀化的取向。關于微觀分析對比較制度分析的重要性，威廉姆森在評價處理特許權假說時曾有一段論述：“如果在評估各種備擇組織形式的功效時，細節是重要的，那么，特許權投標是不是對付自然壟斷的有效辦法，就不能完全取決于對問題的一種想象性的闡述。相反，對交易屬性（特別要注意到資產）和締約過程的細節這兩者都需要仔細加以考察。除了跳出一般性描述去評估各種基本屬性以及合約的微觀分析方法外，沒有別的適當辦法來處理特許權投標假說”。微觀研究分析方法被威廉姆森稱為交易成本經濟學的不變要旨，用斯蒂芬的話來說，“上帝居住在細節中”。

2.交易成本經濟學的微觀空間分析

微觀分析涉及時空兩方面的分析。在空間上，微觀分析與分析單位的選擇有關。微觀分析是一種更高水平的分析。西蒙觀察到，“在自然科學中，當測量的誤差和其他噪音被發現與正在研究的現象具有同等的重要性時，科學家的反應不是試圖用統計的辦法從數據中榨取更多的信息，而是要找到在更高分析水平上觀察現象的技術。經濟學的策略是顯而易見的：在微觀層次上獲取各種新的數據”。西蒙說的這種微觀分析層次指的就是基本分析單位。對于這種基本分析單位，西蒙還說：“除非我們有合適的分析單位，否則要建立適當的人類行為理論是不可能的”。盡管西蒙提出的“決策前提是組織研究的分析單位”從來沒有表現出具有普遍的適應性，但他提出分析單位的概念很有啟發性。

比較制度分析以交易為基本分析單位。任何理論都應該有自己的基本分析單位，如研究競爭的基本分析單位就是行業。一個行業無論是生產產品還是提供服務，都是直接展開互相競爭的競爭者的群體。制度經濟學把交易作為自己的分析單位可追溯到康芒斯?？得⑺拱呀洕M織問題看作同時處理沖突、相互依賴和秩序的問題。而交易對這種經濟組織原理很敏感，因而他提出把交易作為基本的分析單位。交易是一個半微觀化的分析單位，對交易作進一步微觀分析的是威廉姆森等后來新制度經濟學家。

3.交易成本經濟學的微觀時間分析

在時間上，微觀分析和過程有關。交易成本經濟學堅持認為，沒有捷徑可走，而要以一種“樸實、不急躁、深入、明確”的方法來考察經濟組織。在微觀過程分析中，交易成本經濟學成功考察了下列相關的過程轉換：（1）基本轉換；（2）選擇性干預的不可能性；（3）作為“組織有自己的生命”這一命題表現的、可以預見將給內部組織帶來的成本（官僚主義化）；（4）收益（常采取默認的形式）；（5）算計的有限性，尤其是帶來不便的系統后果的零碎而過分的算計；（6）聲譽效應機制的不同功效；（7）自然選擇（一般性的和適應于不同形式的組織的自然選擇）的限度。其中，基本轉換是指，開始時的多數投標競爭在合約執行期間及續訂合約的間隔期中轉換為一種雙邊的交換。而選擇性干預的不可能性則解釋了為什么內部組織不能處處都憑借帶有選擇性干預的聯合復制而勝過市場。選擇性干預之不可能性是導致對企業規模的各種限制的原因，并且使企業不能仿效市場的高強度激勵。

過程分析在比較經濟制度分析中之所以重要是因為：（1）過程分析是經濟組織研究的核心內容；（2）過程分析為評價各種備擇的權衡方案的合理性所必需；（3）過程分析引發了在組織的生命周期和聲譽效應等方面的進一步應用。

4.交易成本經濟學的細節和實證分析

對細節和數據的關注是微觀分析的核心。比較制度經濟學強調行動在于細節，要求在細節層次上進行微觀分析，而且這種細節層次的微觀分析是通過不懈地比較，通過總是與其他可行的替代形式的關系中考察組織形式。除了微觀的細節，威廉姆森還強調發展第一手微觀分析數據，他認為，一門新的科學要收集它自己的數據，而不是采用現有的數據。整體而言，交易成本經濟學對細節的關注遠勝于正統經濟學，正統經濟學長期抵制微觀分析。交易成本經濟學是在一種更具微觀分析性質的分析層次上運作的。價格和數量是正統經濟學關注的主要數據，而交易的屬性和組織細節卻是交易成本經濟學更加關心的資料。

關于如何對待比較制度分析時細節的繁雜，威廉姆森提出：“既要對各種制度細節有廣博的了解，又不要過多地專注于細節”。對企業來說，人們在管理中所需要的是對沒完沒了的細節的關注。在威廉姆森的比較制度分析中，時時處處都體現了微觀分析的特征。比如有關特性的分析，交易成本經濟學認為特性重要。特性通常根據某種形式的“資產專用性”來予以解釋。成型的企業文化、溝通準則和處理日常事務的慣例已經被證明是組織的特性。威廉姆森認為，如果各種特性的收益隨著交易屬性而變化，那么，所要做的有成本效益的事情就是精心地（針對交易特性）去塑造文化，發展溝通準則，處理日常事務。而要實現這種有意圖的觀點，就要揭示那些定義文化、溝通準則與日常工作慣例的微觀分析特性。威廉姆森把揭示微觀特征看作一項雄心勃勃的作業。

在評價為什么從自己所熟悉的人那兒得到的信息更好的理由時，威廉姆森提到：“個人信任自己得來的信息，它更豐富，細節更多”。可見，細節影響信息的可靠性。威廉姆森在研究經濟發展與改革的治理機制時，認為自己在重復一個“現在熟悉的主題，大部分相關的分析工作都在于細節”。微觀分析也有助于計量，“如果能從微觀上深入地分析交易問題，也有助于計量問題的研究”。

5.結語

在評價羅賓遜—帕特曼價格歧視案中，人們通常認為，大賣主的壓價購買只有在生產者是批量生產銷售或者應付競爭時才是合理的。但交易成本經濟學認為，這種解釋沒有考慮到在需要專用資產投入的情況下有差異的購買承諾與有差異的一旦獲得抵押品就違約的激勵。這種混淆是因為把習慣的主流經濟理論應用于對交易成本問題的分析。要得出合理結論必須采用交易的微觀分析方法，尤其是要參照資產專用性以及由此帶來的風險來評估各種備擇合約。一旦這樣做了，對許多非標準或不熟悉的締約行為的不同理解就會經常出現。

同樣是對成本進行分析，為什么交易成本和新古典的生產成本的分析方法如此迥然不同呢？交易成本經濟學使用某種“半微觀”層次的分析方法——比人們已經接受的價格理論更微觀，但不像很多研究組織行為的社會學及社會心理學方法那么微觀。要研究交易成本節省的問題，會計數據，即便是相當具體的會計數據也不需要。主要原因是在于，通常把成本分為固定成本和可變成本的方法并不能逼近交易分析的各種核心問題。對交易成本分析更重要的是“可改變用途”成本和“不可改變用途”成本的區分，因為這兩種成本規定了資產專用性的條件。威廉姆森的這種提法有其合理性和局限性，合理性在于，威廉姆森的交易成本理論實質上是一種事后交易治理理論，資產用途能夠改變與否決定事后合約的履行；局限性在于，交易成本經濟學還有更加廣泛的研究領域，其本質是人與人之間基于財產權交易的制度理論，關于交易成本和生產成本分析方法不同的辨識，威廉姆森僅僅道出了其一。

參考文獻：

[1]Williamson， O.E.: 1985， The Economic Institutions of Capitalism (New York， NY: Free Press).

[2]Williamson， O.E. (ed.): 1990， Organization Theory: From Chester Barnard to the Present andBeyond (New York， NY: Oxford Uni

versity Press).

[3]Williamson， O.E.: 1996， \"Transaction Cost Economics and the Carnegie Connection\"， Journal ofEconomic Behavior and Organiza

tion 31: 149-155.

[4]Williamson， O.E.: 2001， \"Empirical Microeconomics: Another Perspective\"， in M. Augier and J.G.March (eds.)， The Economics of

Choice， Change and Organization: Essays in Honor of Richard

[5]周業安.關于當前中國新制度經濟學研究的反思[J].經濟研究，2001，（7）.

[6]林毅夫.經濟學研究方法與中國經濟學科發展[J].經濟研究，2001，（4）.

[7]王國順，周勇.交易、治理與經濟效率—威廉姆森交易成本經濟學[M].北京：中國經濟出版社，2005.