新區域主義理論脈絡及研究動態述評

王　淳

摘要：隨著“新區域主義”的發展，區域經濟一體化理論的研究試圖超越基于比較優勢、資源重新配置和效率的傳統分析框架，探討生產要素的配置效率以外的因素，如貿易與生產率的關系、動態比較優勢和貿易需求增加帶來的效率增加等。對傳統一體化理論研究框架和“新區域主義”的理論和實證研究進行了梳理，特別是從貿易生產率關系、不完全競爭、投資效應、利益集團與政治經濟學理論的發展趨勢方面進行了綜述。

關鍵詞：新區域主義；理論脈絡；研究動態；述評

中圖分類號：F061.5文獻標識碼：A

一、導入問題：新區域主義

近30年來，歐洲、美國、東南亞、非洲等地區紛紛出現區域經濟整合的提議和協商，特別是有了歐洲聯盟和北美自由貿易區的成立和順利運行的典范，20世紀90年代到現在各種區域貿易協議(RegionalTrade Agreement，RTA)不斷涌現。根據WTO統計，最近10年產生的區域貿易協議數量與在此之前的50年成立的區域組織數量相當，在整合程度和規模上也有了質的飛躍。所有的WTO成員都參加了一個以上的區域一體化協議，世界范圍內掀起了第二次區域經濟一體化浪潮，被稱為“新區域主義”。

與舊的區域主義相比，“新區域主義”范圍更廣，更加注重一體化的“縱深層次”，不僅涉及貿易領域，而且涉及金融和對外直接投資，并擴展到政治領域的合作與協調。區域經貿安排已突破傳統的地緣概念，出現了越來越多的跨洲和跨地區的自由貿易協議。此外，還出現了諸多新型合作機制，如亞太經合組織、亞歐會議等，把更多的經濟體納入到區域經濟合作框架內，充分擴大了區域經濟合作的影響邊界。越來越多的國家和地區把區域貿易協議作為其貿易政策的核心，并賦予區域貿易協議高于多邊貿易的政策優先權。另外，區域貿易協議自身更加復雜化，其貿易管理框架大多超出多邊達成的貿易規制。盡管是區域性質，區域貿易協議依然呈現出擴展和聯合的發展態勢。

此外，“新區域主義”的發展還表現在發達國家和發展中國家達成優惠協議的互惠性增強。在美國參加的4個區域貿易協議中，有3個是與發展中國家簽訂的，分別是墨西哥、智利和約旦。歐盟則把區域貿易協議視為對外經濟發展援助戰略的核心內容，其參加的50余個區域貿易協議中，有35個是與發展中國簽訂的，其中包括許多東歐國家。雖然發達國家與發展中國家之間的非互惠性安排仍然存在，例如普遍優惠制(GSP)和包括《美國加勒比海經濟復蘇法案》(CBERA)、安第斯貿易特惠安排、歐盟與非洲、加勒比海、太平洋合作安排(ACP)、《科托努協定》等在內的特惠安排，但與互惠性的區域貿易協議相比，這些特惠貿易安排通常有期限的約束。與此同時，由于特惠貿易安排往往有利于傳統低生產率部門的發展，因此可能抑制經濟增長。Panagariya(2002)研究認為“歐盟的特惠安排實際上阻礙了可能促進經濟更快發展的國內改革”。拉米(2002)則認為“非互惠性貿易安排導致經濟活動向傳統行業集中，從而阻礙工業化進程”。正由于此，歐盟愈發重視與發展中國家之間的互惠性貿易安排。

在“新區域主義”的背景下，學術研究面臨著諸多理論難題和挑戰。這包括“新區域主義”與“舊區域主義”在內容、深度、廣度上的差別，基于比較優勢的傳統貿易理論對“新區域主義”的研究框架，“新貿易理論”的最新研究成果對區域經濟一體化動因的闡釋等。

二、傳統一體化理論對區域主義的研究框架

傳統一體化理論對以“淺層次一體化”為特征的“區域主義”的經典研究主要依托H－O－S理論框架。20世紀由赫克歇爾(E，Heckscher)和俄林(B，Ohlin)等人開創的要素稟賦理論，經過薩繆爾森(P，Samuelson)等人的完善，形成了H－O－S理論框架。在勒納(A.P.Lerner)和里昂惕夫(M.M.Leontief)，尤其是薩繆爾森等人的努力下，比較優勢理論在以偏好、技術和要素稟賦為邊界約束的一般均衡分析框架中得到了系統表達。這一取得現代形式的比較優勢理論一度在國際貿易理論中占有統治地位，并且成為一般均衡理論的一個分支。

從其現實意義看，這一理論在很大程度上是對李嘉圖基于國際技術差異的比較優勢理論的補充而不是替代。近30年來新貿易理論的崛起也沒有取代現代比較優勢理論。目前，它仍然是西方國際貿易理論中最重要的理論基準，即使以規模經濟和不完全競爭為基礎的新貿易理論也還是以其為基準的理論創新。但是因為這一理論采用了新古典的一般均衡分析方法，因而很快發展成為現代國際貿易理論中的最重要的理論。在這一理論框架下，大量研究證實，在全球自由貿易條件下，各國根據比較優勢重新配置生產要素資源，促使產業結構與資源配置效益改善，由此帶來福利的增加。

傳統一體化理論對“舊區域主義”的研究體系極為復雜，這是由其內在的“次優”分析方法決定的。在假設條件上，這種“次優”方法消除了區域貿易協議內部貿易關稅，但卻保留了國內稅、補貼政策和非區域貿易協議關稅等扭曲貿易的因素。“舊區域主義”的核心是“關稅同盟”理論，凡納(1950)、米德(1955)和Kemp(1976)均對這一理論做出了巨大的學術貢獻，該理論在方法上嚴格遵循了H—O—S框架下的標準一般均衡分析，研究結論認為區域貿易協議的靜態福利影響由福利增進(包括貿易創造效果和貿易條件效果)和福利損害(貿易轉移效果)兩方面效果構成。然而，鑒于“次優”分析的性質，很難從單個成員或全球經濟角度得出關于區域貿易協議效應的一般性結論。

三、新貿易理論對新區域主義的代表性研究

傳統貿易理論側重考察商品貿易和價格，而“新貿易理論”則探討了生產要素的配置效率以外的諸多其他因素，如貿易與生產率的聯系(即“新增長理論”)、不完全競爭。動態比較優勢和貿易需求增加帶來的效率增加等。

從某種意義上講，決定貿易發展及貿易關系的因素是多方面的，單純考慮區域貿易而忽略相應的政策調整顯然是不夠的。另外，雖然區域貿易安排的效率提升效果非常顯著，但這種效率的增加占國民產值的比重并不高，而且“在伴隨許多國家貿易擴張的經濟增長問題上的解釋力也似乎顯得微不足道”。伴隨區域經濟一體化縱深發展所產生的“新貿易理論”，試圖超越基于比較優勢、資源重新配置和效率的傳統分析框架，從尋租理論、政治經濟學分析、博弈理論、產業組織(特別是不完全競爭理論)、規模經濟、地緣理論、開放宏觀經濟學、區域主義與多邊主義的關系等更廣泛的視野內探討區域經濟整合問題。

(一)市場不完全競爭理論

在“新貿易理論”框架下的不完全競爭、博弈論和產品差異化等領域的研究成果十分豐碩。例如，Francois(1994)利用納入不完全競爭和規模經濟的可計算一般均衡模型(Computable General Equilibfi，

um，CGE)研究北美自由貿易區的影響。Wintera(1997)借助不完全競爭模型來分析區域貿易協議的貿易條件效果，認為“通過計算非成員國向成員方的進口變化來研究福利問題的做法是不正確的”，他建立了一套理論模型來研究區域貿易協議對非成員福利的影響，認為這種影響取決于貿易條件的變化、產量水平、企業數量、現存的貿易約束以及外資的影響。Winters and Chang(2000)則借助該理論模型分析了區域貿易協定成員與非成員之間存在“伯川德”競爭條件下的貿易條件效果。Winters and Chang(2000)考察了西班牙加入歐盟后，西班牙從主要OECD國家制成品進口價格的數據，發現優先出口商會提高含關稅價格，而非成員則會降低含關稅價格。

(二)政治經濟學與利益集團理論

貿易政策往往是不同利益集團各方競爭的結果。Grossman和Helpman(1994)研究認為區域貿易一體化政策是一國政府的政治需要，也是域內各種政治利益與經濟利益集團彼此較量的政治產物。由于區域貿易一體化帶來的利益或競爭壓力在不同利益集團之間存在較大的差異，一些利益集團，尤其是獲益者將會盡最大努力游說政府決策者，以便通過有利于自己的區域貿易協議或出臺相關的政策措施。

一般而言，受進口競爭壓力的生產商通常易于形成一種利益一致的利益集團，而相反，出口商則較難形成一致的利益集團。從貿易壁壘保護的利益獲得者分析，則進口替代產業生產商易形成反對進一步自由化協議的聯盟，出口產業部門則顯得相對弱小，很難影響政府決策。Grossman和Helpman(1995)在此前研究結論的基礎上，進一步將自由貿易談判描述為“一個向各國利益集團提供充分平衡的過程”，“自由貿易區的設立是為了保證每個成員方都有足夠多數量的出口商從貿易協議中獲得利益，并給予政治上的支持。”

對生產商利益集團來說，區域一體化與單邊非優惠貿易自由化比較則是具有吸引力的政策選擇：因為，第一，它使國際競爭僅有限增加，其帶來的競爭者有限，僅限于區域內的貿易伙伴，而不像單邊非優惠貿易協議，不能帶來最直接的利益。第二，通常區域協議是互惠的，在開放市場的同時可以獲得貿易伙伴市場的開放。而在區域貿易安排下，貿易伙伴市場卻是相對于其他國家市場是被保護起來的，這種貿易轉向有利于生產商集團利益的增加。Grossman和Helpman研究認為“區域貿易協議的政治可行性需要可能與社會可取性相違背”，特別是當貿易轉移效果帶來出口增長，以至于區域貿易協議以犧牲廣大納稅人的利益為代價來維護少數生產商集團的狹隘利益時，這種區域貿易協議是損害福利的。貿易轉移效應增強了政治上的可行性，但有可能引發各國紛紛簽署帶有貿易轉移效應的區域貿易協議的現象。

國內生產者和出口商形成的利益集團影響國家貿易政策，他們對于貿易伙伴國的貿易政策轉變十分敏感。一旦貿易伙伴的貿易政策發生變化，國內利益集團就會重新審視本國的貿易政策，加快推動本國同相關國家建立區域貿易集團或直接參加現有的區域貿易集團，激發區域貿易集團接連發生，并且導致分散的區域貿易集團向核心貿易集團靠攏，從而產生了“多米諾效應”(Domino Effect)。Baldwin(1995)認為，集團的擴張取決于已有成員方允許外來者進入的意愿和集團外國家尋求進入的激勵。他假設潛在進入者進入一個貿易集團會面臨“非經濟(Non—Economic)”成本。而這種非經濟成本會變得越來越高，這就意味著隨后尋求進入集團的國家會要求越來越高的經濟激勵。Baldwin(1997)進一步研究指出，區域貿易協定的貿易和投資轉移效應會激發非成員的政治經濟意愿和壓力，“他們可以選擇加人已有的貿易協議，或彼此之間簽訂新的貿易協議”。這種政治經濟壓力將導致貿易協議規模的擴大。由于被區域協議排斥在外的國家往往會發起更加強大的游說攻勢，因而利益集團對區域協議的反應是“非對稱”(Asymmetric)的。另外，被區域協議排斥在外的國家內部主張自由化的力量往往會增強，這一過程最終會促使各國紛紛降低雙邊貿易壁壘。

(三)發展戰略理論與新增長模型：理論與實證

1新區域主義與經濟發展戰略的關系研究

“新區域主義”為解釋發展中國家參與區域經濟一體化的動機提供一個充分的研究框架。Ethier(1998)認為，20世紀90年代簽署的區域貿易協議已超出了商品貿易自由化的維度，呈現出一些新的特征和趨勢。首先，區域貿易協議往往表現出發展中國家和發達國家之間的聯合；其次，發展中國家加入自由貿易協議后，往往會強化自身的貿易自由化改革，包括貿易和宏觀政策等領域的改革，例如中歐國家加入歐盟以及墨西哥加入NAFFA后的國內改革就是很好的例證。最后，區域貿易協定很少單純涉及貿易壁壘，大都不可避免地觸及更深層次的經濟整合。另外，區域經濟一體化通過技術轉移、知識外溢、市場擴大和規模經濟等渠道提升規模效益，從而促進“分工細化”，進而刺激生產率增長。

根據Melo和Robinson(1992)提出的貿易生產率外部性(Trade Externality)理論，一個行業(或部門)的出口增長與該行業(或部門)總要素生產率(TFP)增長間存在著外部聯系。從進口角度來看，中間產品和資本產品的進口與部門的總要素生產率緊密相連。從出口角度來看，出口總量的提高能夠提高整個經濟體系的資本投入效率。Ethier(1998)對“新區域主義”在發展中國家與發達國家之間深層次經濟整合中的作用的論述中，突出強調了適當的“發展戰略”對于發展國家的意義。Schiff和Winters(2003)圍繞區域貿易協議對經濟發展的支持作用展開過詳細論述。貿易擴大已成為成功的發展戰略的組成部分，對此學術界已形成了有限的共識。越來越多的實證研究試圖探討貿易量與生產率之間的關系。Coe，Helpman和Hoffmaister(1997)對77個發展中國家的數據進行研究后發現，發展中國家通過向發達國家的機器設備出口，從相應的研究與開發活動(R&D)中獲得了顯著的“技術外溢”利益。他們估測，機器設備進口占GDP的比重增加1個百分點，會引起總要素生產率增加0.3個百分點。弗蘭克和羅默(1999)則研究了98個國家的樣本數據，發現貿易占GDP的比重提高1個百分點，總要素生產率的貢獻率會增加2個百分點。

然而，貿易或經濟開放程度本身對刺激經濟增長的作用，仍是學術界激烈爭論的問題。羅迪克等(2002)認為制度因素是經濟增長的最佳解釋，其研究發現雖然貿易與有效的制度之間存在正相關的關系，但在剔除了制度和地緣因素后，貿易對國民收入的影響是不顯著的。Rodriguez和羅迪克(1999)則認為由于數據質量參差不齊，加之實證方法存在諸多

問題，實證研究往往夸大了經濟開放度與收入增長之間的正相關關系，而且貿易的外部效應往往是基于經濟變量與收入變量之間的宏觀聯系，Rodriguez和羅迪克在此基礎上對已有的實證研究結果提出質疑。

2區域貿易協議投資效應的探索

隨著區域貿易協議或更高層次區域經濟一體化，區域內的市場壁壘降低，市場擴大，也增大了區域內外投資者投資面臨的競爭壓力。大量的實證分析和事實可以表明，區域貿易一體化形成后，由于區域外國家不能與區域內國家一樣享受優惠關稅，因而迫使其只能通過擴大在域內的投資來獲得市場，或者被迫放棄該市場或采取其他次優的競爭策略，從而有利于域內成員吸引外資，亦即“投資創造效應”。當區域貿易協議成員間組成經貿規模可觀的巨大市場時，區域外廠商可能通過對區域內某一成員的投資進入這一巨大市場，這必然為區域內成員吸引外資創造了良好條件。另外，在“新區域主義”的框架內，作為區域貿易協定成員的發展中國家與非成員國家競爭來自發達國家的直接投資，從而產生“投資轉移效應”。

實證研究表明，伴隨著歐洲統一大市場的形成，歐盟出現外資的大量流入。歐盟委員會于1998年“單一市場回顧”中指出，1982—1993年間，歐盟在全球對外直接投資流人中的份額從28％上升為33％。在南美洲，南方共同市場的成立增加其了成員國的外資流入，南方共同市場國家吸引美國投資的存量從1993年的3.9％上升到1995年的4.4％，阿根廷、巴西、巴拉圭、烏拉圭的外資凈流入均有明顯的增長。由于貿易壁壘的取消和其他市場限制的放松，使區域貿易協議成員國在區域內仍然享有得天獨厚的競爭優勢，也誘使其對域內產業的投入增加，以便適應變化的競爭環境。因為區域貿易協議的簽署，意味著產業發展環境的改善，內部成員公司間交易障礙的取消或減少，必然使其交易成本降低，增強對區域內部投資的信心，不僅有利于增加投資，更有利于增強本地企業的競爭力。

3區域貿易協議強化各成員的貿易自由化：一種承諾機制

許多研究成果表明，區域貿易協議也可有助于強化各成員國內的改革意識，因而其貿易自由化改革也成為政治議程的重要組成部分。這通常在許多發展中國家的區域貿易發展歷程中表現較為突出。發展中國家希望通過內部改革，為吸引外資創造更好的投資環境，以便引進全球先進技術和專業經驗。當然，區域貿易協議的“投資效應”所帶來的利益必須足夠顯著，才能克服特殊利益集團的抵制。

一般而言，任何改革通常都有可能逆轉，貿易和投資自由化改革亦不例外。而投資者對投資和貿易自由化的持久性和信心對其投資行為影響巨大，在對改革的持久性缺乏信心時，通常其投資的愿望則大大降低。如果投資減少或無投資，則政府通常可能面臨巨大的日益增加的改革壓力。逃避這一陷阱通常需要采取制度性的措施，以使投資者相信政府的改革決策，并將會鎖定改革措施，即建立所謂的“承諾機制”，從制度安排上讓投資者或工商界對政府政策放心。而區域一體化協議則是一種良好的“承諾機制”。

在區域貿易安排下，貿易自由化是精心設計的一系列建立在互惠基礎上的承諾機制：一國降低關稅或取消非關稅措施是以貿易伙伴的相同行為作為條件的，也即要享受權利必需履行相應的義務，這套自我實現的規則是富有效率的。尤其是當貿易伙伴間貿易關系比較密切時更是如此。因為當彼此間的貿易量較大，貿易依存關系較密切的情況下，如果一國不對貿易伙伴履行相應義務，就相當于自己承諾不進入對方市場，反之，則需同時按區域貿易安排實現貿易自由化。

四、結論與啟示

現有的研究體系對“新區域主義”的探討已初具規模。然而，許多研究方法的假設條件仍有待進一步的理論與實證研究，例如在宏觀層次上，區域貿易協議形成后，生產分工是否進一步細化?區域貿易協議能夠在多大程度上帶來生產分工細化?鑒于“新區域主義”涉及發展中國家與發達國間之間的經濟整合，那么區域貿易協議的形成與發展中國家經濟發展戰略之間的關系尚需進一步實證研究。從研究現狀來看，學術界對經濟一體化的研究焦點已經不再局限于區域貿易協定的經濟利益本身，而是從經濟發展戰略、地緣經濟與政治、自由化改革等更高的層次和更寬的視野來審視區域經濟的整合。這種理論上的發展趨勢是與“舊區域主義”向“新區域主義”的歷史過渡相吻合的，它不僅對傳統貿易領域未能涉及的領域進行了探索，而且從更加深刻的層面揭示了區域經濟整合過程中國家經濟利益的相互制衡與博弈選擇。