淺談應對業主反索賠的對策

張　平

摘要：文章從合同履行、項目進度、安全管理、質量控制等方面全面地論述了公路工程施工中承包人如何做好應對業主反索賠的各項工作。

關鍵詞：應對；業主；反索賠

中圖分類號：U415.1

文獻標識碼：A

文章編號：1006－8937(2009)16－0146－02

公路建筑市場競爭中，“低價中標，高價索賠”是許多公路施工企業采用的經營策略。應該看到，近年來很多業主也采取了對承包商進行反索賠的手段。由于業主在承包合同中的主導地位，承包商可能陷于極為被動的境地。因此，承包商采取切實可行的對策去應對、預防業主的反索賠是一項非常重要的工作。

所謂反索賠一般有三種含義：一是采取措施防止對方提出索賠；二是反駁對方的索賠要求；三是以對方在合同實施過程中的失誤和違約行為由向對方提出反索賠。常見的業主反索賠有：對拖延工期的反索賠，對質量缺陷反索賠，對其他方面的反索賠。為維護施工企業的經濟利益，減少不必要的經濟損失，文章認為承包商應采取以下措施應對業主的反索賠。

1誠信守約、全面履行合同

誠信是企業的生命，承包商要想取得業主的信任，必須全面信守合同，按合同的工期和質量要求完成項目施工，這是承包商防止業主反索賠的根本所在。為此，承包商應熟悉和全面掌握工程承包合同條款，了解自己及對方在合同中義務、責任和權利，只有這樣才能做到知己知彼，全面信守合同，不給業主進行反索賠的借口。工程承包合同是業主反索賠的重要依據，承包商只要認真分析了合同的全部條款，找出合同文件中對自己不利的條款，提前采取防范措施，就會將業主反索賠的動機消除在萌芽狀態。

2建立應對反索賠組織機構

項目部作合同履約的責任之一應建立應對業主反索賠領導小組，以便全面協調項目部預防業主反索賠工作。①對業主可能提出的重大反索賠項目，可設立專門的工作小組負責應對，小的反索賠事件，各相關職能部門應有專人跟蹤及時處置；②建立預防業主反索賠工作例會制度，及時掌握業主動態，提前做好各項預防措施。③建立預防業主反索賠工作責任追究制度和獎勵制度，以加強責任感調動積極性。

3有效控制工程項目進度

時間就是效益，如果工程按期或提前完工，工程項目就能正常發揮效益；如果工期滯后，則意味著業主將遭受經濟損失。因此，工期控制往往是業主在項目建設期的首要目標。業主招標文件對工程拖期處罰都有明確規定。如公路工程國內招標文件范本(2003年版)47.1規定：“如果承包人未能按照第43條規定的工期完成合同工程，則必須向業主支付按投標書附錄中寫明的金額，作為拖期損失償金。”。

在工程實踐中，盡管承包商總是千方百計搶趕工期，但由于工程施工過程中不可遇見的因素太多，工程進度拖后的現象屢見不鮮。為了防止業主提出反索賠，承包商應找出非自身原因影響工期滯后的各種因素，并及時給業主發函說明情況，澄清事實，最好能得到業主的認可。如某承包商承包的公路項目，實際工期較合同工期滯后半年，業主本來要承包商賠償經濟損失，但承包商列出了業主征地影響、設計變更影響、異常惡劣天氣影響、業主供材影響等理由，并提供了相應的證明材料(包括平時的往來函件)，最終業主放棄了對承包商的反索賠。

4加強工程項目質量控制

施工質量控制是業主合同管理的重要內容。施工過程中如果質量不符合驗收標準，監理工程師會拒絕簽字驗收，施工單位要自行返工并承擔相應費用。如果質量缺陷發生在缺陷責任期或質量保修期內，承包商也要承擔相應的缺陷修復費用。如公路工程國內招標文件范本(2003年版)49.3規定：“在缺陷責任期內，下述原因造成的缺陷修復費用應由承包人自行負責：①承包人所用的材料、設備或操作工藝不符合合同要求；②承包人的疏忽或未遵守合同中對承包人規定的義務。”。第50.2條規定：“在缺陷責任期結束后，監理工程師簽發缺陷責任期終止證書之日，工程進入保修期，在保修期內承包人應對由于施工質量原因造成的損壞進行自費修復。若承包人不履行保修義務和責任，則承包人應承擔由于違約造成的法律后果。”。公路工程的保修期一般為五年，時間較長，因此承包商要想不因質量問題被業主反索賠，必須加強施工過程中的質量控制，嚴格施工工藝。不偷工減料，保證所有分部分項工程。單元工程的施工質量都是合格的。

5加強安全管理，杜絕重大安全事故

公路建設中業主對施工安全都很重視，在其招標專用條款或安全管理文件中強調：如果施工單位發生重特大安全事故，必須及時向業主報告，業主視事故的大小對承包商進行處罰，若由此造成業主受到政府主管部門的處罰，相關費用也要由施工單位承擔。因此，公路施工企業在組織施工生產時，必須牢固樹立“安全第一”的思想，采取一切措施做好安全文明施工，確保工程和現場施工人員及周邊群眾的生命安全。

6認真做好業主供材的控制和管理

許多公路工程施工主材，包括鋼筋、水泥、鋼絞線、錨具等，業主大都采取自行招標采購并以不變價格供應的方式。但最近幾年物價漲幅很大，這樣就存在市場價與業主供價的材料價差。業主為了防止承包商浪費或者變賣業主供材，在招標專用條款中都會規定，設計工程量或設計變更工程量內的施工主材按合同價格供應(考慮合理損耗)，超過設計工程量或設計變更工程量的施工主材按市場價格供應；有的甚至約定如果發現承包商變賣業主供材，將對承包商處以3～5倍的罰款。

因此承包商一定要加強對業主供材的控制，建立“限額領料”制度，合理控制材料的施工損耗。同時采取必要的安全保衛措施，防止鋼筋、水泥等施工主材流失。

7嚴格按索賠程序辦事

①嚴格按索賠程序辦事是防止業主反索賠的一項基本要求。業主在招標文件中對索賠有嚴格的程序規定，如果承包商不遵守程序，業主將視同承包商放棄索賠的權利而不予受理。如公路工程國內招標文件范本(2003年版)53.1規定：“如果承包人根據合同條款提出索賠時，應在該索賠事件首次發生的21天之內將其索賠意向書提交監理工程師，并抄送業主。”；第53.3規定：“在承包人發出索賠意向書后的21天內，或監理工程師同意的另一時間內，承包人應送交監理工程師一份擬索賠款額的詳細賬目，并說明索賠所依據的理由。”；第53.4規定：“如果承包人提出的索賠要求未能遵守本條中的各項規定，則承包人無權得到索賠或只限于索賠由監理工程師按當時記錄予以核實的那部分款額。”

②索賠證據資料的收集是非常重要的，它是索賠事件能否成立的前提，也是索賠金額計算的依據。承包人在施工過程中應注意收集和積累的資料有：施工現場資料。包括施工日志，施工進度計劃資料，工程變更資料及各種圖紙等；與業主及監理的來往信函、簽證資料。包括工程事項聯系單，監理工程師指令單，隱蔽工程驗收記錄，增加工作量變更簽證，工期順延申請等；工程例會會議紀要，各種聲像資料等。

8遵守合同文件中的有關規定

業主招標文件中有許多規定，如果承包商拒不執行或執行不力，容易遭到業主的反索賠。如關于分包，公路工程國內招標文件范本(2003年版)4.1規定：“事先未報經監理工程師審查并取得業主批準，承包人不得將本合同工程的任何部分分包出去。分包人應取得相應專業承包資質或勞務分包資質；不允許分包人將其承接的工程在次分包。”15.1規定：“承包人應按投標書附表所報名單委派項目經理和項目技術負責人，并保持其崗位相對穩定，更換上述人員應事先與監理工程師協商并取得業主的同意。”，15.2規定：“承包人應按投標書附表所列的施工機械按時到達現場，不得拖延、短缺或任意更換，否則視為承包人違約”；承包人只有熟悉合同規定并約束自己的行為，才能避免授人以柄，減少遭到反索賠的機會。

9加強與業主的溝通和協調

加強與業主的溝通和協調，是減少業主反索賠的行之有效的手段。一個大的公路工程各種分部分項工程成千上萬，施工工序復雜，涉及沿線關系協調的工作量很大，施工過程中接口很多，施工時間較長，施工環境復雜多變。因此，承包商不可能百分之百滿足合同要求，這時通過加強同監理和業主溝通和協調變得尤為重要。如有某公路項目業主規定路堤填筑為借土，承包人自行調查當地取土場，業主不因取土場的遠近調整單價。但承包人進場施工后才發現工程根本沒有土場，只有借石。在尋求土場變更過程中，工期發生了滯后。工程完工后，業主欲以工期延誤為由罰款。承包人通過錄像、照片等反映了土場變更的全過程，包括業主、監理工程師勘察現場，承包人盡心盡力四處尋找土場，不計成本加大投入趕工期的施工場面。最后業主不僅放棄了對承包人的處罰，還批準了借石變更，彌補了承包人的虧損。

10結語

承包商應對業主反索賠的關鍵，在于搞好自身的項目管理，“打鐵還需自身硬”。只要承包商以合同管理為中心，嚴格履行合同，同時加強溝通和協調，建立與業主的良好關系，預防業主反索賠工作就能收到顯著的成效。