關(guān)于合同詐騙罪幾個問題的研究

李冠豪

摘要本文首先分析合同詐騙罪中“非法占有目的”的認(rèn)定,然后分析合同詐騙罪中幾種常見手法的認(rèn)定,以期能給辦案實(shí)踐提供一定的參考。

關(guān)鍵詞合同詐騙罪 非法占有目的 作案手法

中圖分類號:D920.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)11-144-02

合同詐騙罪是一種高發(fā)的詐騙犯罪,其手段多樣,已成為目前刑事司法實(shí)踐中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)。本文就合同詐騙罪的幾個問題結(jié)合司法實(shí)踐進(jìn)行簡要分析。

一、合同詐騙罪中“非法占有目的”的認(rèn)定

合同詐騙罪中“非法占有目的”是司法實(shí)踐中的一個難點(diǎn)問題,因目的屬于主觀意志范疇,而行為人的主觀意志往往通過客觀行為表現(xiàn)出來,所以在實(shí)踐中認(rèn)定行為人是否具有“非法占有目的”,一般應(yīng)從以下幾方面入手:

(一)行為人在簽訂合同時有無履約能力

行為人的履約能力可分為完全履約能力、部分履約能力和無履約能力三種情形,應(yīng)分別不同情況加以認(rèn)定:1.有完全履約能力,但行為人自始至終無任何履約行為,而以欺騙手段讓對方當(dāng)事人單方履行合同,占有對方財物,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;2.有完全履約能力,但行為人只履行一部分,如果其不完全履行的目的旨在毀約或避免自身損失或由不可避免之客觀原因造成,應(yīng)認(rèn)定為民事欺詐行為;如果其部分履行意在誘使相對人繼續(xù)履行,從而占有對方財物,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;3.有部分履約能力,但行為人自始至終無任何履約行為,而以欺騙手段讓對方當(dāng)事人單方履行合同,占有對方財物,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;4.有部分履約能力,同時亦有積極的履約行為,即使最后合同未能完全履行或完全未履行,應(yīng)認(rèn)定為民事欺詐行為;但是,如果行為人的履約行為本意不在承擔(dān)合同義務(wù)而在于誘使相對人繼續(xù)履行合同,從而占有對方財物,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;5.簽訂合同時無履約能力,之后仍無此種能力,而依然蒙蔽對方,占有對方財物的,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;6.簽訂合同時無履約能力,但事后經(jīng)過各種努力,具備了履約能力,并且有積極的履約行為,則無論合同最后是否得以完全履行,均只構(gòu)成民事欺詐。

(二)行為人在簽訂合同后有無履行合同的實(shí)際行為

履行行為能客觀地反映行為人履行合同規(guī)定的民事義務(wù)的誠意,也是認(rèn)定行為人是否存在“騙取錢財”目的的重要客觀依據(jù)。一般說來,凡是有履行合同誠意的,在簽訂合同后,總會積極創(chuàng)造條件去履行合同。即使不能履行,也會承擔(dān)違約責(zé)任。而以非法占有為目的利用合同進(jìn)行詐騙的人,在合同簽訂以后,根本沒有去履行合同或者是虛假地履行合同。

(三)行為人對取得財物的處置情況

從行為人對他人財物的處置情況也可認(rèn)定其主觀上是否有“非法占有”的目的,主要有以下幾種情況:1.如果行為人將取得的財物全部或大部分用以揮霍,或者從事非法活動、償還他人債務(wù)、攜款逃匿、隱匿財物且拒不返還等,應(yīng)認(rèn)定為行為人有“非法占有”之故意,其行為構(gòu)成合同詐騙罪。2.如果行為人將取得的財物全部或者大部分用于合同的履行,即使客觀上未能完全履行合同之全部義務(wù),一般不以合同詐騙罪論。3.如果行為人將取得的財物沒有用于履行合同,而是用于其他合法的經(jīng)營活動,只要在合同有效期限內(nèi)將對方財物予以返還,應(yīng)視為民事欺詐;當(dāng)其沒有履約行為時,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪。

當(dāng)然現(xiàn)實(shí)的情況十分復(fù)雜,除了考慮上述幾方面外,在司法實(shí)踐中我們還要考慮行為人不能履行合同的原因及其是否有承擔(dān)違約責(zé)任的變現(xiàn)等,只有綜合這些客觀因素,才能判斷出行為人是否具有“非法占有故意”。

二、合同詐騙罪中幾種常見手法的認(rèn)定

合同詐騙的手法多種多樣,這也給司法實(shí)踐帶來一定困難。下面筆者就幾種常見的手法進(jìn)行簡要分析:

(一)部分履約的詐騙認(rèn)定

一般而言,行為人為了騙取更大數(shù)額的財物,以先履行部分義務(wù)作為誘餌或代價,在取得對方充分信任后最終騙取他人財物。當(dāng)然,對這一事實(shí)及性質(zhì)的最終判定,還是要看行為人的行為趨向。如果行為人在正常的合同履行中,已控制了他人的財物,由于主觀上突然產(chǎn)生變化,不繼續(xù)履行合同,欲將他人財物占為己有,并部分實(shí)施了規(guī)避法律的行為。后因迫于對方的追討或警告,又繼續(xù)履行了合同主要義務(wù)。這就不能簡單認(rèn)定為合同詐騙罪,應(yīng)視行為終結(jié)后再作出判定。因?yàn)?行為人的財物取得,正處在合同合法履行的過程中,其主觀犯意的變化,從刑法理論上而言,是一種事中故意。這種故意只有在合同履行、行為終結(jié)后才能作出判定。如果行為人只履行部分合同義務(wù),事中對后面應(yīng)該履行的部分,采取無視追討,攜款逃逸、躲避隱匿等行為,這時就可根據(jù)行為終結(jié)的事實(shí)來認(rèn)定行為人具有詐騙故意。因?yàn)樾袨槿讼刃新男胁糠?雖說合法,但是在履行合同過程中,行為人已產(chǎn)生了犯意,并實(shí)施了相關(guān)行為,應(yīng)該定罪處罰。如果行為人迫于對方的追討,其主觀意志又產(chǎn)生了變化,繼續(xù)履行了合同的全部內(nèi)容,就不能定罪。

(二)“拆東墻補(bǔ)西墻”的詐騙認(rèn)定

以“拆東墻補(bǔ)西墻”的方式進(jìn)行詐騙(下稱“拆騙”)是合同詐騙中的一種特殊情形,它表現(xiàn)為行為人在一定的時期內(nèi)連續(xù)多次實(shí)施合同詐騙行為,采用拆騙的方式,邊騙邊還。以合同形式拆騙認(rèn)定合同詐騙,應(yīng)注意行為人的主觀故意。因?yàn)樾袨槿耸峭ㄟ^多次虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法,騙取他人財物歸自己使用。即:騙——還——騙。如:甲以他人歇業(yè)的公司名義與乙公司簽訂煤炭購銷合同,乙根據(jù)合同規(guī)定如數(shù)發(fā)運(yùn)煤炭。甲獲取煤炭后即低價出售,所得錢款用于個人揮霍。數(shù)月后,甲又采用同樣的方法和手段與丙簽訂煤炭購銷合同,并從丙處所騙貨款部分歸還給乙,繼續(xù)滿足個人的揮霍。此后又拆騙多次。這種拆騙行為,筆者以為,應(yīng)對甲合同詐騙行為的次數(shù)、金額全部予以認(rèn)定,歸還的部分只能作量刑情節(jié)考慮。因?yàn)?甲每次實(shí)施合同詐騙行為已經(jīng)全部完成,每次詐騙的事實(shí)與內(nèi)容也完全符合合同詐騙罪的全部構(gòu)成要件。如果對甲詐騙歸還的部分不作犯罪事實(shí)認(rèn)定,那么甲實(shí)施詐騙后歸還給乙的部分就被視作合法化。

(三)“借雞生蛋”的詐騙認(rèn)定

在實(shí)踐中通常所言的“借雞生蛋”式的合同詐騙,主要是指單位或個人采用隱瞞事實(shí)真相的手段騙取他人與自己簽訂合同,并在取得對方給付的貨款、預(yù)付款后挪作他用,長期占用后方予歸還。如:甲乙兩個國企公司互相簽訂了一份食品購銷合同,甲公司根據(jù)合同規(guī)定,將數(shù)百萬的食品發(fā)送給乙公司。乙公司即將上述食品出售,資金回籠后便長期占用,致使甲公司步入困境。這類國企之間的“借雞生蛋”,在司法實(shí)踐中一般都不作犯罪處罰。其理由是:不存在非法占有。同樣的案例,如無資產(chǎn)的個人公司與國企或外企之間所發(fā)生的“借雞生蛋”,有時卻作為合同詐騙犯罪處罰。處罰的依據(jù),主要是從主體上、資金上、履行合同的能力上和回籠資金的走向等方面,進(jìn)行較為細(xì)致的判斷。對同樣性質(zhì)的問題作出不同處罰的本身,并不是執(zhí)法者故意舞弊,而是對“非法占有為目的”的理解。筆者以為,其問題的關(guān)鍵在于立法的本意上。根據(jù)現(xiàn)有的立法規(guī)定,如不具有非法占有的目的,就不予定罪。這不予定罪,從某種意義上說,就助長了行為人在事中通過非法手段占用他人財產(chǎn),這并不符合立法的本意。因?yàn)?合同中的條款約定,是雙方誠信履行合同的基礎(chǔ),都應(yīng)忠實(shí)履行。如一方違背了合同中的主要款項,故意拒絕、拖延應(yīng)支付的錢款,必然會造成另一方的財產(chǎn)受損和失控。當(dāng)然,要解決這一問題,應(yīng)從立法的本意上給予明確,即將“非法占有為目的”更改為“非法騙取他人財物為目的”。這樣就可減少司法實(shí)踐中的認(rèn)識分歧。

(四)“一女多嫁”的詐騙認(rèn)定

合同詐騙罪中的“一女多嫁”形式,大多數(shù)表現(xiàn)為行為人利用某一合法或虛假的工程項目或加工訂單,與多個當(dāng)事人簽訂合同,以獲取數(shù)額較大定金和預(yù)付款的行為。對采取“一女多嫁”的手段進(jìn)行合同詐騙,一般從事實(shí)與證據(jù)著手,司法部門基本能查明其犯罪目的。但是,在個別案件中也難免會出現(xiàn)行為人所持有合法的工程項目和加工訂單,與多個無資質(zhì)、無能力的當(dāng)事人簽訂合同的情況。這一情況的出現(xiàn),有兩個問題值得思考。一是受托人的過錯問題;二是行為人主觀上是否存在罪過的問題。從第一個問題看,如當(dāng)事人遇到能產(chǎn)生較大利益的工程項目和加工訂單,故意夸大自己的能力和條件,支付預(yù)付款和保證金與行為人簽訂合同,合同在初步履行過程中,因出現(xiàn)事實(shí)不能,當(dāng)事人要糾正自己的過錯,是否可以?筆者以為,只要行為人誠實(shí)守法完全可以。從第二個問題看,行為人在短期內(nèi)與多個當(dāng)事人簽訂合同,收取大量預(yù)付款和保證金,除了正常的經(jīng)營、交往、經(jīng)驗(yàn)不足之外,應(yīng)著重考慮行為人是否存在利用合同占有他人錢款的故意。因?yàn)?從行為人的角度分析,其持有的工程項目、加工訂單如真實(shí)可信,其應(yīng)對另一方的承接、加工的基本條件、資質(zhì)等要素都進(jìn)行必要的考查。如果行為人不對上述承接、加工的一方的資質(zhì)、條件和能力進(jìn)行評審,一味反復(fù)地與他人簽訂合同,從中收取預(yù)付款和保證金,又以對方違約為借口拒絕返還預(yù)付款和保證金,對于這種情形,就應(yīng)考慮行為人是在隱瞞真相,利用他人的無知和過錯,蓄意騙取及占有他人的錢款,可視為合同詐騙。

綜上,筆者就合同詐騙罪中關(guān)于“非法占有目的”的認(rèn)定及幾種常見詐騙手法作了簡要分析,以期能給辦案實(shí)踐提供一定的參考。