論《反壟斷法》的本質與價值

熊云波

摘要經濟結構的復雜性和專業人員經驗的缺乏決定了中國反壟斷在立法與適用上都會出現大量困惑與爭議。本文指出解決這一問題的關鍵是要運用歷史分析的方法準確把握反壟斷的本質,用實證分析的方法厘清其與市場、競爭和效率之間的關系態勢,從而端正反壟斷的立法價值。

關鍵詞市場 壟斷 競爭 反壟斷

中圖分類號:D922.29 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)11-375-01

一、反壟斷產生的歷史分析

一般理解的壟斷是近代意義上產生于19世紀末的市場經濟壟斷:資本主義經濟發展到一定階段后生產集中化導致部分經濟主體具備了對市場的控制權力,并在一定范圍內濫用了這部分權力損害了其他參與方,如競爭者、消費者的利益;并破壞了公平合理的市場秩序。在廣泛的社會壓力下政府決定采取一定的手段對這種行為進行限制和懲罰。于是就有了謝爾曼法(1896年)的出臺。但謝爾曼法出臺后并沒有如促進制定該法的人們所期望的那樣去規制商業托拉斯的具體行為,而僅停留在對限制貿易行為違法性的認定和追究之上。并且直到1911年才第一次有效適用于標準石油公司案。謝爾曼法的產生更多的是為了緩解一下社會矛盾,其形式意義遠大于實質效果。當時人們的對托拉斯行為更多的是基于社會道德、公平和責任的標準,對產生于自由經濟政策下的壟斷性組織存在的合理性基礎和違法理由的認識上并沒有突破,依然在堅持普通法的傳統,奉行自亞當.斯密起建立的古典經濟學理論,認為政府不能對市場進行直接或間接的干預,應充分發揮市場的基礎配置作用和經濟主體的自由創造性。

其實壟斷還有一個更為廣義的歷史解釋。早在封建社會,就有大量在政府控制下的專營制度或政府授權特許制度。專營制度或特許制度和當前的政府壟斷就有很多相同和相近之處。還有另外一種政府主導下的壟斷行為就是所謂的專利制度。專利本質上是一種合法的有期限的壟斷,通過獨占性的使用獲取高額利潤。

經濟壟斷很大程度上是部分生產者或者經營者的超出一般競爭對手的能力與努力的結果,規模經濟理論證明了集中后所帶來的經濟效率提高。政府壟斷的產生是行政權力擴展的結果。通過直接占有社會資源組織生產經營活動以獲取財政收入和通過稅收的方式獲取財政收入二者間何者的經濟效率更高是一個很值得商榷的問題。對專利進行保護很大程度上是為了保護社會所有平等個體的主動性、積極性和創造性,這三種品性的開發與保護是工業革命及機器化大生產產生的基礎。

二、新經濟下的反壟斷成因分析

對反壟斷的理由的研究已經較為完善,一般理由可歸為如下三個方面:壟斷產生后壟斷者會以非對稱有違公平正義的手段擠壓其他競爭對手尤其是中小生產者的生存空間;壟斷者傾向于利用其市場優勢地位抬高產品價格,獲取壟斷利潤,侵占過多的消費者剩余;壟斷者相對其他普通市場主體的強勢地位打破的自由競爭所需要的均衡,會對基礎性的市場秩序構成傷害,進而使市場的資源配置功效降低,構成對社會整體福利的損失。

即使有些國家有針對反壟斷的具體立法,但我們可以看到這些條文大都是粗線條的,在實踐中的反壟斷更多的作為一項經濟政策,根據一國內外的具體經濟環境的變動而變化,翻看美國近一百年來的的反壟斷的案例就不難發現這一事實。也就是說,國家政府在推進反壟斷政策的時候更多的會基于對綜合環境形式的考慮,而不是教條主義的根據壟斷的危害。也就是說實證邏輯會強于規范邏輯。

在當前社會環境下尤其要注意經濟形態的發展變化,尤其是因為制度經濟學和信息經濟學理論的發展與完善,使我們認識到市場、競爭、壟斷之間的關系已經發生了深刻的變革。競爭的格局更加復雜;同時生產技術與管理技術的改進使得規模經濟的邊界呈現模糊狀態;創新的經濟作用日益明顯而直接,轉化速度加快;國際化分工和協作以及同步迅速提高的資源的在國際范圍內的前所未有的流動性。經濟實踐表明諸如此類的新因素不斷降低著傳統上的那種具有很大可能或直接外部危害性的市場權力的形成可能性和成后的穩定性。反壟斷法的規范邏輯分析基礎已經發生了根本變動。正確有效的反壟斷立法必然要建立在正確的實事求是的符合經濟理性的基礎和動因之上,而不是傳統的邏輯規范基礎。

三、反壟斷的基本價值界定

經濟法語境下的國家干預是過家實施市場規制的一種特殊經濟職能,旨在克服市場失靈提升經濟效率,而決非泛指國家公權意志在法律中的體現。反壟斷作為經濟立法,需要更多的的考慮社會利益,保護目前為理論和實踐所證明的最有效的資源配置方式—市場。立法價值目標是立法者為了實現某種目的或達到某種社會效果而進行的價值選擇,價值目標最集中地體現在法律的基本原則上。反壟斷法作為‘經濟憲法,一百余年中經濟現實的劇烈變化直接影響并制約著其價值目標的選擇,當前主流芝加哥學派所倡導的‘經濟效率取向堅持價值中立,但未能對其主張的價值取向構建哲學基礎。中國反壟斷法的價值取向是多元化的,既包括建立和維護自由、有序的競爭秩序,也包括實現社會整體的經濟效率,還包括維護消費者利益和社會利益。這些不同的價值主張既存在一致性也存在相互沖突的可能。故應根據經濟法的社會本位性和經濟現實的發展變化,綜合平衡影響或制約反壟斷法價值取向的內部因素與外部因素,構建并協調反壟斷的價值目標體系,維持反壟斷法的穩定性與適應性,從更有效的實現其立法之目的。

中國現行反壟斷法需要滿足的要求過寬,增加了它的有效運行負擔和成本,應在不同要求之間進行取舍或者排出相應的位階;構建并協調既定價值體系。

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