Ｒ＆Ｄ投入和技術創新關系的實證研究

[摘要] 目前，我國一些大中型企業雖設立了研發部門，但在人力、物力、財力上都表現出不足，企業并不是研發的主體。本文利用統計軟件對科研機構和大中型工業企業RD投入與技術創新進行了深入系統的實證分析，得出我國技術創新的成果大多來自于科研機構，因此應該積極引進國外先進科技，大力發展企業技術創新能力。

[關鍵詞] RD 技術創新 企業 科研機構 因子分析

一、引言

現今，科學技術革命在世界范圍內迅猛發展，世界經濟競爭推動各國積極進行產業創新升級，研究與發展產業已不僅是學術范疇內的概念，而且是現實經濟中的一個新興產業。電子信息、新材料、新能源、生物和環保等領域內技術的突飛猛進及其產業化，深刻地改變了人類的社會經濟結構，高新技術產業成為各國經濟增長的新的動力，世界上越來越多的國家把發展技術創新產業作為國家發展戰略的重要組成部分。另外，企業在RD中的主導地位愈發凸顯，RD能力很大程度上決定著企業的技術創新能力， RD已成為企業技術創新的重要組成部分和經濟增長的不竭動力。

據統計，全球科研經費總額從1992年的1.3萬億美元增加到1997年的1.8萬億美元，科技研究發展投入的增長率比世界經濟增長率高出27%，尤其是發達國家科研投入所占比重更大。在美國，高新技術產業的RD費用占到了銷售收入的5%到15%，處在發展前沿的電信、生物制藥等一些行業RD投資占銷售收入比重甚至達到20%到30%。因此，國際上已將RD作為評論科技創新活動的重要標準。

20世紀90年代以來，我國科技投入局面逐步打開，經費支出的總額增長很快，以年均不低于15%的速度增加，其增速遠遠超過大多數OECD成員國。近年來，我國企業技術創新步伐加快，發展勢頭強勁，企業越來越受到社會各個方面的關切，對RD的研究也逐漸深入，呈現出系統化研究的趨勢。但從RD的人員和經費支出按活動類型來看，我國RD發展還不是很成熟，基本都是以科研機構為主，企業技術創新動力不足、能力較弱，使企業市場競爭力低下，經濟發展缺乏強有力的技術支撐。

本文在國內外RD以及國內RD研究現狀的基礎上，重點分析我國技術創新產出與科研機構和企業的RD投入之間的關系。鑒于RD投入衡量指標的多重性，首先對所有RD投入指標通過統計軟件spss11.5進行因子分析，得出各自的綜合指標。其次，建立技術創新與科研機構和企業RD投入之間的線性回歸模型。通過統計軟件Eviews3.1進行回歸分析，來觀察RD投入的不同組合對技術創新產出的影響。本文的結論部分針對實證結果分析現實情況，對我國企業RD投入的前景加以預測并提出自己的觀點。

二、實證分析

1.研究樣本和數據的選取

本文實證分析目的在于驗證大中型工業企業研發投入對于創新產出的貢獻程度及其重要性。鑒于數據經濟意義上的合理性和數據來源的可行性，本文以2000年～2007年中國統計年鑒為主要數據來源。由于科研機構和企業對于研發投入有自身不同的特點，因此本次分析分別以兩者研發投入的人員、經費作為研究對象。選取1998年～2006年全國科研機構和大中型工業企業的研發人員、科技費用、研發費用等作為自變量，以國家專利數作為研發產出的基本指標，重點研究科研機構和大中型工業企業不同投入與國家專利產出之間的關系。

2.指標的初步選擇

在投入指標的選擇方面，由于反映RD投入的變量很多，如果只選取某個指標作為研發投入衡量標準，會導致結果的片面性。因此本文初步選取眾多與研發相關的指標。

研發投入相關指標：對于科研機構而言，以科技活動人員數，研發折合全時人員、科技經費籌集額、科技經費內部支出和研發經費支出作為初級指標。對于大中型工業企業而言，以科技活動人員數，研發折合全時人員、機構科技人員、科技經費籌集額、科技經費內部支出和研發經科研機構、高校、企業的費支出作為初級指標。

研發產出相關指標：因為國家技術創新的主要來源是各種發明創造，所以本次分析以發明、實用新型和外觀設計的專利數總和作為研發產出的基本指標。

3.指標的優化——因子分析

首先，我通過因子分析提取指標變量中的主成分，確定相關性較小的變量作為回歸分析的自變量指標。以下是利用spss分析的結果。

表1 相關矩陣的KMO和Bartlett檢驗

從表1可知，Bartlett分別為64.962、122.160，其伴隨概率p均小于0.0001，即表明兩者的相關矩陣與單位矩陣存在顯著差異，可以使用因子分析。Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy是用于比較觀測相關系數值和偏相關系數值的一個指標，其值越接近1表明因子分析效果越好，現在值分別是0.750、0.730，意味著因子分析的結果十分理想。兩個檢驗值顯示出科研機構和企業的因子分析均是可行的。接下來分析完全變量解釋和因子載荷矩陣。

表2完全變量解釋

Extraction Method: Principal Component Analysis.

表2按各指標貢獻率大小遞減排列，一般選擇累計貢獻率達85%以內的指標作為新的綜合指標。故可得出經分析后，科研機構和企業的原指標變量均可綜合成一個指標。由于都是唯一的綜合指標，因此可以由因子載荷矩陣直接命名為：科研機構研發投入、企業研發投入。

4.線性回歸分析

在因子分析的基礎上，建立線性回歸模型：

其中為回歸常數，為回歸系數，為擾動項。

在回歸模型的基礎上，通過Eviews統計軟件進行線性回歸分析以及相關檢驗，具體分析結果如下：

表3回歸模型擬合參數及其顯著性檢驗

回歸方程：

為消除異方差影響，本次線性回歸以1/resid^2作為權重。

判定系數R是回歸平方和在總平方和中的比例，消除自變量個數影響的修正的判定系數R2=0.998，說明因變量ROA的變化中有99.8%是由自變量引起的，判定系數和調整判定系數較大，回歸估計標準誤差小，模型擬合度很高。因此從判定系數檢驗可以看出該模型顯著性較高，最終結論得結合其它檢驗共同決定。

方差分析對整個回歸模型進行顯著性檢驗，根據F檢驗量為F=1817.737，其伴隨概率為0.000，說明總體回歸函數中各自變量與因變量關系極為顯著。Durbin-Watson stat檢驗得出D為1.93近似于2，說明殘差和自變量相互獨立，不存在序列相關問題。由各項回歸系數的t檢驗值可以看出，所有伴隨概率均小于0.05，表明每項回歸系數均顯著。

綜合上述顯著性檢驗，證明模型充分有效。

三、結論

1.基本結論

實證結果表明，三種主要創新性專利數與國家科研機構研發投入的回歸系數是0.633，說明國家專利主要來自于科研機構。大中型工業企業研發投入的回歸系數只有0.376，是科研機構回歸系數的一半左右。從回歸系數看，企業對技術創新有一定的影響，但是與科研機構的產出相比，企業研發力量相對比較薄弱。

創新是一個發現和捕獲機會并由此創造出新穎的產品或服務，以及實現其潛在價值的過程。創新必須要貢獻時間和付出努力，承擔相應的財務的、精神的和社會的風險，并獲得金錢的回報、個人的滿足和獨立的自主。我國長期以來經濟發展所形成的“重引進，輕消化”、“重規模，輕創新”的局面還沒有得到根本扭轉。大多中小型企業沒有自己的研發機構，創新技術來源于和高校、科研機構的合作。即使有些企業擁有獨立的研發部門，這些研發部門也沒有真正融合到企業中去，成為企業整體的一部分。因此，我國企業還未真正實現創新。

在國外，企業是新技術、新專利的主體，研發工作主要在企業進行。據統計，發達國家企業研究開發機構的研究開發經費占全社會研究開發經費的80%，而我國企業研發投入份額只有23%。這樣的投入比例造成科技成果和企業的生產經營脫節，科技成果很多，但是企業的新產品依然很少，缺乏競爭力。

2.建議與展望

科技創新企業投資價值的根本就在于發現和培養未來的贏家，就是發現選擇極具潛力的高科技企業和優秀的企業家，給予其資金、技術和管理的援助，從而推動企業價值的迅速上升，提高這類企業的存活率。RD活動是企業技術創新的重要組成部分，是企業擁有和保持核心技術從而獲得長期利潤的源泉，因而RD是企業積累競爭優勢的關鍵因素。

如今，企業越來越重視RD活動的組織和管理，其管理模式呈現出多樣化的趨勢。但企業在創新過程中需注意以下幾點：

(1)企業家的主體地位

企業家的主體地位不僅是指企業家在整個創新過程中的領導作用，更重要的是企業家本身就是企業的創新之一。企業機遇的把握，戰略目標的制定與實施都離不開企業家才能，企業家是企業創新的靈魂。

(2)研發成果和企業的一體化

目前很多企業已經擁有創新意識，主要表現為與科研機構和專業院校合作，但是在創新合作中須注意合作和交流。科研機構的成果運用于企業的生產實踐并不是簡單直接的過程，企業應該注重科研機構對于研究成果的支持，加強對科研機構或是院校的了解。此外，已經具備創新能力的企業，例如擁有自己研發部門的大中型工業企業，這類企業在創新時須注重研發部門與企業其他部門的溝通，把RD融合到公司整體中，否則內在研發部門也只是設在企業的外部機構而已。

(3)技術引進渠道的拓寬

企業規模、競爭壓力、技術引進、出口導向、技術專有等對企業RD活動都有較大的影響。鑒于國外企業的技術創新發展較國內成熟，所以應該關注從國外或是外資企業引進先進技術，利用跨國公司的技術優勢，尋找企業之間技術合作和支持。

(4)政府支持力度的加大

基礎性研究是技術創新的源泉，政府應該加大企業基礎性研究的投入，適當給予一定補貼。此外，在中間產品環節可以給予一定稅收優惠，支持企業創新。最后，政府可以充當企業和科研機構之間的橋梁，解決“信息瓶頸”問題。

當然，企業在創新過程中還有很多注意事項，本文只給出一些簡單的建議。如今，企業技術創新已成為政治界、經濟界和科技界等社會各界共同關心的熱門話題，RD活動既是企業增強競爭力的有力武器，也是國家增強綜合國力的關鍵所在。雖然目前國內技術創新大多來自于科研機構，企業研發能力相對來說比較弱，但是我國政府已經十分重視企業技術創新，并把自主創新作為指導國家發展的“科學發展觀”的一個重要方面。同時企業的創新意識和創新能力也在不斷的提高。因此，我國企業RD未來的發展前景是好的，加之經濟的迅猛發展，最終企業將成為技術創新的主體，科技成果將有效地運用于企業生產經營。

參考文獻：

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