濫用知識產權的反壟斷法規制

王 偉

摘要《中華人民共和國反壟斷法》已于2008年正式生效,該法對于促進市場競爭、增進消費者福利、推動我國市場經濟的健康發展有著極其重要的意義。因為涉及到經濟生活的各個領域,《反壟斷法》與其他法律的碰撞也將在所難免,而反壟斷與知識產權的契合與沖突則成為當下學界討論的熱點。雖然《反壟斷法》對濫用知識產權構成壟斷的行為進行了規定,但是該法言辭較為抽象,這勢必會給日后反壟斷的執法和司法帶來一定困難。針對這種情況,本文首先從立法目的的角度將保護知識產權的相關法律與《反壟斷法》進行比較,找到知識產權保護與反壟斷沖突的核心問題。然后按照反壟斷分析的一般徑路——從壟斷地位的確認到壟斷行為的規制——對濫用知識產權構成壟斷的具體形式加以介紹。最后,文章指出:我國應當盡快出臺知識產權相關司法解釋,為反壟斷執法與司法提供清晰的指導。

關鍵詞知識產權 反壟斷規制 壟斷行為

中圖分類號:D922.29 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)11-143-01

一、知識產權法同《反壟斷法》間的契合與沖突

現下,學界對于知識產權人行使知識產權時是否應遵守《反壟斷法》這一問題的討論很多。有的學者認為:知識產權構成法定壟斷,不能適用《反壟斷法》;有的學者認為:合理的行使知識產權的行為是《反壟斷法》規定的適用除外,但濫用知識產權的行為仍然可以構成反壟斷法規制的對象;還有學者認為,應該否認知識產權的合法壟斷地位,將知識產權認定為一種獲得收益的權利。針對理論界的種種觀點,筆者認為:首先必須理清知識產權法與《反壟斷法》之間的關系,找到其間的契合與沖突。

知識產權法,是指保護知識產權人合法的人身權和財產權的法律。反壟斷法,通過規范市場中的壟斷行為,以達到保護自由競爭之目的。雖然知識產權法和反壟斷法的立法思路大不相同,然而,兩者在立法價值上卻存在許多契合點。其一:兩者都具有促進競爭的作用。其二:兩者都有激勵創新的作用。其三:兩者都增進了社會福利。

總的說來,知識產權法和反壟斷法在立法價值和法律意義上有許多相似之處,兩者在整體上是不沖突的。但是,一個專利權人若享有了市場支配地位,在利益的驅使下,他便有可能通過濫用知識產權限制競爭的手段以追求壟斷利潤。這樣,就形成了當下理論界所討論的“利用知識產權進行壟斷的行為”。《反壟斷法》對這一問題做了簡要規定如下:“經營者依照有關知識產權的法律、行政法規規定行使知識產權的行為,不適用本法;但是,經營者濫用知識產權,排除、限制競爭的行為,適用本法。”就是說,反壟斷法所規制的只是濫用知識產權排除、限制競爭的行為。這樣,我們便找到了知識產權法與反壟斷法“沖突”的核心:借知識產權之名而為壟斷之實的行為。

二、上游市場中主體支配地位之形成

相關市場中主體支配地位的確認是進行反壟斷分析的前提。只有在相關市場中擁有支配地位的主體或主體聯盟濫用其市場優勢地位、限制自由競爭時才應由反壟斷法規制。

1.純粹憑借自己的技術優勢而獲得市場支配地位。這是指上游市場中的某個企業,僅憑借其自身的技術優勢,就在上游市場中占據了優勢地位。2.憑借雙方的技術交叉許可而獲得市場支配地位。由于社會各學科分工日益細化,一般的技術創新都具有較強的局域性,即只是在某個領域內的突破。3.憑借多方間形成的專利聯盟而獲得市場支配地位。如果將技術交叉許可的主體范圍擴大,就可以形成專利聯盟概念的雛形。

三、濫用知識產權可能構成壟斷三種典型行為

(一)上游企業對下游企業濫用其知識產權的行為

其一:濫用拒絕許可。依據法律規定,專利權人有權決定是否許可他人使用其專利。也就是說,《專利法》賦予了專利權人許可或拒絕許可的權利。一般認為,拒絕許可權是專利權的核心,是專利權人與申請專利許可人進行價格博弈的前提。但是,當拒絕許可權掌握在上游市場中占有支配地位的企業中時,我們就得對其合理性進行考查了。針對濫用知識產權的壟斷行為,我們應該如何規制呢?現在學界一般認為:適用強制許可可以較好的規制此類壟斷行為,即享有市場優勢地位的公司有義務向其他企業非歧視性地提供信息和允許使用關鍵性設施。

其二:搭售。搭售是指賣方或出租方通過合同條款或技術條件,要求購買或租賃產品或服務的買方或承租方同時購買或租賃另外的產品或服務。在知識產權領域,搭售行為應當列入合理性考查的范圍。

(二)下游企業對上游企業濫用其市場支配地位的行為

下游壟斷企業對上游企業濫用其市場支配地位的行為主要存在以下情形。其一:以不合理的低價要求專利權人對其進行專利許可。其二:借助獨占許可或者專利權轉讓,掌控某關鍵領域內的核心技術,提高技術壁壘,阻礙新的競爭對手的介入。

以上的兩種行為都將對知識產權人的利益造成損害:輕則難以收回研發成本,重則導致大量先進技術滯留在實驗室而無法推廣,這對于經濟的發展、社會的進步絕無益處。故筆者認為我國應當加強該領域的理論研究,促進該領域的立法完善。

四、結語

本文先以立法目的為切入點,找到了“知識產權法與反壟斷法相沖突”這一問題的核心,即:濫用知識產權的行為才是反壟斷法所規制的對象。接著,按照反壟斷理論研究的一般徑路——先確認壟斷地位,再分析壟斷行為——介紹了在上游市場中占支配地位的企業或企業聯盟是如何濫用知識產權、限制競爭、以謀取壟斷利潤的。由于現下《反壟斷法》對濫用知識產權進行壟斷之行為的規制過于模糊,筆者認為:應該盡快出臺配套司法解釋,對專利權使用交叉許可、專利聯盟、濫用拒絕許可等相關問題加以規定,以便更好的達到反壟斷法促進市場競爭、增進社會福利的立法初衷。

參考文獻:

[1]王先林.知識產權行使行為的反壟斷法規制.法學家.2008(1).