基于激勵(lì)合同模型的產(chǎn)學(xué)研監(jiān)督機(jī)理分析

[摘要] 產(chǎn)學(xué)研合作中的信息不對(duì)稱(chēng)是眾多合作面臨失敗的重要原因。本文以激勵(lì)合同模型研究產(chǎn)學(xué)研的監(jiān)督機(jī)理，論證了產(chǎn)方對(duì)學(xué)研方的監(jiān)督有利于降低雙方信息不對(duì)稱(chēng)的風(fēng)險(xiǎn)成本，產(chǎn)方對(duì)其他學(xué)研方科研能力的橫向比較可以使監(jiān)督更客觀(guān)。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)學(xué)研 激勵(lì)合同 監(jiān)督

一、引言

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，國(guó)際上產(chǎn)學(xué)研合作蓬勃興起。美國(guó)政府陸續(xù)投資建立了數(shù)以百計(jì)的“科學(xué)技術(shù)中心”(簡(jiǎn)稱(chēng)STC )、工程研究中心(簡(jiǎn)稱(chēng)ERC)、大學(xué)—工業(yè)合作研究中心(簡(jiǎn)稱(chēng)UICRC)，以加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)界與大學(xué)的聯(lián)系；加拿大僅安大略省就建立了7個(gè)高等研究中心；臺(tái)灣也建立了“同步加速器輻射研究中心”、“生物技術(shù)開(kāi)發(fā)中心”和“材料科學(xué)中心”等一批工程研究中心。我國(guó)大陸自1992年實(shí)施“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)工程”以來(lái)，合作進(jìn)程逐步加快。比較有特色的就是由數(shù)十個(gè)科研機(jī)構(gòu)、大專(zhuān)院校與70多家生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合組建的中國(guó)無(wú)錫華晶電子集團(tuán)，創(chuàng)建了集團(tuán)性的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新組織。

然而，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的總體效果并不十分顯著，其主要問(wèn)題有：產(chǎn)學(xué)研結(jié)合關(guān)系失衡問(wèn)題、技術(shù)需求問(wèn)題、技術(shù)供給問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)投資問(wèn)題、利益分配問(wèn)題、產(chǎn)學(xué)雙方價(jià)值觀(guān)的差異等問(wèn)題。其中，由于產(chǎn)方與學(xué)研方之間的信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)是使合作難以取得雙贏(yíng)的重要原因。本文試圖構(gòu)建激勵(lì)合同模型研究產(chǎn)學(xué)研的監(jiān)督機(jī)理，以降低雙方信息不對(duì)稱(chēng)的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化雙方的期望效用。

二、產(chǎn)學(xué)研合作的激勵(lì)合同模型

我們討論信息不對(duì)稱(chēng)情況下的激勵(lì)合同。假定產(chǎn)方不能觀(guān)測(cè)到學(xué)研方的行動(dòng)選擇和外生變量，只能觀(guān)測(cè)到產(chǎn)出；假定產(chǎn)方和學(xué)研方的期望效用函數(shù)分別為和，為學(xué)研方的成本；為學(xué)研方的保留效用（即不接受合同時(shí)能得到的最大期望效用）。此時(shí)，學(xué)研方的激勵(lì)相容約束（IC）起作用作因?yàn)椴徽摦a(chǎn)方如何獎(jiǎng)懲學(xué)研方，學(xué)研方總是選擇最大化自己效用水平的行動(dòng)。換言之，產(chǎn)方不可能使用“強(qiáng)制合同”來(lái)迫使學(xué)研方選擇產(chǎn)方希望的行動(dòng)，而只能通過(guò)激勵(lì)合同以最大化自己的期望效用函數(shù)。

假定有兩個(gè)可能的取值，L和H，其中L代表“偷懶”，H代表“勤奮工作”。如果學(xué)研方勤奮工作，的分布函數(shù)和分布密度分別為和；如果學(xué)研方偷懶，的分布函數(shù)和分布密度分別為和。

產(chǎn)方的問(wèn)題是選擇激勵(lì)合同解下列最優(yōu)化問(wèn)題：

參與約束(IR)表示：學(xué)研方選擇勤奮工作時(shí)得到的期望效用不能小于不接受合同時(shí)能得到的最大期望效用。

激勵(lì)約束(IC)表示：學(xué)研方選擇勤奮工作時(shí)得到的期望效用大于選擇偷懶時(shí)的期望效用。

令λ和μ分別為參與約束(IR)和激勵(lì)約束(IC)的拉格朗日乘數(shù)，上述最優(yōu)化問(wèn)題的一階條件為：

整理得： （1）

假想除產(chǎn)出外，產(chǎn)方還可以不費(fèi)成本地觀(guān)測(cè)到另一個(gè)變量z，z可以理解為與學(xué)研方研發(fā)有關(guān)的外生變量，如國(guó)家在這一行業(yè)整體的技術(shù)水平，政府對(duì)科研的支持政策等。

假定在不同努力水平下和z的聯(lián)合分布密度函數(shù)分別為和。如果和z同時(shí)被寫(xiě)進(jìn)合同，產(chǎn)方的問(wèn)題是選擇s解下列最優(yōu)化問(wèn)題：

最優(yōu)化的一階條件是：

（2）

根據(jù)霍姆斯特姆（1979）的證明，當(dāng)時(shí)，新的觀(guān)測(cè)量z是沒(méi)有信息量的，將z寫(xiě)進(jìn)合同沒(méi)有意義。當(dāng)時(shí)，將 寫(xiě)進(jìn)合同就有價(jià)值，因?yàn)橥ㄟ^(guò)使用 包含的信息量，產(chǎn)方可以排除掉更多的外生因素對(duì)推斷的干擾，使學(xué)研方承擔(dān)較小的風(fēng)險(xiǎn)，從而可以節(jié)約風(fēng)險(xiǎn)成本。

三、結(jié)論

在合作的過(guò)程中，為了保持研究的獨(dú)立性，高校與科研院所并不愿意將所有的信息都暴露給企業(yè)，相反他們會(huì)極力保護(hù)自己所占有的私人信息，因此，產(chǎn)方對(duì)學(xué)研方實(shí)施監(jiān)督是有意義的，因?yàn)楸O(jiān)督可以提供更多的有關(guān)學(xué)研方行動(dòng)選擇的信息，學(xué)研方被錯(cuò)誤地懲罰和被錯(cuò)誤地獎(jiǎng)勵(lì)的可能性都變得較小，從而可以減少學(xué)研方的風(fēng)險(xiǎn)成本，也節(jié)約了產(chǎn)方的獎(jiǎng)懲成本。當(dāng)然，監(jiān)督本身的成本必須考慮進(jìn)去。如果監(jiān)督成本過(guò)高，產(chǎn)方可能沒(méi)有積極性進(jìn)行監(jiān)督，即使它可以提供更多的信息。

另外，學(xué)研方的科研能力除受個(gè)體因素影響外，還受整個(gè)社會(huì)、國(guó)家、行業(yè)的科學(xué)技術(shù)水平的影響。把其他高校與科研院所的科研能力引入對(duì)該學(xué)研方的激勵(lì)合同（可以稱(chēng)之為“標(biāo)尺評(píng)價(jià)”），可以剔除更多的外部不確定因素的影響，使學(xué)研方的報(bào)酬與其努力程度更為密切，調(diào)動(dòng)其科研積極性。

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