美國知識產權刑事保護研究

［收稿日期］2008年6月1日

［作者簡介］段偉(1980～ )：男，山西臨汾人，西安政治學院軍事安全保衛系講師。王莉(1978～ )：女，碩士研究生學歷，西安政治學院安保系講師。

［摘 要］美國非常重視知識產權的刑事保護，率先建立并不斷完善自己的知識產權刑事法律體系，且注重知識產權刑事司法。當前，研究美國知識產權刑事保護對我國知識產權的刑事保護也有一定的借鑒意義。

［關鍵詞］美國 知識產權 立法保護 司法機構及職權 司法程序和措施

［中圖分類號］DF9

［文獻標識碼］A

［文章編號］1009－5489(2008)07－0007－02

一、美國知識產權的刑事立法保護

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1.商標權。只規定假冒商標罪，根據《1984年的商標假冒條例》，該罪是指在商品上和服務交易中，使用與在這些商品和服務上逐步注冊的商標相同或者不能區別的欺騙性的商標的行為。

2.專利權。對侵犯他人專利的行為沒有規定為犯罪。但對擾亂專利管理秩序規定了兩個罪名：

(1)虛假專利標記罪，根據美國《專利法》第292條規定，該罪是指：第一，未經專利人同意，在其所制造、使用或者出售的物品上，標注、綴附或者在與該物品有關的廣告中使用專利權人的姓名或者姓名的仿造、專利號或者“專利”、“專利人”等類的字樣的標記，意圖仿造或者仿造專利權人的標記，或者意圖欺騙公眾使其相信該物品是經過專利權人同意而制造或者銷售的行為；第二，為了欺騙公眾，在未取得專利權的物品上標注、綴附，或者在與該物品有關的廣告中使用“專利”字樣或者任何含有該物品已經取得專利權之意的其他字樣或者號碼的行為；第三，為了欺騙公眾，在其并未申請專利，或者已申請而并非審查中時，就在物品上標注、綴附，或者在有關的廣告中使用“已申請專利”、“專利在審查中”字樣，或者任何含有已經申請專利之意的其他字樣的行為。

(2)偽造專利特許證罪，是指偽造、仿造、變造專利特許證，或者故意印制、運輸這樣的專利特許證的行為。

3.商業秘密。《1996年經濟間諜法》規定了兩個罪名：

(1)經濟間諜罪：是指意圖或知道有益外國政府、外國機構或外國代理人而為侵奪商業秘密的行為。

(2)侵奪商業秘密罪：是指非法獲取、占有、藏匿、非法傳遞、接受、使用商業秘密的行為。

4.著作權。罪名包括：(1)以營利為目的的侵犯版權犯罪；(2)使用欺詐性版權標記犯罪；(3)發行、進口載有欺詐性版權標記物品罪；(4)欺騙性取消版權標記罪；(5)偽造說明登記罪。

二、美國知識產權刑事司法機構及職權

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1.聯邦調查局：是美國調查知識產權犯罪的機構之一，1996年局內設立知識產權專案，2000年啟動司法知識產權中心，2002年設立了網絡犯罪部，打擊網絡侵犯知識產權犯罪，其探員可向法院申請調查令，調查嫌疑人的銀行帳戶，要求網絡服務商保留涉嫌知識產權犯罪行為的網址、電子郵件等。在打擊盜版犯罪方面，聯邦調查局和當地警察分工明確，警察負責偵查當地商店及游商小販的銷售活動，一經發現盜版制品的銷售網絡和貨源，立即向聯邦調查局報告，由聯邦調查局查處。在美國，從事盜版活動的多為團伙犯罪，聯邦調查局可在當地警察的配合下，使用誘惑偵查等類似打擊毒品犯罪的方法，先將盜版的游商小販抓住，然后再順藤摸瓜，查清貨源，最后直搗窩點。

2.國際貿易委員會：國際貿易委員會(International Trade Commission，簡稱ITC)是美國知識產權刑事保護的另一個重要部門，負責處理涉嫌犯罪的進口知識產權產品案件，可以發出禁止進口的禁令，并且可以給予侵權人罰款，但不能裁決給予知識產權權利人經濟賠償。

3.聯邦巡回上訴法院：美國的法院分為聯邦法院系統和州法院系統。一般的民事、刑事案件由州法院審理，涉及聯邦法律問題，只能由聯邦法院審理。對于知識產權犯罪聯邦法院系統具有更多的司法管轄權。一般案件先由聯邦地方法院一審，對判決不服可上訴到巡回上訴法院，還可進一步上訴至最高法院。由于最高法院只受理典型案件，在知識產權訴訟中巡回上訴法院的判決具有關鍵作用。根據1982年《聯邦法院改進法》，聯邦巡回上訴法院對專利訴訟具有排它性的上訴管轄權。與此相似，紐約的第二巡回上訴法院和加州的第九巡回上訴法院在版權方面的判決影響較大，商標案件聯邦和各州法院系統均有司法管轄權，由于商業秘密沒有聯邦法，商業秘密案件通常由州法院上訴解決。

三、美國知識產權刑事司法程序和措施

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1.刑事司法程序：在美國，刑事訴訟發動方式因案而異，著作權多為自訴案件，且有五年追訴時效規定；侵害專利權犯罪中，任何人都可以對冒用者提出處罰控告；對假冒商標犯罪美國政府和各州政府都可提起刑事訴訟，在一些完全假冒商標的訴訟中，原告可要求法院在訴訟期間依法查封并沒收假冒商標標識、商品及制造工具，但要提供擔保；對侵犯商業秘密案件，法院應對爭議的商業秘密采取合理的保全措施，包括密封訴訟記錄，裁定任何人員不得披露爭議的商業秘密等。

案件審理程序方面，美國實行審級制，如審理專利案件，法院適用聯邦法，初審案件均在聯邦地區法院審理。涉及上訴審程序，聯邦巡回上訴法院才會審理，且僅對適用法律問題審查。最高法院并不被動地接收上訴案件，而是在適當條件下，有選擇地審理案件，如上訴法院或不同司法轄區的法院對聯邦法律的解釋存在分歧時，最高法院認為該案的裁決對今后的案件有實質影響時，才會審理該案。聯邦訴訟程序證據開示規則是美國一特色，雙方律師可以通過證據開示程序，不斷得到自己并不掌握的與訴訟有關的證據材料和信息。

2.刑事司法措施：(1)司法協作：國際協作，共同打擊跨國知識產權犯罪行為，特別是利用網絡實施的侵犯知識產權犯罪，美國正在和英國、芬蘭、瑞典等國家開展國際司法合作；國內協作，立法、司法部門和產業界保持密切合作，在立法、司法活動中為企業的參與提供重要的程序保障和充分的表達機會，企業組成各種產業知識產權聯盟，積極參與知識產權立法和司法活動，如美國國際知識產權聯盟下屬的美國電影協會、商業軟件聯盟等一旦發現市場上有盜版制品或者線索，就會主動向聯邦調查局或當地警察報告，協助查清事實。(2)禁令：這是美國司法上預防知識產權犯罪行為發生最具代表性的強制措施，分為臨時性禁令或永久性禁令，如果權利人發現自己的產品有被侵犯的跡象時，即可申請法院下達臨時性禁止令，防止侵權人在訴訟前或者訴訟中繼續使用侵權商標，杜絕商標侵權犯罪的發生；永久性禁令則是法院確定判決后所下達的命令。

［參考文獻］

［1］趙永紅：《知識產權犯罪研究》，中國法制出版社2004年版。

［2］杜國強、廖梅、王明星：《侵犯知識產權罪比較研究》，中國人民公安大學出版社2005年版。

［3］唐廣良、董炳和：《知識產權的國際保護》，知識產權出版社2002年版。

［4］胡開忠：《知識產權法比較研究》，中國人民公安大學出版社2004年版。

［5］包海波：《美國知識產權保護制度的特點及發展趨勢》，《科技與經濟》2003年第6期第16卷。