知識經濟時代國際貿易理論的變化與發展

[摘要]知識經濟時代，以資源稟賦作為比較優勢的古典貿易理論發展成為以知識、技術的動態比較優勢；產品差異化程度提高、市場需求的日新月異和全球市場的形成促進了產業內貿易理論和規模經濟理論發展；傳統的低成本所形成的暫時性壟斷競爭發展成為靠知識、技術的結合的“明星效應”壟斷；產品生命周期不斷縮短，跨國公司“雙層網”結構逐漸成熟。

[關鍵詞]知識經濟；國際貿易理論；創新

[中圖分類號] F740 ［文獻標識碼］ Ａ

[文章編號] １６７３－０４６１（２００8）11－００74－０3

二十一世紀是知識經濟的世紀。知識經濟的最大特點是知識、技術與經濟的結合更加密切，科學知識、科學技術、智力資源取代自然資源，成為推動經濟發展的關鍵性、決定性因素。技術、知識的比較優勢完全超越了傳統的資源比較優勢，使得傳統的以資源要素稟賦為基礎的古典貿易理論面臨巨大挑戰。國際貿易新理論在此背景下應運而生，以知識為基礎，從不同角度對古典貿易理論進行修正和發展，用包括規模經濟、遞增回報、壟斷競爭和技術動態變化等因素進一步解釋了國際貿易理論的新發展。

一、知識經濟與產業內貿易理論

對產業內貿易理論的研究首先始于林德的差異產品的偏好相似理論。他認為消費者對垂直差異產品的不同偏好是引起產業內貿易的原因。克魯格曼用水平差性產品和消費者的偏好需求特征解釋產業內貿易。20世紀80年代中期，克魯格曼通過進一步研究，將規模經濟和壟斷競爭引入產業內貿易理論，提出了包含規模經濟和比較優勢的產業內貿易理論。至此，以產品差異理論和規模經濟為基礎的產業內貿易理論基本成熟。該理論認為，在規模經濟發生作用下，生產者和消費者對差異產品的追求是國際貿易產生的原因，對規模經濟效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是貿易產生的動力。同時，規模經濟理論和產品差異理論暗含即使在不存在技術水平差異和相似要素稟賦的國家之間也存在國際貿易，解釋了戰后發達國家之間的產業內貿易結構。

20世紀90年代以來，產業內貿易繼續迅猛發展，不僅發達國家間產業內貿易發展迅猛，而且發達國家同新興工業國間的產業內貿易也蓬勃發展。這主要是因為以創新、開放和全球性為特點的知識經濟的到來使產品差異化程度提高和經濟規模擴大。首先，從產品差異理論角度考慮，商品的水平和垂直差異——即商品品種和質量高低主要受生產技術、知識、設備、管理水平等因素決定，也就是說產品差異是由各國生產商品的知識、技術差別決定。因此，表面上表現為品種差異或質量差異的產業內貿易的核心是知識含量和技術含量的差異。隨著知識經濟的時代的到來，各國普遍增加RD投入，創新成果不斷出現，各國知識、技術含量越來越不同，導致了產品差異化程度的增加。一方面，知識的外溢和技術轉移、國家之間類似的相當水平的RD開支和技術模仿過程，使產品水平差異不斷擴大，水平差異性產業內貿易不斷發展；另一方面，發達國家對商品的差異化創新很容易引起產品質量上的區別，而導致垂直性產業內貿易的發展。其次，以開放性、全球性為特點的知識經濟的來臨打破了產品差異和規模經濟間的矛盾，為各國進行差異產品的規模生產創造了條件。在一定條件下，產品差異和規模經濟是負相關①。相似產品種類越多，其每種產品的生產規模越小，產品成本和價格越高，二者中任何一種效益的增加必然以犧牲另一種效益為代價。在國內市場和有限的國外市場范圍內，這種矛盾就更加突出。知識經濟時代，知識作為全球流動的生產要素必然加深了經濟全球化程度，為各國的規模經濟提供了廣闊的市場。

二、知識經濟與規模經濟理論

克魯格曼在分析貿易理論時將規模經濟分為內部規模經濟和外部規模經濟。[1]內部規模經濟是以規模收益遞增為基礎，指單位產品成本取決于單個廠商的生產規模，而不是其所在行業規模；外部規模經濟則是外部經濟性，指單位產品成本取決于行業規模而非單個廠商的規模。內部性和外部性的劃分對規模經濟作為國際貿易的研究有重大意義。

1.規模收益遞增與國際貿易理論

規模收益遞增作為國際貿易理論的假設基礎，替代古典貿易理論的規模收益不變的假設條件，更現實地解釋了發生在資源、技術、稟賦相似國家間的國際貿易，指出國際貿易的動力是企業追求規模經濟的結果。規模收益遞增的基礎核心是技術進步和創新。知識經濟時期，一方面知識、技術對傳統產業升級改造，極大地提高生產率、降低生產成本，更有利于實現規模經濟；另一方面，知識作為一種獨立的商品，雖然不具有規模經濟性，但是知識自身的低成本可復制性，使其較規模經濟具有更大的利潤壟斷能力。

2.外部性與國際貿易理論

外部性包括知識、技術外溢效應和市場規模效應。同內部規模效應一樣，外部規模效應在國際貿易中也發揮著重大作用。外部性的市場規模經濟效應認為企業的貿易優勢不在于絕對要素優勢差異，而在于某行業某時點的發展規模。當存在外部經濟且其他條件相同時，大規模從事某一行業產品生產的國家往往具有形成行業規模的優勢。這種行業優勢有利于技術、資源或生產要素的共享，能夠在自身企業規模不變的條件下增加經濟利益。知識經濟時期，外部性主要表現為知識在國際貿易中的溢出效應及其對各國貿易的影響。知識溢出一方面使發展中國家通過知識積累和干中學縮小了同發達國家間的技術差距，同發達國家間開展產業內貿易越來越成為可能；另一方面，發達國家之間的技術外溢成為推動發達國家進行技術競爭、創新的重要力量，大大促進了發達國家間的產業內貿易。

三、知識經濟與壟斷競爭理論

壟斷競爭是不完全競爭的一種，在目前國際貿易分析中得到了廣泛的應用。壟斷競爭主要用來說明貿易是如何解決各國面臨的規模與種類之間的利益平衡問題。壟斷競爭理論認為在壟斷競爭行業中廠商數目和它們的定價受市場規模的影響，在較大的市場中通常有較多的廠商，且每個廠商有更大的銷售量，消費者還能夠以比較低的價格獲得豐富的商品。通過國際貿易就可以創造出一個比任何國內市場都要大的世界市場。

壟斷競爭理論在某種程度上是規模經濟和產品差異結合的產物。首先，產品差異和壟斷競爭相互作用。產品差異使一個廠商在確定它的產品價格時具有一定的壟斷力量，但它不可能完全壟斷，因為總是存在其它功能相同的替代品同它競爭，產品差異化造成了壟斷競爭的市場格局。同時，一國消費者因收入水平和偏好對差異產品有不同需要，壟斷競爭恰恰滿足消費者的需求差異化和多樣化；其次，產品差異化又和規模經濟密切相關。廠商為獲得規模經濟，降低生產成本和提高競爭優勢只能生產差異化產品。而壟斷廠商在進行差異生產時，總是盡量使其產品差異化更多的反映本國的經濟發展水平、文化生活方式和特征，以便更好地利用規模經濟，創造貿易優勢。

壟斷競爭理論實質上還是利用規模經濟而引致價格成本上的競爭優勢。這同傳統經濟理論是一致的。傳統經濟理論強調成本的決定作用，認為低成本是擴大國際貿易的有力手段，即成本高就缺乏競爭優勢，成本低就具有競爭優勢。但在知識經濟時代，企業不再滿足于技術進步、規模經濟引致的低成本所形成的暫時性壟斷競爭，而是依靠長期知識領先而表現在商品質量、品種上對消費者形成的持續購買欲望和聲譽的壟斷。這種聲譽優勢并非短期內形成，且會在相當長的時間內發揮壟斷作用。因此，在全球化、知識經濟時代，國際貿易不僅僅是根據成本比較優勢和生產要素豐缺形成，而是越來越靠知識、技術的結合而產生的“明星效應”對消費者形成吸引力而形成的。

四、知識經濟與產品周期學說

20世紀60年代中期，雷蒙德#8226;弗農第一次提出產品具有誕生、成長、成熟和衰亡的生命周期。他將產品生命周期分為三個階段：新產品階段、產品成熟階段和產品標準化階段。新產品階段是指創新國發明制造了該產品，并且壟斷了這個產品的世界市場；產品成熟階段指新產品的樣型和性能都已經穩定，競爭優勢由技術密集型國家向資本密集型國家轉移；產品標準化階段是指產品已經實現標準化生產，生產技術廣為擴散，變得普遍、簡單，競爭優勢由資本密集國家向勞動密集國家轉移，因而更適合發展中國家生產，最后這些國家成為這種產品的主要出口國。接著，美國學者威爾斯進一步發展了弗農的產品周期學說。他把弗農產品生命周期的第三階段細分為兩個階段：模仿國產品在第三國市場上與創新國產品進行競爭的時期和在創新國開始了進口競爭時期。這樣就形成了目前的產品周期論。這個理論包括：第一階段是創新國對某一新產品的出口壟斷時期；第二階段是其他發達國家生產者開始生產這種新產品時期；第三階段是外國商品在出口市場上進行競爭的時期；第四階段是再創新國開始進口競爭時期。

不難看出，產品周期學說是從技術創新、技術傳播的角度分析國際分工的基礎和貿易格局的演變。這一理論是對戰后國際貿易理論的發展的一大貢獻。但隨著信息技術的飛速發展和知識經濟時代的到來，產品周期理論日益顯得陳舊。首先，科學技術的迅猛發展和知識的全球傳播，使產品的生命周期逐漸縮短，甚至消失。大量資料證明，在20世紀頭十年，新技術的生命周期約為40年，到30年代降為25年，50年代約為15年，70年代又縮減到8～9年，80年代是3～5年，而到2000年僅不到12個月，特別是IT產業一些關鍵零部件的壽命周期僅僅3～6個月，呈現出急劇下降的趨勢。這正如美國未來學家萊斯特#8226;瑟羅所說：“所謂‘產品周期’已不復存在。” 他認為“反推制作工藝的發展，和那些只要能把生產成本降到最低水平就有興趣運用他們技術的跨國公司的發展，導致新產品技術的流動幾乎和資本及自然資源的流動一樣快。擁有專利的新產品技術未必在它的產地被使用，也未必是資助該技術的人在使用”[2]；其次，國際貿易的載體——跨國公司逐漸形成“雙層網”結構，大大減少了技術的轉移。經典的跨國公司理論認為母公司是中樞神經，是技術創新的發生地。母公司同國外子公司之間是具有向心力的“網”，即國外子公司以母公司為核心，接受母公司的產品創新和技術轉移。這就是弗農產品周期論的雛形和理論來源。但是二戰后，特別是受知識經濟的影響，傳統的由“向心力”形成的內部網的作用逐漸削弱，而由“離心力”構成的外部網卻不斷得到加強。所謂外部網是相對于內部網而言，指子公司不再完全依賴母公司，擁有自己獨立的科研機構和創新產品，同東道國其他企業合作，形成外部“局域網”。一個明顯的事實就是中國目前已經成為跨國公司外部“局域網”的集中地。當前，IBM、ＳＵＮ、寶潔、杜邦、聯合利華、諾基亞、愛立信、摩托羅拉、日立、松下、諾和諾得、羅克威爾等世界知名跨國公司相繼在中國設立百余所研究機構或實驗室。這種內部網和外部網并存、共生就形成了典型“雙層網”現象。很明顯，“雙層網”必將大大減少母公司對子公司的技術和創新產品的轉移。“雙層網”是跨國公司適應知識經濟時代的要求，以加速利用全球技術資源、建立全球的新網絡、進行全球技術開發的策略的結果。

五、知識經濟時代國際貿易理論的新解釋

伴隨知識經濟的臨近和產業內貿易繼續蓬勃發展、范圍的不斷擴大，新的貿易問題不斷被提出。美國和日本在人力資源和資本要素比率上是相似的，但為什么美國出口反映了個人智慧的產品和服務，例如軟件產品和金融服務，而日本在生產精密制造品方面處于領先地位，例如汽車和高質量的電子產品；在具有同樣人力資源和資本要素比率的德國和意大利，為什么意大利的國際競爭力在于家具、服務設計等依靠少數杰出人物智慧的部門，而德國的比較優勢在于制造業方面，出口客車、機械設備和化工產品。國際貿易新理論只解釋了技術水平相近，要素稟賦相似的國家間進行產業內貿易的可能，并沒有解釋一國進行特定商品貿易的原因。克魯格曼將一國進行特定商品貿易的原因簡單歸結為歷史和偶然因素決定，沒有深刻探討其背后的經濟規律。

格羅斯曼和麥吉認為當前的國際貿易格局是建立在技術的不同性質上[3]。他們認為技術的不同性質導致了各個國家不同的人力資源分工以及不同等級人力資源之間的相互作用，從而進一步決定了各國不同的生產優勢。技術根據性質的不同分為兩類：一類是滿足Supermodularity生產函數的技術。這種技術符合“Ｏ——圓圈生產函數”，即技術在生產過程中是連續的，任何一道工序的失敗或質量差異，都會導致整個工程的失敗，這就決定在整個生產過程中，人力資本的配置必須是互補的②。精密機械多要求此種類型的人力資源配置。另一類是符合Submodularity生產函數的技術。Submodularity生產函數指一部門的出色完成，會減少其他部門出色完成的需求，這就決定了整個生產過程中人力資本的配置是“高—低”模式，否則會造成人力資源的浪費。這種“高—低”模式有利于創新或技術難題的解決。因此盡管美國和日本、意大利和德國在人力資源和資本要素的比率上相同，但由于美國和意大利在其人力資源的配置上屬于“高—低”模式，更有利于表現個人創新，這兩個國家分別在軟件產業、金融服務業和設計服務業具有競爭優勢，而日本和德國采取互補的人力資源配置，更有利于精密機械設備的生產。這樣在一定程度上解釋了一國進行特定商品貿易的原因。

[注 釋]

①尤其在封閉的經濟條件下，產品差異和規模經濟是負相關。產品差異的擴大，必然減弱規模經濟效應；規模經濟的擴大，也必然影響產品差異化程度。

②“互補性”（COMPLEMENTARITY）是指較好地完成兩個任務中的一個，將增加較好完成另一件任務的邊際產品。詳見 Gene M. Grossman and Giovanni Maggi. “Diversity and Trade.” American Economic Review， Vol.90， No.5， Dec 2000: pp1255-1272.版，第26頁年版，第55頁。

[參考文獻]

[1][美] 保羅#8226;克魯格曼、茅瑞斯#8226;奧伯斯法爾德著.國際經濟學 [M].海聞，等譯.北京:人民大學出版社，1998:139.

[2][美] 萊斯特#8226;瑟羅.資本主義的未來[M].周曉鐘，譯.北京:中國社會科學出版社，1999:67.

[3]Gene M.Grossman and Giovanni Maggi. Diversity and Trade[J]. American Economic Review， Vol.90， No.5， Dec 2000，.1255-1273.

Development of International Trade Theory in Knowledge Economy Age

He Xiaoyin

（ZhengzhouUniversity ，Zhengzhou 450001，China）

Abstract: In the age of knowledge-based economy， trade advantage shifts from resources to knowledge and technology. The product differences， rapid change of market demands and the global market promote the development of intra-industry trade theories and the scale economic theories. The traditional low cost monopoly has been substituted by “the star effect”monopoly combined by knowledge and technology. The product life cycle is shortened continuously， and the“double layer net”structure of multinational company gradually well-developed.

Key words: knowledge-based economy; international trade theories; innovation

（責任編輯：張積慧）