基于創新過程的企業創新能力評價指標體系構建研究

[摘要] 企業創新能力的高低，直接關系到企業能否成功地完成創新活動?，F階段針對企業業績評估的指標體系已經完善，但是針對企業創新能力指標體系的構建還處于摸索階段，有待于進一步完善。本文從企業創新能力評價體系研究現狀入手，分析了目前我國企業創新能力評價指標的構成及存在的不足，進而分析企業創新能力構成的基本條件及企業創新評價體系建立時應遵循的原則及設計方法，最后歸納了基于創新過程的企業創新能力評價體系的構成指標。本文旨在通過該指標體系的建立為政府決策、企業自我診斷、優化資源、提高企業創新能力提供有力的幫助。

[關鍵詞] 企業 創新能力 評價指標 體系構建

一、引言

建立中小企業創新能力評價指標體系，首先要科學、合理地選擇評價指標。我國學者們從不同角度將技術創新能力分解為多個能力要素，并對這些能力要素作進一步的分解，從而給出一套相應的評價指標體系和評價方法。其中較有代表性的是高建、傅家驥等提出的將技術創新能力分解為創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向、研究開發能力、制造能力、營銷能力和產出能力分別進行評價。王昌林提出了產業技術創新力評價的四個指標，即投入能力、產出能力、產業結構和技術創新環境；而李榮平則從創新資源水平、創新技術能力、成果轉化擴散能力、經濟實力基礎和競爭力六個方面對產業技術創新能力進行評價。魏江、許慶瑞等提出的將技術創新能力分解為創新決策能力、RD能力、市場營銷能力、生產制造能力、資金能力、組織協調能力綜合評價；陳勁提出的將技術創新能力分解為戰略創新能力、信息資源能力、創新組織能力、創新基礎能力、智力資源能力綜合評價。在對國外學者研究成果進行系統分析、評估的基礎上，結合我國制造業技術創新實踐，官建成等人提出了7個衡量企業技術創新能力的維度，將企業創新能力劃分為學習能力、研究開發能力、生產制造能力、市場營銷能力、資源配置能力、組織創新能力和戰略計劃能力共7類。我國國家統計局國家經濟景氣監測中心日前公布的《中國企業自主能力分析報告》中提出了四個一級指標，即一是潛在技術創新資源指標，包括企業工程技術售貨員數、企業工業增加值和經濟資源存量，二是技術創新活動評價指標，包括科技活動經費占產品銷售收入比重、研究和試驗RD活動經費投入占產品銷售收入及企業在技術創新活動各個環節的經費投入比重等項，三是技術創新產出能力指標，包括申請專利數量占全國專利申請量比例、擁有發明專利數量占全國擁有發明專利量比重、新產品銷售收入占產品銷售收入比重等項，四是技術創新環境指標，包括財政資金在科技活動經費籌集中的比重、金融機構貸款在科技活動經費籌集中的比重等項。我國國家統計統計局近年來一直用技術開發經費投入、科研人員、科研成果、技術轉讓、新產品銷售、新產品出口六項指標為基礎建立技術開發能力綜合指數指標，以此來反映我國的技術開發能力。學者們從不同角度和側面分析了企業創新能力的評價指標，但大多是局限在一個層面上。如僅以RD的投入等來反映企業整體技術創新水平是不全的，它不能真實地反映產出狀況、技術創新的效益和商業化的程度。專利數也不能完整地反映技術創新活動，也不能反映企業技術先進性。

二、企業創新能力構成的基本條件

企業創新需要一定的條件，一般來說，企業進行創新過程中需要考慮以下幾個條件：

1.創新能力

從國內外中小企業的現狀分析，創新管理能力包括創新意識、決斷水平、創新機制和創新環境四個方面。創新資源投入能力包括研究開發費用投入、研究開發人員比率和員工培訓教育費用比率三個方面。

2.創新制度

創新制度是企業適應創新的要求對企業內部人力資源配置、激勵和收入分配等方面契約關系的調整和改革，為企業自主創新提供制度化的動力和機制。

3.創新文化

創新文化為形成企業自主創新能力提供理念和動力。這種文化強調對傳統知識和方法的棄，是企業組織成員形成的追求創新的群體意識和共同的價值觀念。

4.知識積累

根據創新經濟學理論，從集體對解決復雜問題的共同努力中產生的知識，儲存于組織的慣例和運行程序中，成為組織能力的載體。這種長期積累的知識對企業創新能力的形成起支撐性的作用。

5.創新資金的來源和良好的融資渠道

充足的自主創新資金，是企業界獲得技術資源的經濟保證。企業要進行創新，必然要支付一定的代價。因此，企業必須要有足夠的自主創新資金和良好的融資渠道，以保證企業創新順利進行。

6.企業創新團隊的組建

企業創新需要強有力的技術團隊和管理團隊作為支撐。創新過程中任何技術和技術要素都是通過技術人才創造出來 的，企業只有具備了強大的技術人才隊伍，才有可能進行創新。創新是一個過程，它還需要一個好的管理團隊將其市場化、商業化。

7.企業創新機構的建設

有效的技術創新機構是實現企業自主創新的主體。各種研發中心、技術創新中心是企業進行自主創新的主要機構，現代化的實驗室是知識轉化成技術的重要保證。因此，企業必須重視創新機構的建設。

三、企業創新能力評價體系的設計方法

在經濟全球化的背景下，對企業創新提出了較高的要求，采用模糊數學理論中模糊綜合評判決策理論和層次權重分析理論是考核和評價企業創新能力的有效方法。

模糊綜合評判的模型與步驟

1.模糊綜合評判是應用模糊變換原理和最大隸屬度原則，考慮與被評價事物相關的各因素，對其所作出的綜合評判，其著眼點是各個相關因素

應用這一方法對企業創新能力進行評價分析，應把握兩個方面：

(1)建立多因素模糊綜合評判模型

企業自主創新能力的評價與分析，是一個比較復雜的系統，需要考慮的因素很多，則應對指標進行層次、類別的劃分，用多極綜合評判加以解決。

(2)確定相應的權重

目前情況下，在許多經濟活動的評價中，通常是憑經驗給出相應的權重。不可否認，這在一定程度上能反映實際情況，評價結果可能“失真”。為此，在企業自主創新評價體系研究的過程中，要想克服上述不足，應采用專家評估法確定相應的權重。

2.層次分析法理論與模型

層次分析法是美國運籌學家沙旦（Satty）上世紀70年代提出的，它是對方案的多指標系統進行分析的一種層次化、結構化決策方法，是一種定性與定量分析相結合的多目標決策分析方法。這種方法是把復雜的系統進行分解，把多目標多準則的決策問題劃分為多層次單目標的兩兩對比，再進行簡單的數學運算來解決問題。

四、基于創新過程的企業創新評價體系的建立

所謂創新過程是指創新發生、發展和檢驗的辯證運動過程，包括選擇科學的創新方向，確立科學的創新目標、執行科學的創新藍圖，進行創新成果的評審與檢驗，推廣和應用創新成果，進一步完善、豐富和發展創新成果的內容和形式，推動創新深化發展。企業創新過程分為信息收集階段、決策階段、資源投入階段和研究與實施階段。

1.信息收集階段

企業進行創新要充分利用情報的作用，加大技術信息搜索和查詢力度，充分掌握信息資源，避免重復研究和開發，縮短創新時間，加快創新進程。其主要衡量指標有：信息收集能力、信息利用能力及信息管理能力。

2.決策階段

創新決策涉及眾多因素，其中決策主體是進行創新決策的能動要素，他既是創新決策活動的組織者，又是創新決策方案的決斷者和創新決策實施的推動者。因而，企業的創新決策能力更多地表現在創新決策主體的決策能力上，其衡量指標包括決策者知識能力和性格特征。知識能力主要指決策者的相關技術領域知識掌握程度和企業管理知識掌握程度。性格特征主要指決策者的首創精神、成功欲望、征服意志、冒險精神和洞察機會的能力。

3.投入階段

在資源投入階段包括內部資源投入和外部資源投入。其包括內部資源投入指標，即RD投入、非RD投入、技術開發在職人員比率、文化程度高低狀況。外部資源投入指標，即外部技術力量的關注、與外部技術力量的合作程度。

4.研究開發階段

研究開發階段是創新流程的關鍵，涉及的衡量指標也較多。其中主要包括RD項目的計劃與管理、研究開發團隊的組建及與其他部門的合作。其主要包括對各個部門共同研究確定項目計劃、明確的項目目標和階段標準、定期評價項目進展及強有力的項目經理等指標的評價。對研發團隊的評價主要包括團隊的能級結構、年齡結構、專業結構、強有力技術帶頭人等指標。與其他部門的合作評價指標主要包括RD部門與營銷部門的良好交流、在RD時考慮可制造性、RD部門與財務部門的良好合作等。

5.實施階段

實施階段是創新流程的核心，在這個階段中主要表現為制造能力、市場營銷能力和創新管理能力。其中制造能力評價指標包括制造部門與創新的程度、生產設備水平、工人技術水平、質量與成本控制。對市場研究能力的評價主要包括市場研究能力、營銷水平、銷售網絡、銷售網絡及售后服務。對創新管理能力的評價指標主要包括創新戰略制定、激勵機制和界面管理。

表 企業創新能力評價指標體系及測度標準

五、基于創新過程的企業創新能力評價指標體系和計算模型

在經濟全球化的背景下，對企業創新提出了較高的要求，采用模糊數學理論中模糊綜合評判決策理論和層次權重分析理論是考核和評價企業創新能力的有效方法。我們通過專家咨詢、電話采訪和問卷調查等方式，通過對創新過程各要素的分析歸納總結出以上七個方面的能力要素能比較全面地反映一個企業的創新能力。然后根據上面的評價指標體系，可用模糊綜合評價方法對企業創新能力作出測度。設企業創新能力各要素權重分別為：Ri(i=1，2，3，4，5，6，7)，且設各要素的具體評價指標的權重為

評價指標測度的模糊表達式為：

根據建立評價指標體系的基本原則，對應上式的5個模糊數，我們給每一個指標Cij設計了五個等級的測度標準：即弱、一般、較強、強和很強。由此可以得到企業創新能力各要素的模糊綜合評價指數集I:·

或：

注：各公式中的.

參考文獻：

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