淺談市場經濟中政府的“應然”角色

［收稿日期］2008年6月15日

［作者簡介］歐陽海(1978～ )：男，廣東梅州人，南京大學公共管理學院政治與行政管理學系2006級碩士研究生。

［摘 要］本文試圖對政府在市場經濟范疇的職能定位進行全面的分析，旨在研究市場經濟中政府的“應然”角色。首先，本文回顧了目前關于政府角色定位的主要觀點，并對觀點進行了簡要的分析；在此基礎上，本文構建了政府在市場經濟中的“應然”角色，強調了政府角色準確定位的重要性；文章還進一步描繪了政府在市場經濟中的宏觀經濟行為和微觀經濟行為；最后，探討了政府“應然”角色的主要保證措施。

［關鍵詞］市場經濟 政府 角色

［中圖分類號］D6

［文獻標識碼］A

［文章編號］1009－5489(2008)07－0137－02

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前兩年，隨著股市的不斷上漲，許多不了解股市的民眾進入了股市，而面對專家以及政府官員關于股市存在泡沫的提醒，不少人仍抱著“有問題政府會出面救市”的想法。但這半年來的股市震蕩讓不少股民嘗到了苦頭。類似地，當遇到就業、住房、上學、看病等各類大小問題，許多民眾都在盼政府、求政府、等政府、怨政府。究竟政府在市場經濟中應當扮演什么樣的角色，即政府“應然”角色，本文試圖從理論層面探討這一問題。

一、政府在市場經濟中所處角色的主要觀點

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關于政府在市場經濟中的應當扮演何種角色，目前主要有兩種觀點：

(一)政府是與市場并列的資源配置系統。

該觀點認為，在市場經濟條件下，市場是一種資源配置系統，政府也是一種資源配置系統，兩者是相互依存、相互補充的關系。市場機制雖然是一種有效率的運行機制，但是這只“看不見的手”也不是萬能的，它具有自身固有的缺陷，即經濟學上所稱的“市場失靈”。由此，決定了政府介入和干預的一定的合理性和必要性。基于此，以市場機制為資源配置的主要方式的經濟社會中，政府的經濟職能是以“市場失靈”為標準的，是從糾正和克服市場失靈現象出發界定的；主要職能包括資源配置、調節分配和穩定經濟。

(二)政府是在市場機制下的一個重要主體。

此觀點認為，政府經濟，是一種與企業、個人經濟行為相對應的經濟行為，即以政府為主體的資源配置及其宏觀經濟管理。其中，政府經濟活動的主體是各級政府；政府經濟的客體是參與部分國民收入或國民生產總值分配，并對國民經濟運行進行宏觀調控；政府經濟的形式是政府收入、政府支出、宏觀經濟調控；政府經濟的依據是社會公共權力。也就是說，政府屬于市場當中的一個主體，政府在市場中與其他的市場主體企業和個人類似，有著自己的權利和義務。

以上兩種觀點并不矛盾，只是從不同的角度來描述政府的職責，或者說在市場這個前提下用不同的方式引入政府。前者強調的是在市場的非理想化狀態下，即非完全自由競爭條件下“市場失靈”時，一定程度上需要政府的介入和干預，此處主要描述的是政府的“應急”的職責。而后者則指出在市場常態下，政府作為一個主體，應當跟其他市場主體一樣，根據賦予的權力履行好自己的職責義務，此處主要描述的是政府的“常態”下的職責。

但是，以上兩種觀點都沒有對市場機制下的政府角色作完整的描述，也就是沒有對政府在市場中的“應然”狀態給予完備的說明。第一個觀點認為，市場和政府都是資源配置系統，“看不見的手”失靈了，于是需要政府這只“看得見的手”來介入，來彌補。這樣的推理容易產生一種歧義——是否政府比市場在資源配置上更高一籌，政府成了市場的“救世主”。當然事實并非如此，恰是政府也像市場一樣，同樣也有自己解決不好的問題。如果照前面粗淺的推理，簡單地認為政府高于市場，那政府失靈了，相關問題又將交由誰來解決呢？有鑒于此，完整的理解應該是市場和政府都是資源配置的手段，但是兩者都存在一定的不足，兩種手段需要相互補充、相互合作。也就是，在規定的軌道上，“看得見的手”和“看不見的手”需要相互協作、密切合作。

第二個觀點則強調，政府經濟是一種與企業、個人經濟行為相對應的經濟行為，以政府為主體的資源配置及其宏觀經濟管理。這種觀點，雖然比較完整地說明了政府不但應該在市場失靈時期應該發揮作用，而且在市場非失靈時期同樣應該發揮作用。但是，將政府經濟與企業經濟和個人經濟相對立，似乎不太貼切，即是將政府看作與企業、個人相類似的市場主體，對政府角色的定位過低。畢竟政府是資源配置的手段之一，簡單地將其與企業、個人“一視同仁”，這種不恰當的角色定位，是“質”上的失誤，將直接影響對政府的職能定位及其作用的發揮。

二、政府在市場經濟中“應然”角色的構建

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根據上述分析，本文認為政府在市場經濟中完整的角色定位，也就是政府在市場經濟中的“應然”狀態為：

(一)從宏觀層面來說，政府是重要的資源配置系統，需要與另一重要資源配置系統市場相互協作，確保資源配置的高效、公平、穩定；政府必須根據國內及國際環境情況，科學合理地確定自己的職責。

(二)從微觀層面來說，政府是市場中的一個極其重要的主體，在職責范圍內設置好政府機構并配備好人員，做好政府支出預算與執行，并據此合理確定稅收制度，保證必要的政府收入，以落實核定的政府職能。

其中，政府在宏觀角度上的職責，其身份是資源配置系統，與市場相對而言，作用不僅限于補救“市場失靈”；政府在微觀角度上的職責，其身份是市場機制中的主體，與市場機制下的企業、個人相對而言，其具備有資源配置的重要職責。在這雙重身份中，以宏觀角度的職責為主，微觀角度的職責為輔，但兩者之間乃環環相因，不可分割。因為宏觀角度的定位將明確政府的總體職責，包括經濟職責以及與經濟相輔相成的其他職責(如國防、科教、文化、衛生等)；一旦政府的總體職責明確了下來，相應就可以比較精確地測算出政府所需要的開支，從而可以推算出政府所需的收入為多少；再通過分析政府職能的受益情況，結合人們的收入情況，按照“受益原則”和“支付能力原則”，明確相關的公共收入的來源。由此可見，政府宏觀角度的職責直接影響到其微觀職責的貫徹落實，同時其微觀職責的落實情況又將反過來影響其宏觀職責是否能得以實現。

依照以上分析，可見政府在市場經濟中的“應然”狀態的重要性：一方面在于明確政府的職責，擺正政府的位置，應該做什么不應該做什么；另一方面根據政府需要做什么，可以計算出政府擔任本“應然”角色所需要的成本，以及合理推算開支的來源，保證科學收支，即取之有道、用之有度；此外，政府角色的明確化，還有利于企業、個人對政府行為的對比分析、監督評價，確保政府行為在規定的軌道上運作，既不“越位”也不“缺位”、“錯位”。

三、政府在市場經濟中“應然”角色的體現

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根據上述的政府在市場經濟中角色定位的框架性認識，本文談談政府在市場中“應然”的宏觀經濟行為和微觀經濟行為，也就是政府“應然”角色的具體表現：

(一)關于政府的宏觀經濟行為

政府宏觀經濟行為的目標，主要是履行政府的經濟職能，包括經濟增長、物價穩定、就業充分、分配公平、國際收支平衡等等。政府宏觀經濟行為的主要表現形式為公共政策的制定、執行，包括財政政策、貨幣政策、收入分配、社會保障等等。即政府的經濟職責為提供公共物品，保證外部效應內在化，其宗旨為保證公平、效率、穩定。此外，政府的宏觀經濟行為不應單單明確政府的經濟職能，而且還應當明確政府在科教、文化、衛生等其他方面的職能，因為職能的確定將影響到其微觀經濟行為，如財政支出、財政收入等。

從國外的實踐歷史來看，政府宏觀經濟角色的定位類似作“鐘擺式”的運動。從亞當#8226;斯密的自由主義到凱恩斯的政府干預，再從政府干預導致經濟停滯到福利經濟學，政府對自己的宏觀角色不斷進行定位，努力保持與市場相協作，以適應不同階段不同時期的經濟發展變化情況。

綜上可見，政府在市場中的宏觀經濟行為，是基于政府宏觀角色定位所作出的行為，其不但是政府完成自身角色的重要任務，而且還將較大程度地影響政府的微觀經濟行為。其中，最需要注意的是，政府和市場的關系，它們作為兩種重要的資源配置手段，雖然兩者都有缺陷和不足，但兩者都有自己的優點和長處，應當密切配合，互相補充，相互促進，發揮好“看得見”和“看不見”的兩只“手”的作用，確保經濟健康持續地發展。

(二)關于政府的微觀經濟行為

政府微觀經濟行為的目的在于履行其作為市場主體的職責，主要要求政府合法、合理地參與市場經濟活動。政府的微觀經濟行為主要為：公共支出和公共收入，其中公共支出包括行政管理支出、科教文衛支出、社會保障支出、國防支出等，公共收入包括稅收、公共收費、公債等。

公共支出，是指政府為履行其職能而支出的一切費用的總和。也就是說，一旦政府的宏觀職能確定了，并且量化為以多少數量、以什么質量向社會提供能夠公共物品或勞務，公共支出實際上就是制定和執行以上決策所須付出的成本。

公共收入，是指政府為履行職能而籌集的一切資金的總和，是公共支出的資金來源。必須堅持以下幾個原則，一是合理責權原則，即合理地確定政府的職責，依次確定所需的公共收入；二是受益原則，即公共支出費用分配與社會成員獲得的效益相聯系；三是支付能力原則，即公共支出的費用分配與社會成員的支付能力相聯系。

從微觀角度來說，政府在市場中屬于一個主體，也就是以“法人”的身份出現在市場經濟活動中，而且通常來說這個“法人”是本國或者本地區市場中最大、最重要的主體。因此，政府需要區分與其他市場主體(企事業單位、社團組織、公民等)的角色定位，必須起到導向性的榜樣作用。比如，前面所述的公共支出和公共收入予以規范了，并具有較好的公信度，必將起到上正下效的作用。在具體的微觀行為中，再比如乙肝病人的就業問題，如果政府作為最大的“雇主”都不錄用他們，就將給社會的其他經濟主體起不良的示范作用，這種政府社會責任感缺失的行為，應當盡量避免。2005年頒布的《公務員錄用體檢通用標準(試行)》較好地處理了這一問題。

四、政府在市場經濟中“應然”角色的保障

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通過以上分析，政府在市場經濟角色的定位不僅僅要從大處著眼，還要從小處著手。在理想狀態中，期望政府宏觀上做好經濟的“調節器”，微觀上則充當好市場的“楷?！?。不過，為保證政府行為得當的最好方式還必須從制度著手，對政府的角色定位構建好評估和監督體系，避免政府“越位”、“缺位”、“錯位”。

對此，政府需要處理的有以下幾個方面：

一是建立好自評估機制。政府必須在保持總體職能及元政策、總政策相對穩定的前提下，多對具體職能、具體政策進行總結評估，對于需要調整和修改的職能和政策，及時做好更新工作，避免不適當的政策慣性過大而影響了經濟。

二是確保政務公開。除涉及機密內容外，關系國計民生的無論大小事務均必須向市民公開。原因很簡單——政府是享有社會公共權力的強有力組織，百姓有必要“像防賊一樣防著政府”，保證對政府行為的評估合理、監督到位。其中需要注意的是避免政府部門僅作表面文章，單公布一些無關痛癢的資料，這方面我們政府也正一步一個腳印朝前走。

三是考慮引入第三方力量來協作。市場和政府，是目前資源配置的兩種主要手段，但是兩者都不可避免地存在失靈問題，我們不僅需要考慮兩者如何配合的問題，還必須考慮是否需要引入第三方力量來進行彌補。但第三方力量出現的不僅要求其不受制于政府，而且其總體宗旨必須為促進經濟發展、保持社會安穩。

總而言之，筆者認為政府角色無論在市場經濟中如何定位，其總體的“應然”狀態都必須以人民的利益為出發點和落腳點，確保公平、公正，有了真正的公平、公正才能保證經濟與社會和諧發展，國家才能長治久安；否則，雖然經濟的短期效應或許呈現良好態勢，但難以保證長期穩定；誠然，也非單純強調平均主義，這不是公平應有之義。與此同時，民眾亦應當擺脫計劃經濟中形成的“全能政府”的政治認知和思維習慣，積極主動地去應對市場經濟機制下發生的萬千變化。一個成熟的社會，不能一切都靠政府，構建社會主義和諧社會，需要理性的政府和理性的公民。

［參考文獻］

［1］徐德信：《政府經濟學基礎》，北京大學出版社2005年版。

［2］孫榮、許潔：《政府經濟學》，復旦大學出版社2001年版。

［3］〔美〕斯蒂格利茨：《政府為什么干預經濟》，中國物資出版社1998年版。

［4］吳敬璉：《中國：政府在市場經濟轉型中的作用》，《河北學刊》2004年第4期。

［5］許銘桂：《呼喚理性政府與公民社會》，《人民論壇》2007年第20、21期合刊。