馬克思相對過剩人口理論新解及其與西方經濟學失業理論的比較

摘要：馬克思通過建立資本有機構成、勞動需求增量、現役勞動軍勞動供給增量、純勞動需求增量、純勞動力需求增量等概念的相互聯系說明了相對過剩人口形成的機制。與西方經濟學失業理論，尤其是信息經濟學和行為經濟學失業理論相比，相對過剩人口理論更為科學和優越，另外兩者還存在相似之處。研究解決社會主義市場經濟中的就業問題，必須堅持以馬克思相對過剩人口理論為根本指導。

關鍵詞：馬克思相對過剩人口理論；資本有機構成；純勞動力需求增量；西方經濟學失業理論

中圖分類號：AC92－03 文獻標識碼：A 文章編號：1004－0544(2008)10－0012－04

就業是民生之本。隨著全國上下對民生重視程度的不斷增強。就業問題研究的理論意義和實踐意義越來越大。探討對馬克思相對過剩人口理論的新理解，并將之與西方經濟學失業理論進行比較研究，有助于對市場經濟條件下失業規律的認識，對解決當前社會主義市場經濟中的就業問題具有現實指導意義。

一、馬克思相對過剩人口理論新解

(一)基本概念

首先需要明確以下變量的含義及其相互關系：

第一，因此，伴隨資本積累和資本有機構成的提高，可變資本量的變化方向和變化數量是不定的。作為對可變資本變化方向和變化數量的衡量，可變資本增量是大于零、等于零還是小于零。以及可變資本增量的大小是不定的。

第二，“現役勞動軍”的勞動供給量取決于“現役勞動軍”的數量、勞動時間和勞動強度。當可變資本增加導致勞動需求增加時，在利潤最大化動機的推動下。資本家會盡可能地通過延長“現役勞動軍”的勞動時間和加強他們的勞動強度來滿足增加的勞動需求。

第三，其中，勞動需求增量取決于可變資本增量。純勞動需求增量是對勞動需求增量這個概念的細化，與后者相比，它更直接地體現出資本有機構成提高對雇傭勞動者就業狀況的影響。

第四，純勞動力需求的變動方向與純勞動需求的變動方向相一致，但是純勞動需求增量向純勞動力需求增量的轉化程度往往受到失業嚴重程度的影響。與純勞動需求增量相比，純勞動力需求增量進一步體現出資本有機構成提高對雇傭勞動者就業狀況的影響。

在以上概念基礎上。可以比較容易地理解馬克思的以下論述，即“勞動的需求同資本的增長并不是一回事，勞動的供給同工人階級的增長也不是一回事。”首先，資本有機構成提高會造成勞動需求量相對減少甚至絕對減少。而且，對勞動需求的理解必須將純勞動需求增量考慮在內。所以，勞動的需求同資本的增長不是一回事。其次，勞動的供給量取決于現役勞動軍的數量、勞動小時數和勞動強度，而且失業越嚴重，現役勞動軍就越有壓力增加勞動時間和增強勞動強度，從而在現役勞動軍規模不變的情況下增大勞動供給量。另外，現役勞動軍跟工人階級是兩個數量不等的概念，前者往往小于后者。因此勞動的供給同工人階級的增長也不是一回事。

馬克思在以上概念的基礎上，提出了系統的相對過剩人口理論。它主要由四個部分組成：①資本主義社會勞動生產力水平迅速提高：②可變資本增量向純勞動需求增量的轉化；③純勞動需求增量向純勞動力需求增量的轉化和相對過剩人口的產生；④失業對資本有利。其內在邏輯圖1所示。下文中(二)、(三)、(四)、(五)部分將對具體內容進行分述。

(二)資本主義社會資本有機構成迅速提高

個別勞動生產力的提高，進而社會勞動生產力的提高，是資本主義生產方式的必然現象。這是因為，在資本主義市場經濟中，個別勞動生產力高于社會平均勞動生產力的程度，是企業競爭力的重要決定因素。追求利潤最大化的內在動力和企業之間競爭的外在壓力。迫使個別企業競相提高個別勞動生產力，以此來盡可能地將生產商品的個別勞動生產力提高到社會平均勞動生產力之上。所有企業都想方設法將個別勞動生產力提高到社會平均勞動生產力之上的結果是社會平均勞動生產力不斷提高，這是資本主義市場經濟勞動生產力水平迅速提高的秘密所在。

企業規模化生產是勞動生產力決定因素得以改善的前提條件。關于勞動生產力的決定因素，馬克思這樣寫道，“勞動生產力是由多種情況決定的，其中包括：工人的平均熟練程度，科學的發展水平和它在工藝上應用的程度，生產過程的社會結合，生產資料的規模和效能，以及自然條件。”這些勞動生產力水平決定因素的改善要以大規模協作為前提，因為只有在這個前提下，“才能組織勞動的分工和結合，才能使生產資料由于大規模積聚而得到節約，才能產生那些按其物質屬性來說只適于共同使用的勞動資料，如機器體系等等，才能使巨大的自然力為生產服務，才能使生產過程變為科學在工藝上的應用。”

在企業規模不斷擴大基礎上成長起來的許多提高勞動生產力的方法，反過來又加速了資本積累。資本積累、資本集中和勞動生產力提高相互促進，推動著整個社會勞動生產力快速提高。勞動生產力提高會表現在資本有機構成不斷提高上，“隨著總資本的增長，總資本的可變組成部分即并入總資本的勞動力也會增加，但是增加的比例越來越小。”而且，“特殊的資本主義的生產方式，與之相適應的勞動生產力的發展以及由此引起的資本有機構成的變化，不只是同積累的增進或社會財富的增長保持一致的步伐。它們的進展要快得多，因為簡單的積累即總資本的絕對擴大，伴隨有各資本的各個分子的集中，追加資本的技術變革，也伴隨有原資本的技術變革。”

(三)勞動需求向純勞動需求的轉化

伴隨資本積累和資本有機構成提高，可變資本量的變化可能會出現增加、不變和減少三種情況，如圖2所示。可變資本量變化所造成的純勞動需求量變化的具體情況如下所述：

第一，在可變資本量增加的情況下，純勞動需求增量可能會出現大于零、等于零和小于零三種情況。如果勞動需求增量大于現役勞動軍的勞動供給增量，純勞動需求增量就會大于零，這時現役勞動軍增加的勞動供給量仍然無法滿足需要增加的勞動量：如果勞動需求增量等于現役勞動軍的勞動供給增量，純勞動需求增量就會等于零，這時需要增加的勞動量正好由現役勞動軍的勞動供給增量滿足；如果現役勞動軍的勞動供給增量大于勞動需求增量，純勞動圖2，資本有機構成提高對純勞動需求量的影響需求增量就會小于零，這時就會出現裁員現象。

第二，在勞動需求量不變的情況下，純勞動需求增量會出現等于零和小于零兩種情況。如果現役勞動軍的勞動供給增量等于零，純勞動需求增量就會等于零；如果現役勞動軍的勞動供給增量大于零，純勞動需求增量就會小于零，這時就會出現裁員現象。

第三，在勞動需求量減少的情況下，純勞動需求增量只會出現小于零這種情況，這時就會出現裁員現象。

由此可見，伴隨資本有機構成不斷提高，在大多數情形中純勞動需求增量等于零或小于零，這說明了資本有機構成提高對純勞動需求量造成正面影響的可能性是比較小的。

(四)純勞動需求向純勞動力需求的轉化

純勞動需求通過轉化為純勞動力需求而對雇傭勞動者的就業狀況產生直接影響，如下圖3所示。本小節僅分析純勞動需求增量大于零時，純勞動需求增量向純勞動力需求增量轉化的具體情況。

大于零的純勞動需求增量會引致出大于零的純勞動力需求增量。但是，這個大于零的純勞動力需求增量的大小取決予在很大程度上受失業嚴重程度影響的即將就業的勞動力的勞動時間和勞動強度。相對過剩人口的存在往往會迫使即將就業的勞動力從事過度勞動。這樣，大于零的純勞動需求增量可以通過更少的勞動力延長勞動時間和增加勞動強度來得到滿足，從而轉化為更小的勞動力需求增量。

從以上(二)、(三)、(四)部分可以看出，資本有機構成提高對于雇傭勞動者就業狀況的影響是十分不利的。首先，資本有機構成提高速度要比總資本增長速度更快的事實，使得勞動需求量不變甚至減少的可能性是較大的；其次，在勞動需求量增加的情況下，由于勞動需求增量可以通過增加現役勞動軍的勞動時間和勞動強度來實現，因此純勞動需求量很有可能會出現不變甚至減少的情形；再次，由于失業勞動者的存在往往會逼迫即將就業的勞動力增加勞動時間和勞動強度，因此，大于零的勞動需求增量可以通過雇用更少的新勞動力來滿足。

另外，純勞動(力)需求增量大于零、等于零和小于零三種情形可能在各部門同時出現，這意味著各經濟部門的就業狀況會存在差異。正如馬克思所言，“就社會總資本來考察，時而它的積累運動引起周期的變化，時而這個運動的各個因素同時分布在各個不同的生產部門。在某些部門，由于單純的集中，資本的構成發生變化而資本的絕對量沒有增長：在有些部門，資本的絕對增長同它的可變組成部分或它所吸收的勞動力的絕對減少結合在一起；在另一些部門，資本時而在一定的技術基礎上持續增長，并按照它增長的比例吸引追加的勞動力，時而有機構成發生變化，資本的可變組成部分縮小；在一切部門中，資本可變部分的增長，從而就業工人人數的增長，總是同過剩人口的劇烈波動，同過剩人口的暫時產生結合在一起，而不管這種產生采取排斥就業工人這個較明顯的形式。還是采取使追加的工人人口難于被吸入它的通常通道這個不大明顯但作用相同的形式。”

(五)失業對資本有利

馬克思的相對過剩人口理論認為，相對過剩人口的存在對于資本主義生產來說是必要的和有利的。這種必要性和有利性首先體現在相對過剩人口的存在可以促進資本積累。關于這一點馬克思寫道，“工人階級的一部分從事過度勞動迫使它的另一部分無事可做，反過來，它的一部分無事可做迫使它的另一部分從事過度勞動，這成了各個資本家致富的手段。同時又按照與社會積累的增進相適應的規模加速了產業后備軍的生產。”其次體現在相對過剩人口的存在可以適應資本主義生產周期波動的需要。“現代工業特有的生活過程，由中等活躍、生產高度繁忙、危機和停滯這幾個時期構成的、穿插著較小波動的十年一次的周期形式，就是建立在產業后備軍或過剩人口的不斷形成、或多或少地被吸收、然后再形成這樣的基礎之上的。”“對于資本主義生產來說，人口自然增長所提供的可供支配的勞動力數量是絕對不夠的。為了能夠自由地活動，它需要有一支不以這種自然限制為轉移的產業后備軍。”。

二、相對過剩人口理論與西方經濟學失業理論的比較

相對過剩人口理論與西方經濟學失業理論相比具有某些獨特和優越之處，在對非自愿失業的解釋和失業有利論上兩者還存在相似之處。

(一)前者更為科學和優越

第一，馬克思將非自愿失業歸咎于資本主義制度下勞動者與生產資料相結合的支配權力由勞動者手中向資本家手中的轉移。資本家對最大化利潤的追求和資本家之間激烈的競爭不斷地推動著資本積累和勞動生產力水平提高。由此引起的資本有機構成不斷提高會造成一些雇傭勞動者被迫失去工作或很難找到工作。

相比之下，西方經濟學或者假定并不存在非自愿失業，或者認為非自愿失業是心理規律作用的結果，或者將對非自愿失業的解釋局限在說明：在存在非自愿失業的時候，工資為什么不下降以實現勞動市場出清。在對勞動市場非出清狀態的解釋上，他們或者將工資剛性作為前提假設，或者對工資剛性做出多種解釋，比如新凱恩斯主義經濟學做出的解釋有：“勞動合同往往具有較長的期限、勞動合同具有分批到期的性質、效率工資、廠商無法與失業工人聯系”等等。其中比較典型的是效率工資模型。

效率工資模型存在多種版本，信息經濟學和行為經濟學都從不同角度對效率工資提出了不同解釋。信息經濟學認為，“除傳統競爭性經濟理論所描述的功能之外，價格還會發揮其他功能：價格傳遞信息，并且會影響行為，從而造成質量對價格的依賴”。具體到勞動市場上就是。“工資會影響到雇員更新成本，……影響到勞動市場上具有不同能力的申請者的組合，……影響到雇員的工作激勵，……影響到雇員的士氣”，從而影響到雇員勞動生產力和企業利潤，這樣，在面對非自愿失業的時候，企業并沒有動力降低工資。行為經濟學運用心理學和社會學研究成果，對存在非自愿失業時勞動市場參與者不愿意降低工資的行為做出了比較令人信服的解釋。比如“經濟行為主體具有看重公平的心理和相互傾向心理，這種心理往往會使得勞動市場參與主體在面對非自愿失業時反對或不愿意降低工資水平”。

由此可見，西方經濟學失業理論仍然具有西方經濟學的一大通病，即為了維護資本主義制度而將失業的產生和存在說成是由與資本主義基本經濟制度無關的市場缺陷、市場參與者心理等因素造成的不可避免的現象。

第二，馬克思相對過剩人口理論在區分勞動力和勞動的基礎上區分了勞動供求和勞動力供求。具有更好的勞動(力)供求函數。

馬克思相對過剩人口理論認為，需要將勞動需求細化為勞動需求增量和純勞動需求增量來理解；勞動需求增量取決于可變資本增量；而純勞動需求增量不僅取決于勞動需求增量，而且還取決于現役勞動軍的勞動小時數和勞動強度。

需要把勞動力需求細化為純勞動力需求來理解；在純勞動需求增量既定的情況下，純勞動力需求量取決于即將就業勞動者的勞動小時數和勞動強度，而后者往往又跟勞動力市場上失業嚴重程度緊密聯系。

需要將勞動供給細化為現役勞動軍的勞動供給增量來理解；在現役勞動軍數量不變的情況下，通過延長他們的勞動時間和加強他們的勞動強度可以增加勞動供給量。而且，由于相對過剩人口的存在，現役勞動軍的數量往往小于勞動力供給量。

另外，由于純勞動需求增量=勞動需求增量－現役勞動軍的勞動供給增量，因此，勞動供給對勞動需求是有影響的。

相比之下，西方經濟學關于勞動供求函數的看法過于簡單，首先并沒有區分勞動和勞動力，其次認為勞動供求僅僅是工資或者實際工資的函數，最后沒有認識到勞動供給對勞動需求具有影響。

第三，相對過剩人口理論認識到了資本主義經濟運行中各部門就業狀況苦樂不均的現象。相比之下，西方宏觀經濟學往往采用一種總體水平的分析方法，用來表示整個社會的就業水平，用表示整個社會的潛在就業量，而用來表示整個社會的失業水平。直到二戰以后，就業結構才得到西方經濟學家的廣泛關注，其中比較有代表性的是JamesTobin的失業和職位空缺并存理論。他認為勞動力市場可以按照工人技術水平細分為若干個局部市場，每個局部市場代表一定技術水平勞動力的供求關系。局部市場的專業性很強，即使有的局部市場供大于求，有的局部市場供小于求，也會因為局部市場的不可替代性而發生失業和職位空缺并存的現象。托賓只是描述了這一現象，并用一定技術工種的勞動力在各崗位之間的不可轉換性來說明失業和職位空缺并存現象持續存在的原因。而并沒有說明這種現象產生的原因何在。

第四，馬克思相對過剩人口理論既強調勞動供求規律的一般性，又強調勞動供求規律的資本主義制度特殊性。相比之下，西方經濟學失業理論介紹的是所謂一般勞動供求規律。這種一般勞動供求規律抽象掉了市場經濟的資本主義制度特征。

(二)兩者相似之處

第一。在對非自愿失業的解釋上兩者存在相似之處。

效率工資模型認為，雇主不愿意雇傭那些愿意接受更低工資的申請者的目的在于：激勵雇傭勞動者努力工作，避免勞動力市場上逆向選擇效應造成雇員平均素質的降低。避免雇員更新率和雇員更新成本上升。也就是說，非自愿失業存在是因為雇主害怕降低工資會妨礙利潤最大化目標的實現。馬克思相對過剩人口理論認為，資本家對利潤最大化的追求促進著資本積累和資本有機構成的提高，結果必然造成相對過剩人口的產生。由此可見，效率工資模型和馬克思的相對過剩人口理論或明或暗地揭示了雇主對利潤最大化的追求是非自愿失業產生的根源。另外，效率工資模型間接地告訴我們。非自愿失業人口相對于資本家獲取最大化利潤來說是過剩的，這與馬克思對相對過剩人口的定義相類似。

第二，兩者都認為失業存在對資本家有利。

信息經濟學認為，雇主一雇員關系的信息結構具有不對稱的特征，雇主無法無代價地對雇員工作行為進行監督。這樣，如果存在充分就業，雇員會選擇偷懶，因為如果因偷懶而被解雇，他還可以立即找到其他工作。“為了引誘雇員不偷懶，企業會支付高于現行水平的工資；這樣，如果某雇傭勞動者因偷懶而被解雇，他會付出代價。如果提高工資對一家企業來說有利，那么對所有企業來說都這樣。當所有企業提高工資時，不偷懶的激勵再次消失。但是，所有企業提高工資造成的結果是，他們的勞動需求減少了，結果造成非自愿失業。在存在非自愿失業時，即使所有企業支付相同的工資水平，雇傭勞動者也沒有偷懶的激勵。”因為，如果因偷懶而被解雇，他不會立即找到其他工作。因此，與“偷懶聯系在一起的懲罰取決于失業率”，失業率越高，因偷懶被解雇所遭受的懲罰就越大，這樣雇員工作時努力工作的激勵也就越大。與此相類似，相對過剩人口理論論證了維持相對過剩人口存在對于資本主義生產是有利的和必要的。

三、結語

通過比較可以發現，馬克思相對過剩人口理論更為科學和優越。研究解決社會主義市場經濟中的就業問題，必須堅持以馬克思相對過剩人口理論為根本指導，吸收西方經濟學就業理論的可取之處，最終目的是從中國實際出發創建符合中國國情的就業理論。

另外，世界上沒有完美的事物，馬克思相對過剩人口理論忽略了在資本增長過程中可能會出現的新行業、新部門，新行業和新部門的出現和成長可以提供一些就業崗位。因此，馬克思相對過剩人口理論是一種假設社會分工體系不變的靜態理論。為了彌補這一缺陷。國內外馬克思主義經濟學家取得了許多有價值的理論成果。另外。一些西方經濟學家也研究了工藝創新和產品創新對就業的影響，很值得借鑒。

責任編輯 楊小民