潛規則的內涵、特征和價值評析

鄭　奕

摘要：潛規則是游弋在社會正式規則之外、或隱或現地支配人們行為的規則，具有存在普遍性、范圍私下性、尺度模糊性的特點。當今中國社會發展進程中存在著的大量潛規則，既有正在生長的適應改革開放、發展社會主義市場經濟客觀要求的新觀念、新規則，也有違背社會主義法律規范和道德要求的舊觀念、舊習慣。分析和研究潛規則具有極為重要的理論和現實意義。

關鍵詞：潛規則；正式規則；倫理；道德

中圖分類號：D920.0 文獻標志碼：Ａ

社會生活秩序的建立與維護離不開一定的行為規則。改革開放30年的實踐使人們越來越深刻地感受到規則對于國家經濟社會發展的重大意義。社會主義市場經濟的有序運作尤其需要建立一整套科學的行事規則，否則市場就會出現信用危機，經濟建設無法健康地開展，各種腐敗現象和丑惡現象滋生蔓延，將嚴重威脅社會主義現代化進程與和諧社會的建設。

人們把規則解釋為“規范”，解釋為“國家機關、社會團體、企事業單位對某一事項制定的規章制度”，解釋為“整齊，合乎一定的方式”[1]。應當說，規則既包括大范圍的政治制度、經濟制度與文化制度，又包括小范圍的家庭規則、公司制度等。正是無所不在的規則引導著我們生活。但是，當按照制定出來的規則行事的時候，人們卻免不了遇到一種窘境和困惑，——在規則下面似乎還隱藏著另一種制約，它們所起的作用有時甚至超過正式規則的制約力。這就導致不按正式規則行事，另一種規則駕御著人們的所作所為。這樣的窘境和困惑在社會的許多方面都存在。而這種隱藏著的、駕御著人們所作所為的規則，就是潛規則。

一、潛規則內涵

對潛規則的認識一般包含如下幾個方面：一是認為潛規則是人們私下認可的行為約束，是沒有成文卻有著實際約束力的制約。二是認為潛規則是背離了正義觀念及其引申的正義制度的，對主流意識形態和正義制度有所違背的約束。[2]三是認為潛規則可以使得行為主體在交易過程中降低交易成本，減少交易沖突，帶來利益的最大化。因此有人將潛規則概括為：“表面說一套、背后做一套，而且暗中還有不可告人的交易”。不論怎么概括，潛規則都是不同于社會主流意識所認可、統治階級所主張的規則。

筆者認為，潛規則是相對于社會正式規則而言的規則。它游弋在社會正式規則之外，或隱或現并實際支配人們的行為；是人們在利益互換過程中以實際權力最大者為中心為雙方利益最大化做出的資源重新調整。通常，潛規則表現為對正式規則的變通與解釋，或是對空白規則的約定俗成的填充，是“圈內”人員實際認可的行事規則。所以，潛規則亦可稱為“暗規則”、“隱規則”或“行規”。

首先，潛規則是人的行為規則與社會發展變化互動的必然產物。隨著社會發展變化，正式規則一般會出現兩種情況：一是有的正式規則的效用隨著新問題新狀況出現而逐漸縮小甚至消失，不能繼續發揮原有的作用，在相應的正式規則沒有建立的情況下就會出現“規則空洞”。二是正式規則本身表現為不斷健全、隨著社會發展而發展的過程，當新的正式規則跟不上變化了的需要，就會出現“規則延期”。這兩種現象給潛規則的出現埋下了伏筆。可見，潛規則的出現是適機的。正式規則與它所對應的社會狀況的變化不能做到完全契合導致潛規則的出現，具體表現在：其一，在舊的正式規則沒有被完全根除、新規則沒有完全契合社會發展的時候，潛規則會作為一種替補方式產生于人們的行為之中；其二，正式規則不完善時潛規則會作為正式規則不足的補充而產生。其三，正式規則隨意性大、過于靈活的時候，潛規則會作為對正式規則的注解而產生。所以在現實生活中常可看到，正式規則立意過高的時候往往不具有現實操作性，很容易誘發潛規則。人們根據實際情況自發制定符合自身實際的規則，使潛規則成為大眾默許并接受的實際規則。

其次，潛規則始終都是相對于社會正式規則而言。社會正式規則包括明文規則和非明文規則：法律、規章制度、條例等屬于明文規則，通過權力者制定法律法規規章制度等方式來實現，通過對違規者作出懲罰加以保障；道德、風俗等軟性規則屬于非明文規則。非明文規則是以意識形態為主要，其下統領著諸如倫理規范、道德觀念、風俗習慣、價值信念等“軟規則”，這種規則缺少強制力，依靠人們內心信念和輿論監督等來保障。而潛規則往往既與法律、規章制度等規則相違背，也與正式規則所延伸的精神相違背。前者是觸犯法律，后者則是違背公認的道德。應該指出，社會上倡導的非明文正式規則往往都蘊涵著社會道德的積極意義和正面價值，潛規則就不完全如此。當利用這樣的軟規則（潛規則）不損害公平公正的時候，無可厚非且具有不同程度的合理性；當利用這樣的軟規則損害公平公正的時候，潛規則就失去正面價值甚至產生嚴重危害。社會上反對的潛規則多是后一種情況。

最后，潛規則是雙方在利益互換過程中，以權力最大者為中心、為雙方利益最大化做出的資源重新調整。有的學者指出：所有規則的設立，說到底都遵循一條根本的規則，那就是暴力最強者說了算。[2]黃光國在論述中國人的面子問題時也認為，權力的存在是中國社會潛規則運行的根本保證。他認為：權力是社會交往過程中，一方以社會道德的說服或群體的壓力加諸另一方，使其改變態度、動機或行為而表現出順從的力量。[3]他引用國外心理學的研究結果論證，個人以權力影響他人的過程，基本上也是一種“社會交易”的過程，很多時候潛規則就是這樣表現出來的。但是我們更應該看到，權力始終是相對而言的，權力最大者并不是單單滿足自己的利益，而是在滿足自己利益的同時也滿足了他人的利益。這是一個雙方互動的過程。潛規則之所以能夠運作，在很多情況下是因為這樣做可以讓實施者獲得對方所能支配的某種社會資源來滿足自己的需要；同樣，對方之所以愿意接受實施者個人的影響，也是因為他預期這樣做能夠給他帶來某種報酬或幫助他避免他所不喜歡的某種懲罰。而在這樣的“社會交易”過程中，能夠支配某種社會資源或所支配的社會資源多少，成為了決定誰是實際權力擁有者的唯一標準。實際權力成為了潛規則運行的根本前提，而實際權力擁有者則成為了左右潛規則運行的關鍵。

二、潛規則的特征

與社會的正式規則相比，潛規則有著自身的特殊性。對潛規則特征的把握能夠讓我們更好地認清其本質，對其后評析潛規則有著重要的意義。

（一）存在普遍性。和社會正式規則相比，潛規則的普遍性是指它普遍存在于社會生活各個領域，并且隱藏于正式規則之后而獨立起著作用。

第一，潛規則普遍性體現在它扎根于社會正式規則的漏洞之中。社會正式規則的直接目的是使人們辦事有章可循，出現問題有法可依，輿論監督有原則可把握。潛規則的目的也不例外，只不過它是針對正式規則的不完善而體現出自身的彌補性作用。正如前文所述，隨著社會的發展，往往會出現“規則空洞”和“規則延期”的現象。具體說來，有的正式規則立意太高，針對范圍太廣，人們就會在私下針對某一具體問題重新達成一個“協議”，這樣的“協議”不是書面的，雙方也沒有互相直接溝通，但彼此心中有數。又如有的領域并沒有具體的正式規則的約束，這時的潛規則雖然沒有正式認可，卻被賦予正式規則的作用。所以不論是具體細化而達到之“潛”，還是重新建立達到之“潛”，都是針對社會正式規則的不完全和欠缺而言的。可以說，潛規則的普遍存在性最為本質的體現就是其運作的直接原因或目的是彌補正式規則的不周全而達到更貼近實際作用的價值增值，并由此獲得相當于正式規則作用的有章可循的資源價值。