施工索賠與反索賠管理研究

［收稿日期］2008年6月18日

［作者簡介］趙斌(1972～ )：女，黑龍江五常人，主要從事工程質量監督管理工作與研究。

［摘 要］在工程建設中，索賠與反索賠在工程投資控制中占有越來越重要的地位，本文以勝利油田投資管理為例，通過分析當前建設過程中在處理索賠與反索賠中的重點工作和關鍵環節，對建設方做好投資控制工作進行了探討和研究。

［關鍵詞］施工管理 投資控制 索賠與反索賠

［中圖分類號］TU

［文獻標識碼］A

［文章編號］1009－5489(2008)07－0196－02

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隨著油田開發的深入，各項基礎設施建設正如火如荼地展開，如何利用有限的投資更好地實現投資目標已成為我們越來越關注的課題，特別是油田內各建設單位成本緊張的矛盾日益突出，控制投資的愿望也更迫切。

我國已經加入世貿組織，建筑市場也迅速與國際慣例接軌。在國際承包工程的競爭中，有一句口號叫“中標靠低價，賺錢靠索賠”。這已成為施工企業的創利法寶，同時也對建設單位的工作模式提出了挑戰。在以往的工程建設中，由于長遠經濟利益和人情關系的雙重顧慮，工程索賠是相當少的，這樣也造成了建設方對工程索賠缺乏必要的經驗，將會在處理索賠與反索賠的過程中處于不利地位，反映在工程造價上就會使實際造價遠遠超出標底，造成工程概算的突破，打亂建設單位的投資計劃，甚至會由于無法支付索賠資金造成訴訟。

筆者認為，只要從以下方面加強工程索賠管理，認真對待索賠問題，是可以順利達到投資目標的。

一、加強索賠管理

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由于工程建設的復雜多變，造成施工單位索賠的因素很多，總體說來包括以下十項：

(1)不利的自然條件和人為障礙引起的索賠；

(2)工程變更引起的索賠；

(3)工程延期的費用索賠；

(4)加速施工費用的索賠；

(5)建設方不正當終止工程引起的索賠；

(6)物價上漲引起的索賠；

(7)法律、貨幣及匯率變化引起的索賠；

(8)建設方拖延支付工程款引起的索賠；

(9)由于建設方應承擔風險引起的索賠；

(10)不可抗力引起的索賠。

要做好索賠管理，必須實現前饋控制和反饋控制的有效結合，把索賠管理工作貫穿于工程建設的全過程，并重點在以下階段加強控制。

(一)開工前控制要點

1.在招標工作結束后，要及時、認真的與中標單位簽訂《施工合同》。合同除注意采用標準示范文本外，對合同內容要盡可能的考慮周詳，措詞嚴謹，權利和義務明確，做到平等、互利。在條件允許的情況下最好采用固定價格合同，以減少建設方風險。在采用可調價合同時，要明確追加調整合同價款及處理索賠與反索賠的依據和方法，為竣工結算時調整工程造價和處理索賠與反索賠提供合同依據和法律保障。

2.在下達開工令前，要認真搜集有關資料并仔細與現場核實，檢查工程地點的交通條件、“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要，是否有障礙物等。盡可能在頒發開工令前把問題解決，以避免施工單位提出索賠，即使無法全部解決，有了詳細的資料和可靠的數據，在審核施工索賠時也會處于理的地位，杜絕施工方漫天要價情況的發生。

3.及時組織設計交底和圖紙會審。組織建設方管理人員和施工單位各專業技術人員仔細研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯誤、不明、不詳、不符合實際、各專業之間相互沖突等問題，及時向設計單位反映并督促其盡快出具設計變更，組織整理好圖紙會審紀要并保證其準確和完整。

4.對于施工單位報送的施工組織設計或施工方案，應當嚴格審查，因為這是施工索賠的重要依據。首先要審查施工方案是否符合實際，審查其可操作性，施工方案必須明確其施工工藝和具體操作方法及準確的施工網絡計劃，這是判別施工索賠是否成立的關鍵。例如對于建筑工程，基礎工程是施工控制的重點和難點，也是容易出現索賠的關鍵環節，土質的差異、地下水位的變化、地下障礙物的存在等，都會造成基礎工程施工索賠的發生；再例如對施工機械，要明確具體的機械型號、數量、進出場安排計劃、工作計劃安排等資料，為以后處理索賠提供基礎資料；對施工采用的新工藝，要明確其標準、控制指標、具體參數等。總之，施工方案越詳盡、準確，證明施工單位對工程的籌劃越完備，按合同完工越有保證，出現索賠的可能性也越小，而且即使出現索賠，由于有詳盡的資料，處理起來也會更加迅速、合理，從而避免爭議和訴訟的發生。

(二)施工過程管理的關鍵環節

在施工過程中，人員、設備、物料投入量大，對外界環境的依賴性大，出現與計劃不一致的情況多，索賠量在各階段中是最大的，因此，本階段的索賠控制也必須作為重中之重。在施工過程中，除了注意加強現場質量、進度管理外，要把做好資料收集作為投資控制的關鍵。在施工過程中，由于情況瞬息萬變，而且有許多發生在隱蔽工程中，對于施工單位來講保存準確有效的證據也是他們索賠管理的重點。施工單位索賠的依據主要有以下幾方面：

(1)工地會議記錄和有關工程的來往信件；

(2)各種施工進度表，包括建設方和分包方編制的進度表；

(3)施工備忘錄(日記)，在施工中發生影響工期和索賠有關的事項的詳盡紀錄(例如停水、停電、甲方供材延誤或質量不合格等)；

(4)建設方代表口頭指示的書面確認書；

(5)有日期編號的工程照片；

(6)每天的氣象報告和實際氣候情況；

(7)工人和雇員的工資與薪金單據、材料物資購買單據，按年月日編號歸檔；

(8)完整的工程會計資料；

(9)圖紙變更記錄、工程計劃進度表、人工工日報表、材料設備進場報表等資料。

對應施工單位的措施，建設方必須在這些方面有充分的準備，在簽署相關文件時要嚴格審查其準確性，為以后處理索賠提供便利條件。

施工采用新材料、新工藝、新技術，沒有相應預算定額計價的，應收集有關施工數據，編制補充預算定額，也可與采油廠市場辦聯系，通過市場調查與施工單位協商定價，注意工作的及時性以確保定價的準確，避免以后發生糾紛。

因建設單位責任造成工程返工、停窩工、增加工程量等要及時與施工單位一起復核確認，相應順延工期，或批準施工索賠。

(三)工程竣工結算時的管理要點

工程經驗收合格，施工單位報送竣工結算書后，建設單位人員應當將施工資料與招標文件、竣工結算與投標預算，分別對比分析。分清工程項目與招標時有無增加，工程量有無增減，實際價格是否與投標價相符，以及造成費用增加或經濟損失的責任應由誰承擔，國家相關法規、政策有關規定，從而對竣工結算書及索賠報告進行審核批準。

二、合理利用反索賠武器，維護自身合法權益

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施工反索賠是由于施工單位不履行或不完全履行約定的義務，或者由于施工單位的行為使建設方受到損失時，建設方向施工單位提出的索賠。通常施工反索賠主要有以下幾種情況：

(1)施工方工期延誤引起的索賠；

(2)質量不滿足合同要求引起的索賠；

(3)施工單位不履行保險費用引起的索賠；

(4)對于超額利潤的索賠；

(5)對指定分包商的付款索賠；

(6)建設方合理終止合同或施工單位不正當放棄工程引起的索賠。

施工索賠講究有理有據，“有理”才能提出索賠，“有據”才能索賠成功。同樣，建設方對施工單位的反索賠也同樣要有理有據，所以，必須做好反索賠資料的收集、整理、簽證工作。做好反索賠工作需具備三方面的知識。一是了解有關法律政策，如《建筑法》、《合同法》等。二是熟練掌握并靈活運用定額，了解定額的測算方法，熟悉定額的內容，具有豐富的預結算經驗，清楚國家、省、市有關工程造價方面的政策及文件。三是具有較豐富的施工經驗，知道工程施工的實際情況，熟悉施工規范，在進行反索賠時，必須做到“理由充分，證據確鑿”。如果沒有有關法律、政策、規定作依據，索賠理由就很難成立；如果沒有充足的證據，索賠就不能成功。與處理施工索賠一樣，反索賠也要講究以理服人，心平氣合地與施工單位協商，如存在分歧較大，應盡可能和解解決，必要時按照合同規定及時請有關部門調解仲裁或提起訴訟。

總之，索賠與反索賠工作關系著建設單位和施工企業的經濟利益，建設方所有施工管理人員都應高度重視，知道索賠，善于索賠，并把索賠與反索賠工作貫穿于工程建設全過程，這樣才能更好地為維護建設單位的合法權益。

［參考文獻］

［1］李健：《對當前工程建設監理工作存在問題的探究》，《玉林師范學院學報》2004年5月。

［2］朱兆嶺：《質量管理四大功能決定企業命運》，《中國建設信息》2003年11月。

［3］許德麟：《工程建設監理與ISO9000族標準》，《福建建筑》1999年1月。