中西方知識產(chǎn)權(quán)管理與保護比較研究

[摘要] 知識經(jīng)濟的興起，使高校產(chǎn)學(xué)研合作對經(jīng)濟社會的發(fā)展產(chǎn)生巨大影響，而知識產(chǎn)權(quán)管理與保護是高校產(chǎn)學(xué)研合作中的關(guān)鍵問題。美、英、日三國作為發(fā)達國家的代表，其高校在產(chǎn)學(xué)研合作過程中積累了豐富的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗。本文分析了他們的成功做法，并對我國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理提出自己的建議。

[關(guān)鍵詞] 高校 知識產(chǎn)權(quán)管理 產(chǎn)學(xué)研合作

高校是一個知識、人才、成果密集的地方，涉及到大量的知識產(chǎn)權(quán)問題，我國《知識產(chǎn)權(quán)法》雖已公布實施20余年，但仍存在不少問題，嚴(yán)重制約了高校產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展。

發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)制度已有上百年歷史，完善的知識產(chǎn)權(quán)體系給高校的科技創(chuàng)新提供了良好的外部條件。特別是上世紀(jì)80年代后，面對全球科技、經(jīng)濟的發(fā)展變化形勢，發(fā)達國家的高校紛紛根據(jù)本國政策，調(diào)整、加強了學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)管理與保護，對促進高校的產(chǎn)、學(xué)、研發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。借鑒具有代表性的美、英、日三國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理與保護措施，將對我國高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，以及產(chǎn)學(xué)研合作具有啟發(fā)意義。

一、國外高校知識產(chǎn)權(quán)管理與保護成功經(jīng)驗

1.美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在高校的實施情況

美國知識產(chǎn)權(quán)保護的最大特點是建立了詳細、完備的知識產(chǎn)權(quán)保護及相關(guān)的法律制度，促進美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓的積極開展。20世紀(jì)80年代，美國對知識產(chǎn)權(quán)制度進行了一系列調(diào)整和變革，允許大學(xué)對政府資助的研究成果擁有完全控制權(quán)。政府秉承“必須將新技術(shù)以某種方式轉(zhuǎn)移給公眾并加以廣泛應(yīng)用，同時這種方式必須具有較高的效率”的思路，通過法律規(guī)定必須將技術(shù)轉(zhuǎn)讓列入科研人員的職責(zé)并進行績效考核，這極大地促進了大學(xué)將創(chuàng)造發(fā)明轉(zhuǎn)移到企業(yè)進行開發(fā)和商業(yè)化。各種以技術(shù)轉(zhuǎn)移為工作內(nèi)容的機構(gòu)紛紛涌現(xiàn)，主要有三類：大學(xué)和科研機構(gòu)設(shè)立的技術(shù)許可辦公室或技術(shù)轉(zhuǎn)讓基金會，非營利機構(gòu)成立的完全以企業(yè)化方式經(jīng)營的國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心或技術(shù)轉(zhuǎn)讓顧問公司，大學(xué)教授擔(dān)任主任、外界人士加盟的類似基金會的技術(shù)轉(zhuǎn)讓組織，它需要會員每年繳納一定費用，自負(fù)盈虧。其中，大學(xué)中的技術(shù)許可辦公室主要致力于受理員工們的成果申報、專利申請和實施專利許可，通過合理分配技術(shù)許可收益激發(fā)教職員工不斷進取、不斷創(chuàng)新的積極性。值得一提的是，一般只有能夠證明具有潛在商業(yè)價值、能被成功許可的發(fā)明才會申請專利。美國高校這種重視科研效益的理念和其知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)的設(shè)置大大加快了技術(shù)轉(zhuǎn)化的速度和步伐。

美國很注重提高國民的知識產(chǎn)權(quán)意識，通過開設(shè)有針對性的知識產(chǎn)權(quán)課程和各種培訓(xùn)培養(yǎng)適應(yīng)不同部門需要的知識產(chǎn)權(quán)人才。美國高校十分注意保護學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)和規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的風(fēng)險。高校一般都與教授事先簽訂書面知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，確定雙方權(quán)責(zé)；規(guī)定學(xué)校商標(biāo)和名稱的使用范圍和相關(guān)的審批程序；在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中注明僅轉(zhuǎn)讓或許可實施知識產(chǎn)權(quán)，概不承擔(dān)該技術(shù)的一切風(fēng)險，以便回避市場風(fēng)險、安心從事教育科研；同時，高校自身也不創(chuàng)辦或參與創(chuàng)辦企業(yè)。

2.英國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)管理

英國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)也主要依靠校內(nèi)的技術(shù)許可辦公室，但除此之外，英國一些研究水平較高的大學(xué)（如牛津大學(xué)等）還成立獨立的公司開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，英國高校很重視知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。幾乎所有高校都宣布擁有產(chǎn)生于教職員工的知識產(chǎn)權(quán)，對學(xué)生的知識產(chǎn)權(quán)也通過簽訂協(xié)議確定其歸屬。政府資助的研究所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)一般屬于高校，其它情況則通過協(xié)商解決。但是，即使知識產(chǎn)權(quán)給予資助者，高校也注意在協(xié)議中明確學(xué)校在將來的研究中可以使用知識產(chǎn)權(quán)，以及學(xué)校如何獲取知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化中應(yīng)得的收益、研究產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)如何被實施利用等問題。

英國高校制定了完善的知識產(chǎn)權(quán)利用激勵制度。大約三分之二的高校將知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓得到的凈收益分為學(xué)校、發(fā)明者和其所屬學(xué)院三部分，直接給教師獎勵。同時，明確將知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和利用作為晉升的一項指標(biāo)，并給知識產(chǎn)權(quán)的利用等活動提供時間，特別是在成立新公司時，允許教師在一段時間內(nèi)離開學(xué)校或減輕其他工作。英國高校還允許研究人員持有公司一定的股份，使研究人員對公司成功與否的關(guān)注更直接、長久，從而也緩減大學(xué)在經(jīng)濟上的風(fēng)險。

3.日本高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施情況

日本政府在高校的知識產(chǎn)權(quán)保護和運用中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。根據(jù)政府發(fā)表的《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，各高校設(shè)置了統(tǒng)一管理知識創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)獲取和利用的知識產(chǎn)權(quán)本部，同時，政府批準(zhǔn)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等中介機構(gòu)，通過它們，使研究成果迅速轉(zhuǎn)移到企業(yè)得到應(yīng)用。政府還放寬限制和改革稅收政策，促進企業(yè)與高校的合作。積極培育、引導(dǎo)大學(xué)風(fēng)險企業(yè)，通過專利許可及股權(quán)等形式，使大學(xué)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)最大限度地創(chuàng)造可觀的經(jīng)濟效益。在日本，企業(yè)和大學(xué)的科技人員交流頻繁，大學(xué)教授在企業(yè)擔(dān)當(dāng)顧問，企業(yè)研究人員也可以到大學(xué)實驗室工作，政府還向大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)派遣民間專家和企業(yè)開發(fā)研究人員，通過多種合作方式促進科研成果的產(chǎn)業(yè)化。

日本還很重視知識產(chǎn)權(quán)教育，在大學(xué)培養(yǎng)熟知知識產(chǎn)權(quán)的專門人才，在法律大學(xué)將知識產(chǎn)權(quán)法設(shè)為選修科目，并招收知識產(chǎn)權(quán)方面的研究生。同時，建立相關(guān)人才的培訓(xùn)制度，并通過多種途徑提高整個國民的知識產(chǎn)權(quán)素質(zhì)。

二、國內(nèi)高校知識產(chǎn)權(quán)管理與保護情況

中國改革開放以來，隨著市場經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的重要性日益突顯。中國在努力構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)法律體系的同時，還針對高校情況，于1999年4月8日發(fā)布了《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》，旨在“有效保護高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵廣大教職員工和學(xué)生發(fā)明創(chuàng)造和智力創(chuàng)作的積極性，發(fā)揮高等學(xué)校的智力優(yōu)勢，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。”國內(nèi)各高校也在知識產(chǎn)權(quán)管理與保護方面進行了有益探索。如南開大學(xué)開展知識產(chǎn)權(quán)啟蒙運動，提高學(xué)校師生的知識產(chǎn)權(quán)意識；又如浙江大學(xué)，2004年6月30日對與校名有著自然聯(lián)系的45個大類180個商標(biāo)進行了注冊，并積極邀請知識產(chǎn)權(quán)界權(quán)威人士來校舉辦講座，還采取各種知識產(chǎn)權(quán)鼓勵政策，給予發(fā)明專利的獎勵高過SCI收錄論文；華中科技大學(xué)則結(jié)合各個學(xué)科領(lǐng)域的特點，創(chuàng)建了一套面向市場經(jīng)濟的科研成果考核機制，將物質(zhì)激勵和精神獎勵結(jié)合，將專利授權(quán)和科技成果獲獎同等看待，并率先實施了知識產(chǎn)權(quán)保證書制度。但是，我國高校仍然存在著諸多知識產(chǎn)權(quán)管理與保護問題，如高校教職員工對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)識不夠，重成果報獎輕知識產(chǎn)權(quán)運用，不注意保守學(xué)校的技術(shù)秘密，人員流動造成學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)流失等，這些都嚴(yán)重影響了學(xué)校的科技創(chuàng)新，阻礙了高校產(chǎn)、學(xué)、研的發(fā)展。

三、對高校產(chǎn)學(xué)研合作中知識產(chǎn)權(quán)管理與保護問題的建議

由于計劃經(jīng)濟的影響，一直以來，我國科研傾向于以榮譽和地位為導(dǎo)向，沒有直接來自市場競爭的壓力，形成了追求是否達到國際水平，而不管科技優(yōu)勢能否通過自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為市場競爭優(yōu)勢的局面。面對全球激烈的經(jīng)濟競爭帶來的科技競爭，我國高校要積極轉(zhuǎn)變認(rèn)識，積極融入市場經(jīng)濟，針對目前存在的問題，參考國外高校的成功經(jīng)驗，探尋一條產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)調(diào)、快速發(fā)展的途徑。結(jié)合我國的實際情況，本文提出如下建議，希望有助于加強高校的知識產(chǎn)權(quán)管理與保護:

1.建立科技交流信息平臺，成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)，培育完善的技術(shù)市場

我國高校科研實力參差不齊，絕大多數(shù)高校很難獨立完成科技成果轉(zhuǎn)化的全部工作。所以，需要拓充多種渠道，通過政府引導(dǎo)，依托市場，大力建設(shè)科技信息交流平臺和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)，架起溝通高校與企業(yè)的橋梁，使技術(shù)能夠成為一大生產(chǎn)要素在市場流通，為知識產(chǎn)權(quán)市場化提供服務(wù)。

2.提高高校師生員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，調(diào)整科技工作的科研導(dǎo)向

高校要進行知識產(chǎn)權(quán)保護，加快產(chǎn)、學(xué)、研的發(fā)展，觀念要先行，不僅科技人員要有知識產(chǎn)權(quán)意識，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和管理人員更應(yīng)該重視知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護。不但要注重專利權(quán)的取得和運用，也要給予著作權(quán)、技術(shù)秘密、商標(biāo)、學(xué)校名稱等知識產(chǎn)權(quán)相當(dāng)?shù)年P(guān)注，尤其是學(xué)校名稱，高校應(yīng)該制定相應(yīng)的規(guī)章制度，規(guī)范它的使用，保護學(xué)校的無形資產(chǎn)，維護學(xué)校的社會聲譽。高校要扭轉(zhuǎn)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護意識淡薄的現(xiàn)象，關(guān)鍵是注重科研成果的實用性和科研的市場導(dǎo)向。知識產(chǎn)權(quán)意識的產(chǎn)生和提升是與智力成果的商業(yè)化密不可分的。對于應(yīng)用技術(shù)類項目，高校要從科研選題出發(fā)，引導(dǎo)科技人員關(guān)注市場需要，盡一切可能實現(xiàn)科研成果的轉(zhuǎn)化，在知識產(chǎn)權(quán)的運用中提高高校師生員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，在加強知識產(chǎn)權(quán)保護中促進知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運作。

3.建立統(tǒng)一高效的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、保護和運用牽涉到學(xué)校的科研管理部門、人事部門、校產(chǎn)業(yè)辦公室、校出版社、情報檔案部門等多個機構(gòu)，需要這些職能部門的通力合作。因此，非常有必要設(shè)置獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，從學(xué)校的整體利益出發(fā)，協(xié)調(diào)各部門工作，加強與企業(yè)界的聯(lián)系，優(yōu)化學(xué)校的資源配置。知識產(chǎn)權(quán)管理工作具有綜合性、專業(yè)性、日常性等特點，學(xué)科涉及法律、管理、經(jīng)濟等多個領(lǐng)域，對管理人員要求較高，讓學(xué)校其他部門人員兼管難以完成。并且，隨著我國高校科研實力不斷壯大，高校面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題也不斷增加。這些都要求高校應(yīng)加強對知識產(chǎn)權(quán)工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立一個高效管理機構(gòu)，專人專職，保護和運用好學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)。

4.健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度

科研人員的創(chuàng)造熱情直接關(guān)系到知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生，為此，高校應(yīng)該采取多種措施，激發(fā)師生員工的創(chuàng)新積極性。如在兼顧學(xué)校和院系利益的基礎(chǔ)上，使知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者從成果轉(zhuǎn)讓或運用中最大限度地得到合法經(jīng)濟收益等。高校還要注重知識產(chǎn)權(quán)保護制度的建立，如完善項目過程管理辦法，項目要單獨立項，獨立核算，要保留研制過程的完整記錄，以證明知識產(chǎn)權(quán)的歸屬；簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護保證協(xié)議書，明確師生員工創(chuàng)造的職務(wù)成果的歸屬，對于留學(xué)、對外學(xué)術(shù)交流、離休、退休、調(diào)離、辭職等人員要求其保守技術(shù)秘密；制定成果轉(zhuǎn)化、校名使用及相關(guān)的規(guī)章制度；制定知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決辦法等。通過切實有效的管理，規(guī)范高校師生員工與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各種行為，防止高校知識產(chǎn)權(quán)的流失，促進高校產(chǎn)、學(xué)、研的發(fā)展。

5.加強知識產(chǎn)權(quán)教育

知識產(chǎn)權(quán)管理和運用都依靠專業(yè)知識和專業(yè)人員。高校作為人才培養(yǎng)的基地，有責(zé)任使培養(yǎng)出來的學(xué)生既掌握堅實的專業(yè)知識，具備知識創(chuàng)新的能力，又要有知識產(chǎn)權(quán)保護意識，能夠靈活運用知識產(chǎn)權(quán)。高校有必要加強知識產(chǎn)權(quán)教育，在有條件的大學(xué)招收知識產(chǎn)權(quán)方面的研究生，還可以對本科生開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)方面的課程，將知識產(chǎn)權(quán)教育與專業(yè)學(xué)習(xí)結(jié)合起來，針對不同學(xué)科重點講授不同的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。高校還需要對教職員工開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，尤其是知識產(chǎn)權(quán)管理人員。同時，高校要加強對高新技術(shù)環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)問題的研究，以適應(yīng)科技發(fā)展的趨勢，提高高校的競爭力。

要做好高校的知識產(chǎn)權(quán)管理與保護工作，并不是高校自己的事情，它與國家的政策法律、經(jīng)濟社會的發(fā)展進步都有緊密聯(lián)系。當(dāng)前，我國正在積極實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這為高校的發(fā)展提供了大好良機。高校應(yīng)該抓住這一機會，面向市場，調(diào)整學(xué)校的科研定位，充分發(fā)揮高校為社會服務(wù)的職能，通過有效的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護工作，使學(xué)校走上產(chǎn)、學(xué)、研和諧發(fā)展之路。

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