試論威廉姆森交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析方法

摘要：微觀分析是威廉姆森交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分析方法。微觀空間分析主要體現(xiàn)在對(duì)分析單位選擇上，微觀時(shí)間分析強(qiáng)調(diào)交易轉(zhuǎn)換過(guò)程。此外，微觀分析還體現(xiàn)在細(xì)節(jié)分析和實(shí)證分析上，整個(gè)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)貫徹的是如何從微觀上更深入地分析交易問(wèn)題這一原則。微觀分析使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交易成本分析嚴(yán)格區(qū)別于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)成本分析，分析方法的改進(jìn)使交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了經(jīng)濟(jì)研究的新進(jìn)展。

關(guān)鍵詞：交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)；微觀分析；比較經(jīng)濟(jì)制度

中圖分類(lèi)號(hào)：F019文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：1673－291Ｘ（2008）10－0010－02

在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)和相關(guān)論著中，鮮有對(duì)威廉姆森學(xué)說(shuō)的詳盡論述，這至少導(dǎo)致中國(guó)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)全貌的考察有所偏差。比如，威廉姆森的比較制度分析方法及其與新古典均衡和邊際分析方法的差異，以往并沒(méi)有為更多的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者所重視，國(guó)內(nèi)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究往往建立在對(duì)理性選擇模型的簡(jiǎn)單理解基礎(chǔ)上。本文擬對(duì)威廉姆森極具特色的比較制度微觀分析方法特點(diǎn)作出歸納總結(jié)。

1.微觀分析在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要性

微觀分析方法是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)特別依賴(lài)的一種研究方法，阿羅曾把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所以特別成功的原因歸結(jié)于它的極端微觀化的取向。關(guān)于微觀分析對(duì)比較制度分析的重要性，威廉姆森在評(píng)價(jià)處理特許權(quán)假說(shuō)時(shí)曾有一段論述：“如果在評(píng)估各種備擇組織形式的功效時(shí)，細(xì)節(jié)是重要的，那么，特許權(quán)投標(biāo)是不是對(duì)付自然壟斷的有效辦法，就不能完全取決于對(duì)問(wèn)題的一種想象性的闡述。相反，對(duì)交易屬性（特別要注意到資產(chǎn)）和締約過(guò)程的細(xì)節(jié)這兩者都需要仔細(xì)加以考察。除了跳出一般性描述去評(píng)估各種基本屬性以及合約的微觀分析方法外，沒(méi)有別的適當(dāng)辦法來(lái)處理特許權(quán)投標(biāo)假說(shuō)”。微觀研究分析方法被威廉姆森稱(chēng)為交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的不變要旨，用斯蒂芬的話(huà)來(lái)說(shuō)，“上帝居住在細(xì)節(jié)中”。

2.交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀空間分析

微觀分析涉及時(shí)空兩方面的分析。在空間上，微觀分析與分析單位的選擇有關(guān)。微觀分析是一種更高水平的分析。西蒙觀察到，“在自然科學(xué)中，當(dāng)測(cè)量的誤差和其他噪音被發(fā)現(xiàn)與正在研究的現(xiàn)象具有同等的重要性時(shí)，科學(xué)家的反應(yīng)不是試圖用統(tǒng)計(jì)的辦法從數(shù)據(jù)中榨取更多的信息，而是要找到在更高分析水平上觀察現(xiàn)象的技術(shù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的策略是顯而易見(jiàn)的：在微觀層次上獲取各種新的數(shù)據(jù)”。西蒙說(shuō)的這種微觀分析層次指的就是基本分析單位。對(duì)于這種基本分析單位，西蒙還說(shuō)：“除非我們有合適的分析單位，否則要建立適當(dāng)?shù)娜祟?lèi)行為理論是不可能的”。盡管西蒙提出的“決策前提是組織研究的分析單位”從來(lái)沒(méi)有表現(xiàn)出具有普遍的適應(yīng)性，但他提出分析單位的概念很有啟發(fā)性。

比較制度分析以交易為基本分析單位。任何理論都應(yīng)該有自己的基本分析單位，如研究競(jìng)爭(zhēng)的基本分析單位就是行業(yè)。一個(gè)行業(yè)無(wú)論是生產(chǎn)產(chǎn)品還是提供服務(wù)，都是直接展開(kāi)互相競(jìng)爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)者的群體。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易作為自己的分析單位可追溯到康芒斯。康芒斯把經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題看作同時(shí)處理沖突、相互依賴(lài)和秩序的問(wèn)題。而交易對(duì)這種經(jīng)濟(jì)組織原理很敏感，因而他提出把交易作為基本的分析單位。交易是一個(gè)半微觀化的分析單位，對(duì)交易作進(jìn)一步微觀分析的是威廉姆森等后來(lái)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

3.交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀時(shí)間分析

在時(shí)間上，微觀分析和過(guò)程有關(guān)。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持認(rèn)為，沒(méi)有捷徑可走，而要以一種“樸實(shí)、不急躁、深入、明確”的方法來(lái)考察經(jīng)濟(jì)組織。在微觀過(guò)程分析中，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)成功考察了下列相關(guān)的過(guò)程轉(zhuǎn)換：（1）基本轉(zhuǎn)換；（2）選擇性干預(yù)的不可能性；（3）作為“組織有自己的生命”這一命題表現(xiàn)的、可以預(yù)見(jiàn)將給內(nèi)部組織帶來(lái)的成本（官僚主義化）；（4）收益（常采取默認(rèn)的形式）；（5）算計(jì)的有限性，尤其是帶來(lái)不便的系統(tǒng)后果的零碎而過(guò)分的算計(jì)；（6）聲譽(yù)效應(yīng)機(jī)制的不同功效；（7）自然選擇（一般性的和適應(yīng)于不同形式的組織的自然選擇）的限度。其中，基本轉(zhuǎn)換是指，開(kāi)始時(shí)的多數(shù)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)在合約執(zhí)行期間及續(xù)訂合約的間隔期中轉(zhuǎn)換為一種雙邊的交換。而選擇性干預(yù)的不可能性則解釋了為什么內(nèi)部組織不能處處都憑借帶有選擇性干預(yù)的聯(lián)合復(fù)制而勝過(guò)市場(chǎng)。選擇性干預(yù)之不可能性是導(dǎo)致對(duì)企業(yè)規(guī)模的各種限制的原因，并且使企業(yè)不能仿效市場(chǎng)的高強(qiáng)度激勵(lì)。

過(guò)程分析在比較經(jīng)濟(jì)制度分析中之所以重要是因?yàn)椋海?）過(guò)程分析是經(jīng)濟(jì)組織研究的核心內(nèi)容；（2）過(guò)程分析為評(píng)價(jià)各種備擇的權(quán)衡方案的合理性所必需；（3）過(guò)程分析引發(fā)了在組織的生命周期和聲譽(yù)效應(yīng)等方面的進(jìn)一步應(yīng)用。

4.交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的細(xì)節(jié)和實(shí)證分析

對(duì)細(xì)節(jié)和數(shù)據(jù)的關(guān)注是微觀分析的核心。比較制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)行動(dòng)在于細(xì)節(jié)，要求在細(xì)節(jié)層次上進(jìn)行微觀分析，而且這種細(xì)節(jié)層次的微觀分析是通過(guò)不懈地比較，通過(guò)總是與其他可行的替代形式的關(guān)系中考察組織形式。除了微觀的細(xì)節(jié)，威廉姆森還強(qiáng)調(diào)發(fā)展第一手微觀分析數(shù)據(jù)，他認(rèn)為，一門(mén)新的科學(xué)要收集它自己的數(shù)據(jù)，而不是采用現(xiàn)有的數(shù)據(jù)。整體而言，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)細(xì)節(jié)的關(guān)注遠(yuǎn)勝于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期抵制微觀分析。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是在一種更具微觀分析性質(zhì)的分析層次上運(yùn)作的。價(jià)格和數(shù)量是正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的主要數(shù)據(jù)，而交易的屬性和組織細(xì)節(jié)卻是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)心的資料。

關(guān)于如何對(duì)待比較制度分析時(shí)細(xì)節(jié)的繁雜，威廉姆森提出：“既要對(duì)各種制度細(xì)節(jié)有廣博的了解，又不要過(guò)多地專(zhuān)注于細(xì)節(jié)”。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，人們?cè)诠芾碇兴枰氖菍?duì)沒(méi)完沒(méi)了的細(xì)節(jié)的關(guān)注。在威廉姆森的比較制度分析中，時(shí)時(shí)處處都體現(xiàn)了微觀分析的特征。比如有關(guān)特性的分析，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為特性重要。特性通常根據(jù)某種形式的“資產(chǎn)專(zhuān)用性”來(lái)予以解釋。成型的企業(yè)文化、溝通準(zhǔn)則和處理日常事務(wù)的慣例已經(jīng)被證明是組織的特性。威廉姆森認(rèn)為，如果各種特性的收益隨著交易屬性而變化，那么，所要做的有成本效益的事情就是精心地（針對(duì)交易特性）去塑造文化，發(fā)展溝通準(zhǔn)則，處理日常事務(wù)。而要實(shí)現(xiàn)這種有意圖的觀點(diǎn)，就要揭示那些定義文化、溝通準(zhǔn)則與日常工作慣例的微觀分析特性。威廉姆森把揭示微觀特征看作一項(xiàng)雄心勃勃的作業(yè)。

在評(píng)價(jià)為什么從自己所熟悉的人那兒得到的信息更好的理由時(shí)，威廉姆森提到：“個(gè)人信任自己得來(lái)的信息，它更豐富，細(xì)節(jié)更多”?？梢?jiàn)，細(xì)節(jié)影響信息的可靠性。威廉姆森在研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革的治理機(jī)制時(shí)，認(rèn)為自己在重復(fù)一個(gè)“現(xiàn)在熟悉的主題，大部分相關(guān)的分析工作都在于細(xì)節(jié)”。微觀分析也有助于計(jì)量，“如果能從微觀上深入地分析交易問(wèn)題，也有助于計(jì)量問(wèn)題的研究”。

5.結(jié)語(yǔ)

在評(píng)價(jià)羅賓遜—帕特曼價(jià)格歧視案中，人們通常認(rèn)為，大賣(mài)主的壓價(jià)購(gòu)買(mǎi)只有在生產(chǎn)者是批量生產(chǎn)銷(xiāo)售或者應(yīng)付競(jìng)爭(zhēng)時(shí)才是合理的。但交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，這種解釋沒(méi)有考慮到在需要專(zhuān)用資產(chǎn)投入的情況下有差異的購(gòu)買(mǎi)承諾與有差異的一旦獲得抵押品就違約的激勵(lì)。這種混淆是因?yàn)榘蚜?xí)慣的主流經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用于對(duì)交易成本問(wèn)題的分析。要得出合理結(jié)論必須采用交易的微觀分析方法，尤其是要參照資產(chǎn)專(zhuān)用性以及由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)評(píng)估各種備擇合約。一旦這樣做了，對(duì)許多非標(biāo)準(zhǔn)或不熟悉的締約行為的不同理解就會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)。

同樣是對(duì)成本進(jìn)行分析，為什么交易成本和新古典的生產(chǎn)成本的分析方法如此迥然不同呢？交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)使用某種“半微觀”層次的分析方法——比人們已經(jīng)接受的價(jià)格理論更微觀，但不像很多研究組織行為的社會(huì)學(xué)及社會(huì)心理學(xué)方法那么微觀。要研究交易成本節(jié)省的問(wèn)題，會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)，即便是相當(dāng)具體的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)也不需要。主要原因是在于，通常把成本分為固定成本和可變成本的方法并不能逼近交易分析的各種核心問(wèn)題。對(duì)交易成本分析更重要的是“可改變用途”成本和“不可改變用途”成本的區(qū)分，因?yàn)檫@兩種成本規(guī)定了資產(chǎn)專(zhuān)用性的條件。威廉姆森的這種提法有其合理性和局限性，合理性在于，威廉姆森的交易成本理論實(shí)質(zhì)上是一種事后交易治理理論，資產(chǎn)用途能夠改變與否決定事后合約的履行；局限性在于，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)還有更加廣泛的研究領(lǐng)域，其本質(zhì)是人與人之間基于財(cái)產(chǎn)權(quán)交易的制度理論，關(guān)于交易成本和生產(chǎn)成本分析方法不同的辨識(shí)，威廉姆森僅僅道出了其一。

參考文獻(xiàn)：

[1]Williamson， O.E.: 1985， The Economic Institutions of Capitalism (New York， NY: Free Press).

[2]Williamson， O.E. (ed.): 1990， Organization Theory: From Chester Barnard to the Present andBeyond (New York， NY: Oxford Uni

versity Press).

[3]Williamson， O.E.: 1996， \"Transaction Cost Economics and the Carnegie Connection\"， Journal ofEconomic Behavior and Organiza

tion 31: 149-155.

[4]Williamson， O.E.: 2001， \"Empirical Microeconomics: Another Perspective\"， in M. Augier and J.G.March (eds.)， The Economics of

Choice， Change and Organization: Essays in Honor of Richard

[5]周業(yè)安.關(guān)于當(dāng)前中國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的反思[J].經(jīng)濟(jì)研究，2001，（7）.

[6]林毅夫.經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)研究，2001，（4）.

[7]王國(guó)順，周勇.交易、治理與經(jīng)濟(jì)效率—威廉姆森交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2005.