跨國公司Ｒ＆Ｄ全球化的趨勢和特點

[摘 要] RD是指人們為了增加知識的積累而進行的系統地創造性的工作，是對新知識的獲取和應用。跨國公司RD全球化是指跨國公司從其全球化經營戰略出發，根據自身的技術實力與戰略目標，在全球范圍內配置RD資源，構建全球RD網絡體系。本文探討了跨國公司RD全球化的趨勢和特點，說明跨國公司最大限度地利用企業自身的技術優勢和東道國的科技資源，并通過與其他企業的廣泛的外部合作，以期獲得長期、穩定的全球技術領先優勢。

[關鍵詞] 跨國公司 RD 全球化

一、跨國公司RD全球化的回顧

跨國公司RD全球化（RD Internationalization )是指跨國公司從其全球化經營戰略出發，根據自身的技術實力與戰略目標，在全球范圍內配置RD資源，構建全球RD網絡體系，最大限度地利用企業自身的技術優勢和東道國的科技資源，并通過與其他企業的廣泛的外部合作，以期獲得長期、穩定的全球技術領先優勢。

1.RD和RD全球化

RD是英文Research and Development的縮寫，是一個國際通用的科學術語，我國一般譯為“研究與開發”、\"RD\"、“研究與試驗性發展”、“研究與發展”等。在我國RD通常被稱為研究與開發.聯合國教科文組織對RD的定義是:為了增加知識(包括人類、文化和社會知識)，以及運用這些知識去創造新的應用而進行的系統性創造性工作.

RD通常分為三個階段：基礎研究、應用研究和開發研究。基礎研究是為獲得關于現象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性的工作。應用研究則主要是為了獲得新的知識而進行的創造性研究。開發研究是利用前兩者而獲得的以及實際經驗中的現有知識，為生產新的材料、產品和裝置， 建立新的工藝、系統和服務， 以及對已生產和建立的上述各項進行實質性的改進而進行的系統性工作。三者構成了RD過程中相互影響、相互銜接的循環活動(如圖1，見圖2)

圖1 R＆D活動的全過程

圖2 R＆D活動循環過程的流程圖

(1)RD對技術創新的引擎效應

一般說來，只有存在RD活動，技術創新才能實現。即RD活動是技術創新的起始性的必要條件。RD本身含有兩項典型工作：其一為獨創，其二為模仿。創新從本質上講是一種創造性活動，具有非線性特征。RD活動活躍時，RD系統中的各個構成要素存在著正相關的影響：當其中某一創新因子的運動(以點的形式出現)有增加或減少趨勢時，另一創新因子則會向同一個方向運動， 這種影響進而波及多個創新因子。這些要素將按照某種組合排列起來形成創新鏈。有相關性的創新鏈最終連接起來，形成創新面，從而使得整個RD活動形成一個有力的強化機制(如圖3)。

圖3 R＆D對技術創新引擎效應示意圖

圖3中，T代表時間，I代表技術創新能力，P代表創新績效，M代表的空間為創新的收益。我們用簡單的函數關系式來表示它們之間的關系為M=f(T，I，P)。

(2)RD對技術創新的持續效應

當技術創新出現之后，會有一系列的后續創新，我們稱之為持續創新過程。它在效果上就表現為RD對技術創新的持續效應。RD完成了技術創新的引擎作用之后，其模仿作用使技術創新進人了持續效應階段。就創新過程而言．引擎階段只占很短的一段．欲使創新最終完成，必須進一步加大RD的投人。而技術創新不僅是新產品和新工藝的問世，更是創新知識的生產。隨著RD活動深人，技術創新的專有知識不斷擴大，知識編碼程度不斷增強。創新構思通過“編碼一擴散” 和“擴散一編碼” 兩種途徑不斷向專有知識匯聚，最終形成創新原理。RD活動的時滯性和新技術的轉換成本．使得這一效應變成常態。但知識編碼達到一定程度時，RD對技術創新的邊際效應成遞減趨勢．特別是當RD活動成本大于轉換成本時，更高級技術平臺上的技術路徑的出現將會成為可能(如圖4)。

圖4 R＆D對技術創新的持續效應示意圖

圖4中，AB段的斜率大，為RD對技術創新的引擎區．BC段斜率小，較為平緩，為RD對技術創新的持續區。新引擎區和新持續區同理。

(3)RD對技術創新的滾動效應

隨著技術創新在空間上的展開．RD的雙重作用就會日益凸現出來。滾動效應就是基于此提出的。所謂雙重效應就是RD活動除了可以生產新的知識之外，還可以提高創新主體的技術吸收能力。RD的這兩種作用是緊密聯系的，新知識的產生使創新知識庫的庫存得以增加。這內在地提高了RD對外部知識學習的速度和對外部知識效用的識別能力，使RD更快地將外部知識應用于自身技術開發。創新主體的吸收能力是基于競爭者知識的溢出及行業外知識而發展起來的。它會像滾雪球一樣，越滾越大。這正是以創新人員和設備為載體的RD活動來實現的(如圖5)。

圖5 R＆D對技術創新的滾動效應示意圖

圖5中，技術能力是技術創新的內環，技術創新能力是技術創新的外環。隨著時間的延伸，RD的雙重效應日益突出，使技術創新這一圓球在空間上也不斷延展。

(4) RD對技術創新的積蓄效應

由于RD的成果包括有形產出和無形產出兩種， 因此技術創新并不總表現為立即帶來商業利潤或市場份額的擴大(如圖6)。積蓄效應正是針對無形產出而言的。它包括兩個方面：其一是技術創新專有知識的積蓄，其二是技術創新能力的積蓄。這兩方面都與特定的技術領域相聯系，即都是基于同一技術軌道為主線而形成的。因此這種無形產出是技術創新內在力量的積蓄(當然當這種技術軌道被打斷，原來的積累可能被部分廢棄)。此外，“用中學” (1earning by using)、“干中學”(1earning by doing)觀點的提出，也可以進一步地說明這種積蓄的沉淀效應(如圖6)。

圖6 R＆D對技術創新的積蓄效應示意圖

2.有關跨國公司的基本理論

(1)壟斷優勢論

壟斷優勢論理論認為跨國公司的優勢之一就是企業的 RD活動，企業要想維持長期的特定優勢，就要牢牢地控制住RD中心環節，這是不能解釋跨國公司RD全球化現象的。當然也有學者認為，特定優勢理論并不能推出跨國公司將 RD 集中于母國的結論。因為特定優勢理論僅僅指出跨國公司利用其擁有的特定優勢來克服國際市場的障礙而取得利潤。在經濟全球化的情況下，企業的競爭優勢來源于全球化經營。

(2)產品生命周期理論

產品生命周期理論認為跨國公司的國際投資是產品或產業生命周期特定階段演進的結果。他假定知識并不是公共產品，而是企業研發的產物。企業先根據國內市場的需求開發出新產品，在“新產品階段”，企業一般在國內生產，大部分產品供應國內市場，并將新產品的一部分以出口的形式滿足國際市場的需求。當進入“產品成熟階段”，由于產品已經定型，海外需求增加，以及仿制品和替代品的出現，降低成本成為生產者主要的考慮因素。

(3)內部化理論

內部化理論的思想基礎可以追溯到科斯的產權經濟學理論。內部化理論認為市場具有不完全性，跨國公司為了實現利潤的最大化，就必須使技術、知識等中間產品在公司內部進行流動，以減少較高的市場交易成本，當內部化的過程超越了國家，企業的RD活動具有初期投入大、風險高而收益不確定的特點，并且RD產品和技術又很難通過市場定價。

二、跨國公司RD全球化的主要表現

1.跨國公司海外RD支出占總RD支出的比例不斷上升

加大海外RD的投入己成為近年來發達國家實施全球經營戰略的一個重要組成部分。據美國商務部統計，從1986年到1997年，美國跨國公司在海外的RD支出由46億美元增加到147億美元，10年增加了3倍多，而同期美國跨國公司在國內的RD支出僅增加了2倍。1997年，美國公司在海外的RD支出占公司RD全部支出的比重上升到10.6%，而1990年和1985年，這一比重分別只有9.7%和6.4%。

2.跨國公司海外RD分支機構不斷增加

建立海外RD機構是跨國公司RD全球化最主要和最直接的形式，根據Pearce和Singh對1992年《財富》排列的世界S00強的跨國公司的母公司及海外分支機構的914家實驗室進行的調查，發現歐洲國家英國、德國、意大利、荷蘭和瑞士跨國公司的實驗室超過SO%設在母國之外。位于加拿大、美國、意大利、荷蘭和其他歐洲國家的實驗室，有超過50%的實驗室屬外國所有。

3.跨國公司海外創建新的RD機構

在海外投資建立RD機構，直接利用東道國的人才、技術、教育、研究等各種資源，已經成為當代跨國公司實施技術創新、提升競爭力的最直接途徑。跨國公司往往選擇高技術產業和高科技研究聚集地區投資建立RD機構，以期跟蹤、獲取世界領先的科技成果，把握高科技發展動向。

4.跨國公司RD全球化的產業特征

不同產業在RD過程、生產工藝及產品特性等方面的差異，導致了RD活動在地域上的可分離性的差異以及RD與制造、銷售等下游過程之間互動關系的差異性，因此跨國公司RD全球化的產業分布特征十分顯著。RD全球化程度(用海外RD投資/RD投資總額的比重表示)相對較高的行業有化學和醫藥行業、家用電子行業、信息和通訊產業。其中電子和醫藥行業RD活動的全球化程度是相對最高的。

三、結論

R＆D全球化是跨國公司適應日益全球化的國際經濟環境而做出的一種戰略反應。跨國公司R＆D全球化在20世紀80年代開始出現并在世紀之交獲得迅猛發展，其背后的國際經濟背景主要是經濟全球化、科技全球化、信息技術革命、國際競爭格局發生重大變化以及國際分工深化發展的結果，是跨國公司全球化經營戰略的一種表現。這一現象目前還在進一步發展之中，主要呈現以下幾個特點：(1)在地理布局上主要集中在發達國家，表現為發達國家跨國公司之間相互投資；(2)當前跨國公司R＆D全球化主要集中在計算機、電子通訊、生物制藥、化工、汽車等高新技術領域；(3)從跨國公司海外R＆D活動性質上者，其海外R＆D投資的重點為應用型研究和新產品的開發方面，基礎性研究較少。

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