基于南北博弈關(guān)系的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題研究

[摘 要] 可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是指導(dǎo)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本準(zhǔn)則，由于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在的顯著經(jīng)濟(jì)位差，使得發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在資源、環(huán)境約束條件下，接受著不同的發(fā)展約束力，本文通過(guò)構(gòu)建關(guān)于南北關(guān)系的可持續(xù)發(fā)展博弈模型，研究了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的理性選擇，指出從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看走可持續(xù)發(fā)展之路是實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展關(guān)鍵所在。

[關(guān)鍵詞] 可持續(xù)發(fā)展 博弈模型 理性選擇

一、問(wèn)題的提出

經(jīng)濟(jì)全球化是建立在國(guó)際分工擴(kuò)大和資源享賦的國(guó)際差異基礎(chǔ)上的，而全球化過(guò)程的演進(jìn)又必將加速分工國(guó)際化和資源的全球配置。由于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在的顯著經(jīng)濟(jì)位差，使得發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的資源條件上處于明顯劣勢(shì)。在這場(chǎng)發(fā)展利益與戰(zhàn)略博弈中，發(fā)展中國(guó)家更加需要有發(fā)展理性的支持，才能夠通過(guò)可持續(xù)發(fā)展最終確立自己的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)地位。

今天，發(fā)展問(wèn)題在一定程度上已經(jīng)演化為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家兩大集團(tuán)之間的利益博弈關(guān)系。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于各國(guó)政府政治利益的極端重要性，使得各國(guó)政府都在各種可供選擇的條件下尋求最大化的發(fā)展路徑。然而，由于經(jīng)濟(jì)位差的存在，使得發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在資源、環(huán)境約束條件下，事實(shí)上接受著不同的發(fā)展約束力。在這種情況下，發(fā)展中國(guó)家究竟應(yīng)當(dāng)選擇怎樣的發(fā)展戰(zhàn)略，才能夠最大化地有利于自己的國(guó)家利益并在全球化浪潮中立于不敗之地呢?對(duì)此，不少發(fā)展中國(guó)家都因缺乏發(fā)展理性，盲從于工業(yè)化、全球化，采用了以損害弱要素(普通勞工和生態(tài)資源)利益為主要特征的不可持續(xù)的發(fā)展戰(zhàn)略，教訓(xùn)極其深刻。我們可以通過(guò)運(yùn)用博弈論方法來(lái)建立完可持續(xù)發(fā)展一次性靜態(tài)博弈模型和無(wú)限次重復(fù)博弈動(dòng)態(tài)模型，并考慮可持續(xù)發(fā)展外部性問(wèn)題，進(jìn)行發(fā)展理性選擇的成本收益分析，從整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利益考慮，尋求得到一個(gè)真正符合發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家共同的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)利益的納什均衡模型。

二、 博弈論基礎(chǔ)

博弈論(Game Theory)，又稱對(duì)策論。研究決策主體行為存在相互作用時(shí)，行為主體如何利用所掌握的信息進(jìn)行決策，以及這種決策的均衡問(wèn)題，反映了博弈局中人的行動(dòng)及相互作用間沖突、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)調(diào)與合作關(guān)系。

一個(gè)正式的博弈主要包括以下幾個(gè)要素：(1)對(duì)弈者(players)，又稱局中人或參與者，是指博弈中的決策主體，根據(jù)自己的利益要求決定自己的行為對(duì)弈者可以是自然人，也可以是各種社會(huì)組織，如企業(yè)、家庭、政府。(2)信息(knowledge)，指有關(guān)博弈的知識(shí)，如關(guān)于其他對(duì)弈者的特征、行動(dòng)等知識(shí)。(3)策略(strategies)，策略是對(duì)弈者在給定信息集的前提下的行動(dòng)規(guī)則，決定了對(duì)弈者在每種可能情況下要采取的行動(dòng)。(4)支付(payoffs)，又稱收益或贏得，是對(duì)弈者從各種策略組合中獲得的效用水平，支付是對(duì)弈者最為關(guān)心的。由于支付是策略組合的函數(shù)，所以又被稱為支付函數(shù)。由對(duì)博弈者之間的協(xié)調(diào)程度，可將博弈分為非合作博弈和合作博弈，我們通常說(shuō)的博弈主要指“非合作博弈”，著名的“囚徒困境”是非合作博弈的一個(gè)經(jīng)典案例。“囚徒困境”反映了一個(gè)很深刻的問(wèn)題．這就是個(gè)體理性與集體理性的矛盾，對(duì)博弈各方為了達(dá)到個(gè)體效率的最大，均選擇按自己最優(yōu)決策進(jìn)行博弈，但由于各方的不合作，個(gè)體理性并不一定會(huì)達(dá)到自己的預(yù)期目標(biāo)，結(jié)果導(dǎo)致博弈各方的“雙虧”結(jié)局。恰當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)博弈規(guī)則，又有可能實(shí)現(xiàn)博弈雙方的合作“共贏”的局面，使個(gè)體理性與集體理性達(dá)到和諧統(tǒng)一。

三、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的博弈模型及分析

1.可持續(xù)發(fā)展一次博弈模型

我們把所有國(guó)家分成發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家兩個(gè)集團(tuán)，在全球化、經(jīng)濟(jì)位差、資源約束和環(huán)境約束條件下，假設(shè)各自都可以有可持續(xù)發(fā)展與不可持續(xù)發(fā)展兩種戰(zhàn)略選擇。這樣就可以產(chǎn)生如下四種選擇結(jié)果:

(1)假設(shè)兩類國(guó)家集團(tuán)都選擇不可持續(xù)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么就都沒(méi)有為此而需要付出治理成本，由于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在顯著經(jīng)濟(jì)位差，不妨設(shè)總收益為9，其中發(fā)達(dá)國(guó)家5，發(fā)展中國(guó)家為4，收益組合為(5 ，4)。

(2)發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)單獨(dú)實(shí)行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)其治理成本為3，總收益為13。由于實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略具有正的外部性，發(fā)達(dá)國(guó)家得到7個(gè)收益，凈收益為4(7減3)，發(fā)展中國(guó)家則因此得到個(gè)凈收益6，收益組合為(4 ，6)。

(3)由發(fā)展中國(guó)家單獨(dú)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。由于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)位勢(shì)較低，向系統(tǒng)外部吸取負(fù)嫡與轉(zhuǎn)移負(fù)外部性的功能較弱，實(shí)行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略更加合理。但因其滿足水平與科技水平均較低，實(shí)行可持續(xù)發(fā)展的目前治理成本比發(fā)達(dá)國(guó)家稍高，設(shè)為4。而發(fā)展中國(guó)家因其區(qū)域廣大且其環(huán)境、資源問(wèn)題更為突出，實(shí)行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的全球效益會(huì)更加顯著，總收益同樣較發(fā)達(dá)國(guó)家單方面實(shí)行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略為高，設(shè)為14。其中，發(fā)展中國(guó)家獲得7個(gè)收益，凈收益為3(7減4)，其余7個(gè)凈收益為發(fā)達(dá)國(guó)家獲得，收益組合為(7 ，3)。

(4)發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)與發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)同時(shí)實(shí)行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)總收益為18，發(fā)達(dá)國(guó)家的成本為3，發(fā)展中國(guó)家的成本為4，凈收益為11(18減4再減3)，其中，發(fā)達(dá)國(guó)家獲得6個(gè)凈收益發(fā)展中國(guó)家獲得5個(gè)凈收益，其收益組合為(6 ，5)。

我們可以把這些數(shù)據(jù)構(gòu)成一個(gè)完全信息靜態(tài)博弈模型(見(jiàn)表):

表 發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展選擇與戰(zhàn)略組合

表中，每欄的前一數(shù)字為發(fā)達(dá)國(guó)家的凈收益，后一數(shù)字為發(fā)展中國(guó)家的凈收益。從表中不難看出，發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行非可持續(xù)發(fā)展的收益分別為5和7，實(shí)行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的收益為4和6。因而以實(shí)行非可持續(xù)發(fā)展為其占優(yōu)戰(zhàn)略。而不論發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行何種發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展中國(guó)家都以實(shí)施非可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略收益為最大。因此(5 ，4)點(diǎn)為一個(gè)納什均衡點(diǎn)，雙方的理性選擇為（非可持續(xù)發(fā)展，非可持續(xù)發(fā)展）。這是一個(gè)“囚徒困境”博弈，發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)和發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)如果各自都從自身短期利益考慮，必將會(huì)損害各方的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。可持續(xù)發(fā)展一次性博弈模型正是個(gè)體理性與集體理性相互矛盾的真實(shí)反映。

2.可持續(xù)發(fā)展無(wú)限次重復(fù)博弈模型

如果將上述一次博弈問(wèn)題改為無(wú)限次博弈，并且博弈雙方對(duì)未來(lái)的價(jià)值足夠重視，在雙方都采取“冷酷戰(zhàn)略”時(shí)，則有可能會(huì)出現(xiàn)更有效率的經(jīng)濟(jì)結(jié)果即（可持續(xù)發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展）。

假定發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)先行動(dòng)并采取“冷酷戰(zhàn)略”即開(kāi)始選擇“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略，如果發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)也采取“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略，則自己緊接著也會(huì)選擇“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略，如果一旦發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)采取“不可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略，從此之后自己一直選擇“非可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略，以示對(duì)發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)違規(guī)行為的懲罰。在此情況下，我們來(lái)比較發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)如下兩種戰(zhàn)略選擇：

如果發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)選擇每次都選擇“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略，它的總收益為：（1）

這里為貼現(xiàn)因子。

如果發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)選擇每次都選擇“不可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略，它的總收益為：

（2）

比較（1）式和（2）式，當(dāng)時(shí)，即時(shí)，發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)將會(huì)每次都選擇“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略；否則將會(huì)選擇“不可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略。這里，我們可以看到，發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)：當(dāng)時(shí)，選擇“不可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略的眼前利益增加了1單位(從5增加到6)，但長(zhǎng)遠(yuǎn)利益減少很多。如果這個(gè)博弈是無(wú)限次重復(fù)博弈，并且發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)對(duì)未來(lái)足夠重()，那么發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)寧愿選擇“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略即犧牲眼前利益以換取更大的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。而如果發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)也采取“冷酷戰(zhàn)略”，給定發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)選擇“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略，發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)將會(huì)一直繼續(xù)選擇 ‘可持續(xù)發(fā)展“是其最優(yōu)的選擇。這就是重復(fù)博弈創(chuàng)造的信譽(yù)機(jī)制，其核心是，當(dāng)事人為了發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，愿意放棄一部分近期帶來(lái)的一次性利益的誘惑而選擇可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。因而解決全球問(wèn)題和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展也是可能的。

除了博弈的重復(fù)次數(shù)之外，上述可持續(xù)發(fā)展博弈的均衡解還要求足夠大。足夠大的意思就是雙方要求對(duì)其未來(lái)收入的貼現(xiàn)因子即下一期的一個(gè)單位收入的現(xiàn)值足夠大。它也就是博弈的雙方有犧牲眼前利益以換取長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的耐心。我們說(shuō)一方有耐心，意思是說(shuō)他的貼現(xiàn)因子高。一方越有耐心，就越有積極性建立信譽(yù)。由此說(shuō)明，如果.（即發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)都足夠的有耐心），“冷酷戰(zhàn)略”是無(wú)限次可持續(xù)發(fā)展重復(fù)博弈的一個(gè)子博弈精練納什均衡，Paretto最優(yōu)即（可持續(xù)發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展）是每一階段的均衡結(jié)果，走出了一次性可持續(xù)發(fā)展博弈時(shí)（不可持續(xù)發(fā)展，不可持續(xù)發(fā)展）的困境。究其結(jié)果背后的原因就是如果博弈重復(fù)無(wú)限次且雙方都有足夠的耐心，任何短期的機(jī)會(huì)主義行為的所得都是微不足道的，雙方都有積極性建立一個(gè)樂(lè)于合作的聲譽(yù)，同時(shí)有積極性懲罰對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為。

四、從博弈模型分析中得到的啟示

綜合發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家各自的經(jīng)濟(jì)位勢(shì)和實(shí)行可持續(xù)戰(zhàn)略的成本收益差異，可以得出結(jié)論：

1.發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)和發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)之間的一次或有限多次的博弈，從各自短期利益出發(fā)，從根本上說(shuō)是未能走出（非可持續(xù)發(fā)展，非可持續(xù)發(fā)展）的博弈困境，此結(jié)局將不利于全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

2.無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中采取無(wú)限次重復(fù)博弈方式，實(shí)行可持續(xù)發(fā)展，都是雙方的最優(yōu)戰(zhàn)略選擇。這一結(jié)論對(duì)于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的提示意義是：如果實(shí)施不可持續(xù)的發(fā)展戰(zhàn)略，包括全球戰(zhàn)略中對(duì)外部資源的無(wú)約束的吸取和對(duì)環(huán)境破壞(如二氧化碳排放等)不加控制，發(fā)達(dá)國(guó)家終將為此付出沉痛代價(jià)。因?yàn)椋蚧呀?jīng)使得對(duì)全球環(huán)境的不負(fù)責(zé)任的態(tài)度變得對(duì)所有國(guó)家都沒(méi)有好處。而國(guó)際戰(zhàn)略中的極端利己主義同樣會(huì)是成本大于收益。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，這是一個(gè)更加值得重視的發(fā)展戰(zhàn)略選擇。一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期政治經(jīng)濟(jì)利益永遠(yuǎn)根源于這個(gè)國(guó)家的生態(tài)資源系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)資源系統(tǒng)的可持續(xù)性。在這場(chǎng)全球化背景下的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)利益博弈中，發(fā)展中國(guó)家更加需要有發(fā)展理性的支持，只有持之以恒地實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，才能夠最終確立起自己的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)地位。

3.由于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低，在發(fā)展和環(huán)境保護(hù)上，更傾向于優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)。基于這種觀點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家更應(yīng)在可持續(xù)發(fā)展方面承擔(dān)更多義務(wù)，包括減免發(fā)展中國(guó)家債務(wù)、資金援助和環(huán)境保護(hù)技術(shù)共享等，以使發(fā)展中國(guó)家能從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮，分享走可持續(xù)發(fā)展之路帶來(lái)的成果，這樣才能保證（可持續(xù)發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展）的均衡戰(zhàn)略能得以有效實(shí)施。

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