世貿組織與當代國際知識產權貿易的發展

摘 要：國際技術貿易是第二次世界大戰以后發展起來的一種特殊形式的國際貿易，是一國的法人或自然人通過貿易方式，按照一定的交易條件，將技術轉讓給不同國家的法人或自然人的活動。知識產權是國際技術貿易的主要客體之一，世貿組織將知識產權貿易視為其三大支柱之一。因此，了解當代國際知識產權貿易的特征和形式，將有利于我國國際技術貿易的順利開展。

關鍵詞：世貿組織 知識產權 貿易

中圖分類號：F740 文獻標識碼A

文章編號：1004-4914（2008）08-010-02

一、知識產權及世貿組織對知識產權貿易的保護

知識產權是指法律賦予知識產權所有人對其創造性的智力成果所享有的專有權利。知識產權是一種財產權，知識產權所有人可以通過對其所擁有的知識產權的許可或轉讓而獲得收益。目前，知識產權已成為國際貿易的重要組成部分。專利轉讓、專利和商標的許可使用權、版權的許可等，已在各國之間的貿易中占有一定的比例；含有知識產權的產品在國際貿易中所占的比重越來越大，例如，新的藥品和其他高科技產品，電影、音樂、書籍、計算機軟件、知名品牌商品、植物新品種等等。據美國最新統計，電影、音像、計算機、傳媒等“版權產業”其出口額占所有行業的第一位，1996年產值達4250億美元，占美國國民生產總值的6.7%，版權業的產品出口和對外轉讓版權收入超過430億美元，雇傭員工550萬人。近年來，美國的外貿逆差逐年上升，1999年達到2676億美元，但在知識產權領域卻年年出現順差，盈余250億美元。同年，美國知識產權出口額達到370億美元，超過了飛機和通訊設備的出口。隨著高新技術產業的發展，這個趨勢變得更加明顯。知識產權貿易的發展，使各個國家都認識到一個國家經濟的振興和發展，不單單取決于該國所擁有的自然資源和金融資本的多少，而更大程度上取決于該國對知識成果的應用和保護程度。各國都利用知識產權制度，保護自己的技術優勢、品牌優勢，并力圖阻止外來更強大的技術優勢的沖擊。對最發達的國家來說，出口產品的絕大部分依賴于對知識產權的保護。因此，知識產權的保護也成為國際貿易中不可回避的問題。

2001年12月11日，我國正式加入WTO。眾所周知，WTO由三大支柱組成：貨物貿易協議、服務貿易協議和知識產權協議。因此，中國“入世”問題與知識產權保護密不可分。對于我國的知識產權保護來說，加入WTO，就意味著要全面履行《與貿易有關的知識產權協議》(簡稱TRIPS)。“TRIPS”協議給我國帶來的不僅是機遇，更是壓力與挑戰。①TRIPS協議是WTO中最為復雜、條款數目最多的協議，它不僅涉及知識產權問題，還直接滲透到貨物貿易和服務貿易大部分領域，是當前世界范圍內知識產權保護問題領域中涉及面廣、保護水平高、保護力度大、制約力強的一個國際公約，受到各國和各個關稅獨立區的高度重視。與其他知識產權國際公約相比，TRIPS協議具有如下特點:內容涉及面廣，幾乎涉及到知識產權的各個領域;保護水平高，在多方面超過了現有國際公約對知識產權的保護水平;將GATT和WTO中關于有形商品貿易的原則和規定延伸到知識產權的保護領域;強化了知識產權執法程序和保護措施;強化了協議的執行措施和爭端解決機制，把履行協議保護與貿易制裁緊密結合在一起;設置了“與貿易有關的知識產權理事會”作為常設機構，監督本協議的實施。我國對知識產權的保護已基本達到WTO對發展中國家的要求，但對知識產權的保護與TRIPS仍存在一定差距。因此，在成為WTO正式成員后，我國將按照TRIPS的要求進一步加大我國的知識產權立法、司法以及行政保護的力度，采取相應措施，逐步提高我國知識產權保護的水平。

中國“入世”后，要全面履行自己在知識產權領域中承擔的權利與義務，這對于我國知識產權工作的發展必將產生深刻的影響。在世界貿易組織協議管轄的范圍內，與貿易有關的知識產權協議和貨物貿易、服務貿易一起，構成了約束所有締約方的主要內容之一。按照協議要求，我們必須完善有關的知識產權法律。②我國專利法經過1992年修改，在保護范圍與保護水平上，已經基本上符合了協議的要求。我們擁有的權利和承擔的義務是，當我國與其他締約方在知識產權方面發生爭端時，可以適用世貿組織統一的爭端解決機制。這個爭端解決機制一方面有助于減少或在一定程度上扼制過去極少數發達國家動輒使用的肆無忌禪的單邊報復的行為，使我們在可能與發達國家發生的知識產權爭端時，能夠在協議的框架下通過多邊談判解決爭端；另一方面，也對我國的知識產權保護提出了更高的要求。如果我們不能對有關締約方知識產權權利人的合法權利提供有效的保護，就有可能被終止應享有的減讓等優惠待遇，直至受到交叉報復和跨部門報復。加強對知識產權的保護，特別是對假冒、盜版行為進行有效、有力的打擊和制裁，就已經成為我國“入世”后必須要履行的義務，這當然也是我國建立和完善社會主義市場經濟體制的必然要求。我們面臨的重大任務是，必須迅速地提高我國企事業單位掌握和運用知識產權的能力和水平，以適應“入世”后國際知識產權保護形勢的要求。③

知識產權的保護有利于國際貿易的發展，侵犯知識產權，影響了正常貿易，將給貿易造成不必要的障礙。由于世界對于知識產權的保護及執行力度并不相同，隨著知識產權在國際貿易中變得越來越重要，這些差別就成為國際經濟關系緊張的一個根源。因此，在多邊貿易框架下，尋求協調統一的國際承認的知識產權貿易規則，以更規范、更具可預見性以及更系統地解決有關爭端，成為關稅與貿易總協定談判的內容。1986～1994年，烏拉圭回合談判將知識產權列入了貿易談判的議題，世貿組織把知識產權貿易作為三大支柱之一，被認為是對關貿總協定的重大突破。

烏拉圭回合談判達成了《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS），明確了知識產權的類型為：版權、專利、商標、地理標志、工業設計、集成電路、外觀設計（分布圖）、未披露的信息、包括貿易秘密等，協定包含5個基本內容：④（1）怎樣適用多邊貿易體系基本原則和其他國際知識產權協定；（2）怎樣恰當地保護知識產權；（3）成員方應怎樣在其境內恰當地執行那些權力；（4）怎樣解決世貿組織成員間關于知識產權的爭端；（5）在新體系被引入這一時期的特別過渡安排。

通過制定成員都必須達到的知識產權保護的最低標準，試圖縮小世界上對于知識產權保護方式的差別，并使它們置于共同的國際規則之下。如產生關于知識產權的貿易爭端，則可引用世貿組織的爭端解決機制。知識產權協定是以多邊貿易體系基本原則作為出發點，并且突出了非歧視原則：即國民待遇原則（平等對待本國和外國國民）和最惠國待遇原則（平等對待世貿組織內所有的貿易伙伴）。協議的宗旨是加強知識產權的充分的有效保護，并確保實施知識產權的措施及程序對國際貿易不造成任何障礙，協議的實施將會保證和推動國際知識產權貿易的高速發展。

二、當代國際知識產權貿易的形式與發展

1.許可證貿易。許可證貿易是知識產權貿易中使用最廣泛和最普遍的一種形式。許可證是指擁有知識產權的一方，對該產權行使某種法律權利。許可證貿易是以知識產權以及相應產品的制造和銷售權為內容，通過簽訂許可證協議而進行的技術貿易。目前，專利、專有技術貿易大都通過許可證貿易來進行，現在計算機軟件貿易也越來越多地采取許可證形式，甚至出現了不針對特定用戶的“啟封式許可證”。盡管許可證貿易比普通商品貿易產生的時間晚，但其發展速度十分迅速，對技術知識的傳播起了重大作用，也有利于加速科技進步，趕上世界先進技術水平。

2.特許經營。特許經營是一種商業服務和技術體系的許可，是指已經取得成功經驗的商業企業（特許方）將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術、服務標志以及經營管理的方法或經驗許可另一家商業企業（被特許方）使用。被特許方使用特許方的商業名稱經營業務，遵循特許方制定的方針和程序，特許方則從被特許方處收取特許費。特許經營形式適合于商業、服務業和工業。

對于特許經營許可方來說，特許可以為打入市場提供機會，除了直接收取特許費外，還可以通過提供技術服務收取服務費，并阻止可能的競爭。對被特許方來說，可以解決技術能力不足、資金匱乏、缺乏品牌優勢等問題，減少投資風險。因此，二戰后始于美國的特許經營，近二三十年流行于美洲、歐洲和亞洲。目前，美國零售總額的60%由特許經營完成，特許經營為美國安置了超過11%的就業人口，麥當勞通過特許經營在117個國家建立了2.5萬個連鎖店。

3.合作方。合作方式是指兩個或兩個以上國家的不同企業共同出資組建成一個新的企業。由于各方可以以知識產權進行出資，這種出資實際上是把出資方所擁有的知識產權轉讓給了新成立的企業，因此，這種方式也成為國際知識產權貿易的一種形式。如果出資方不以知識產權為出資形式，那么該出資方可以通過簽署知識產權許可合同，規定出資方是技術的供方，新企業是技術的受方，這樣出資方既可獲得股權也可得到知識產權許可費用。這種方式對于知識產權的供、受雙方都是有利的。受方可借此引進外國較先進的生產技術、管理技術和銷售技術，培養自己的技術隊伍，還可利用國外資金；供方則可以利用受方的勞動力和資源，擴大海外市場，通過收取知識產權使用費回收設備與技術研制的費用，因此，這種方式受到了很多國家，尤其是發展中國家的歡迎。

4.計算機交鑰匙合同。⑤交鑰匙合同是指供方為建成整個工廠，向受方提供全部設備、技術、經營管理方法，包括工程項目的設計、施工、設備的提供與安裝，受方人員的培訓、試車，直到能開工生產后，才把工廠交給受方。目前，在知識產權貿易方面，更多體現在計算機應用領域。所謂計算機交鑰匙合同就是整個計算機系統的買賣與軟件的轉讓。一般不包括供方承建廠房，主要內容是：供方向受方出售硬件，提供軟件許可證，提供對硬件、軟件的維修服務并延續到開機后一段較長時間，計算機的安裝與測試、軟件的測試。

5.知識產權服務。⑥技術服務是技術提供方受另一方委托，通過簽訂技術服務合同，為委托方提供技術勞務，完成某項服務任務，并由委托方支付一定的技術服務費。一般來說，技術服務提供的技術是知識產權與專有技術之外的一般技術。但目前隨著技術貿易的發展，尤其是軟件貿易的發展，知識產權服務貿易也不斷出現（這里的知識產權服務不是指專業知識產權機構或企業提供的服務，而是指一般商業企業）。如在軟件貿易中，軟件銷售商或開發商在提供軟件使用許可的同時，提供軟件的技術服務，包括安裝、培訓、運行支持和維護等內容。在軟件貿易的初級階段，這種伴隨著知識產權使用許可而提供的服務，一般是包含在軟件價格之內的。隨著計算機應用的普及，用戶對服務的要求越來越高，尤其是一些大型應用軟件，需要軟件廠商花費長時間對用戶的需求進行調研、定制開發、組織實施、進行維護和支持。因此，這種服務也就成為軟件貿易不可缺少的部分，并成為單獨收費的商品?，F在，一些大型軟件公司服務的收入已經占到公司收入的2/3，超過了軟件本身的收入。

除了上述幾種知識產權貿易形式外，隨著國際經濟交往及各種第三產業的發展，還會出現新的國際知識產權貿易形式，如美國的一些銀行開辦的“存取技術”業務，知識產權所有人可以將知識產權存入銀行，銀行像貸款一樣把它貸給需要的企業，收取利息。今后，這些貿易形式也必然會不斷進入中國，而我們的企業也應該了解和運用這些貿易形式，獲取最大利益。

注釋：

①谷寶華.“入世”與我國知識產權保護[J].遼寧工學院學報，2004（1）

②鄭成思.WTO與知識產權法研究.中國法學，2000（3）

③袁真福.論知識產權的全球化——以國際條約為線索.中國知識產權報，2001.11.1

④周暉國.知識產權法律國際化與國家利益保護.四川師范大學學報，社會科學版，2004(2)

⑤樊紅波.WTO與知識產權保護.華南師范大學學報（社會科學版），2005(3)

⑥古祖雪.知識經濟時代的國際知識產權.齊魯學刊，2003(2)

（作者單位:中南財經政法大學法學院 湖北武漢 430074）

(責編:若佳)