模塊式外包的本質和管理實踐含意

陳守明　韓雪冰

摘要：目前，企業外包中的一種不斷成長的形式——模塊式外包被提出來了，模塊式外包的發展對企業管理者提供了機會和挑戰。有必要回顧模塊化基本思想和實踐，從供應商和購買方的關系角度分析模塊式外包的本質特征。與此同時，提出模塊式外包的管理實踐含意。

關鍵詞：模塊化；外包；管理

中圖分類號：F272.3文獻標識碼：A

外包(outsourcing)一詞英文直譯是“外部尋源”，是指企業寧愿從外部購買而不是自制的行為(Womack et al.，1990)。具體而言，業務外包是指企業整合利用其外部相對優秀的企業資源，將一些非核心的、次要的或輔助性的功能或業務外包給企業外部的專業服務機構，利用它們的專長和優勢來提高企業整體的效率和競爭力，而自身僅專注于那些核心的、主要的功能或業務。企業業務外包的主要原因是降低運營成本(包括生產成本、管理協調成本、交易成本、財務成本等)、提高核心能力、分散經營風險等。

外包是一個非常籠統的概念，包含眾多的形式和方法。例如目前流行的外包形式就有定牌制造的OEM(Original Equipment Manufacture)、零部件外包、工序外包、服務外包、管理外包等，所以需要更為精細化的研究。從企業外包活動的“徹底性”角度分析，模塊式外包形式被提了出來，學者們也看到了行業模塊化程度越高越容易實行外包的現象(Ernst and Kamrad，2000)，模塊化問題也經常在戰略性外包中進行討論(Momme et al.，2000)。筆者試圖從模塊化的特征出發分析模塊式外包的本質及其管理實踐的意義，以期深化外包具體形式的研究，對相關的企業管理者有所幫助。

一、模塊化的基本思想

從廣義來講，模塊化是有效組織復雜產品和流程設計和生產的一種途徑(Baldwin and Clark，1997)。所謂模塊是指可組成系統的、具有某種確定獨立功能的半自律性的子系統，可以通過標準的界面和其他同樣的子系統按照一定的規則相互聯系而構成的更加復雜的系統(青木昌彥，2003)。每個模塊的研發和改進都獨立于其他模塊的研發和改進，每個模塊所特有的信息處理過程都被包含在模塊的內部，如同一個“黑箱”(Black box)，但是有一個或數個通用的標準界面與系統或其他模塊相互連接。從系統功能角度看，系統可以被看作是由一系列具有特定功能的組件組成，作為一個完整的系統也可以被分解成一系列功能模塊，這些模塊之間的相互作用就形成了系統的所有功能(Ulrich，1995；Sanchez，Mahoney，1996)。模塊化過程可以分為兩個階段：模塊分解化和模塊集中化。模塊分解化是指將一個復雜的系統或者過程按照一定的聯系規則分解為可獨立設計的半自律子系統的行為；模塊集中化是按照某種聯系規則將可獨立設計的子系統(模塊)統一起來，構成更加復雜的系統或過程的行為。

模塊化的發展源于其在現代企業競爭中體現出的優勢。其一，模塊化通過良好的分工，使我們能夠處理復雜的事務。通過模塊分解來應對復雜系統的觀點可以追溯到西蒙的管理思想(Simon，1962)，復雜的系統如果可以分解為較為簡單的子系統，那么通過子系統問題的解決就能處理復雜的大系統。現代企業經營中產品和服務越來越朝復雜化方向發展，有的甚至已經超出現有能力，此時模塊化是一個不錯的選擇。其二，模塊化能夠部分減少設計和生產中的管理工作，由于每個模塊內部開展的工作都是獨立的，模塊是屬于松散聯系(Loosely coupled)的子系統(We－ick，1976)，所以模塊之間的管理和協調工作大為減少，有時管理成本的節約能夠構成最終產品和服務的競爭優勢。其三，模塊化的結構會產生更多的選擇余地，能對付子系統的不確定性。模塊化之后，從總裝企業來看，由于一個子系統模塊會有多個供應商提供，減少了系統風險。其四，模塊化系統有助于創新。一是有利于模塊的創新。在模塊化的結構中，各個模塊具有半自主的權利，只要遵循了看得見的設計規則，就可以隨意在模塊內部創新，在遵循同一規則的前提下，模塊制造商之間具有很高的替代性，加劇了他們之間的競爭。每個模塊制造商都是獨立完成自己的研發，具有背靠背的特征。在平行展開的試驗中，只要其他條件相同，彼此之間聯系越少，就越能獲得更大的選擇價值，淘汰賽具有激勵效果。例如在硅谷往往是幾十家企業同時為研發一個有前途的技術展開競爭，只有成功的企業才能有股票上市或者被現有企業收購，獲得全部的模塊價值。二是整個系統的創新。模塊化發展了，原來的模塊可以進一步分解，通過模塊的分離、去除、更新、增加等手段將這個領域的模塊應用到其他領域，創造新的生產系統。

筆者要重點指出的是模塊化可以幫助企業更快地滿足全球個性化的市場需求，實現企業的“速度經濟”和大規模定制的理想。西方工業革命后，高效大型機器設備的廣泛應用導致企業運營規模擴大，而規模擴大可以帶來單位產品的成本大幅度降低，從而產生了規模經濟。規模經濟一般有三種情況：(1)采購的規模經濟，(2)生產的規模經濟，(3)儲藏的規模經濟。對于當今跨國經營的公司而言，因為全球市場空間距離相距遙遠，所有的產品不可能在同一地點進行采購、生產和儲藏，規模經濟的作用到了一定階段就沒辦法進一步擴大了。伴隨著工業化的進程，消費者收入水平的不斷提高，一個比較明顯的消費趨向就是追求產品的個性化。世界各地不同的國家和地區由于文化、教育、宗教、審美習慣、生活方式等各方面都不盡相同，在一定程度上使標準化這個規模經濟的基礎不復存在。這就導致了產品的壽命周期日益縮短，產品更新換代的不斷加快。不僅如此，人們在追求產品個性化的同時也追求速度。速度經濟是“因迅速滿足客戶需求而帶來超額利潤的經濟”，企業對市場的應變速度將成為企業競爭的焦點。因為反應雖快的企業總是能夠占據最佳位置，從而能夠最先獲得市場。規模經濟是通過經營成本的節省而獲得的。對于消費需求變化快、時尚化和個性化特征的產品，則是創新的速度創造價值。大規模生產和個性化需求在模塊時代獲得了統一。模塊生產的規模經濟和最終產品的多樣化選擇，可以快速低成本滿足消費者的個性化需求。

但是并不是所有的系統都能模塊化的，這要看系統本身的特征，看它是否是一個可分解的(Decom，posable)，可分解的系統才能進行模塊化分工。模塊化的難易程度取決于兩個因素：(1)物理尺寸，空間設計的維數越高，越難模塊化，像汽車、飛機制造方面，模塊化的發展只能停留在合理化設計的水平上。(2)系統的相互依賴度。有些系統和其他系統相比，天生結合得更松散。有些結合緊密的系統，即使可以模塊化，成本也會高得驚人。

隨著模塊化思想的傳播，越來越多的行業在進行模塊化設計和外包的嘗試。目前世界上模塊化方法運

用較多的行業包括航空飛行器制造、汽車制造、消費電子產品、家庭用品、個人電腦、電腦軟件、檢測設備和電力工具等，模塊化正在車成為一種潮流。

二、模塊式外包的本質和特征

模塊化最早只是產品設計的一個概念，現在已經延伸到組織結構，企業戰略等方面。其中運用到戰略性外包領域的一個相關概念就是模塊式外包，模塊式外包和其它外包形式相比有重要的特點，換言之，有其本質的特征。

筆者從產品的設計和生產階段進行分析。模塊化是分工的進一步發展，重要思想就是中央設計者只負責設計規則，或者說，設計師只負責界面。而設計各個模塊的任務則留給下面的團隊。按界面規則，負責模塊的團隊可以是獨立的。這些模塊不一定由公司內部的團隊來完成，可以由獨立公司去做。同一個模塊，可以有很多團隊互相競爭，把競爭中最好的模塊綁到一起。這樣，一個體系的發展會非常快。而用不同方式把模塊連接起來，還可能衍生出新的體系。

在模塊化時代，外包被賦予了新的內涵，產品和服務設計是重要的因素。鮑德溫和克拉克指出，模塊轉換了供應商的責任，供應商承擔了越來越多的設計和研發任務(Baldwin and Clark，1997)。傳統的外包是供應商不承擔任何的設計責任，也就是生產外包。這樣的外包沒有充分利用供應商的能力，企業也承擔了過多的風險。供應商參加到新產品開發過程中會給公司帶來很多好處，例如可以減少新產品的研發時間和研發費用，也可以改進新產品研發的質量。包含供應商的新產品研發使企業和供應商之間的關系更緊密，不僅企業和供應商能進行相互學習和知識共享，同時也相互分擔了科技研發的風險。借助商業創新和知識共享，模塊化可以把一個公司的研發活動跟他的供應商網絡結合得更緊密。

研發出新產品后，就要為新產品中模塊的生產選擇生產方式了。有三種取得模塊的方式：市場購買通用模塊、公司內部生產模塊、外包模塊。在市場上購買到的通用模塊通常如界面、聯系規則和標準已經嚴格確定了，該模塊的供應商市場競爭很激烈，模塊可以隨意從市場上購買到。

如果我們換個角度從外包角度進行思考，根據供應商技術水平的不同，可以把外包分為三種模式：供應商所有權外包(supplier proprietary)、細節控制外包(detail—controlled)、黑箱外包(black box)。供應商所有權是指外包模塊的全部功能設計和工程細節都由供應商負責(Clark，1989)。這種外包形式接近于市場購買通用模塊方式。當供應商的科研能力很強的時候，在這個模塊的領域占有統治地位，可以采用供應商所有權外包模式。這種模式下知識共享和公司間的相互學習都是三種模式中最少的。細節控制外包是外包模塊的功能設計和工程細節，都由公司承擔，承包商只按照給定的圖紙生產模塊，這種外包就是傳統的生產外包形式。當公司想保留細節部分的科技，保證外包模塊的設計質量，或供應商的技術水平比較低，可以采用這種外包模式。在這種外包模式下，公司會對派出工程師對供應商的制造過程和產品檢測進行嚴格的控制，工程師就成了公司和供應商之間的聯系紐帶，形成了一定的公司和供應商之間關系的相互依賴。黑匣子外包是外包模塊的功能設計由公司完成，而工程設計是由供應商完成的。公司的責任是提出性能要求，外形和界面的細節。黑匣子外包使公司能夠充分利用供應商在其相應領域的專長和人力資源。模塊的復雜程度越高，就越需要公司和供應商之間聯合起來解決技術問題，尤其是解決模塊的界面兼容性問題。在這種模式下公司之間的知識共享和學習也是最多的。圖1比較了三種外包形式的不同特點。供應商的科技水平是考慮外包模式的主要自變量之一，我們可以看到我國前幾年來料加工等方式盛行就與我國企業的科技基礎薄弱相關，當前跨國公司對我國企業的零部件外包許多還是細節控制外包為主。細節控制外包也有助于跨國公司保護自身的技術優勢，減少技術的擴散。

產品結構的模塊化程度決定了模塊采取什么樣的策略外包出去，模塊化程度越高，供應商承擔外包任務時參與模塊設計越少。需要說明的是，這里的產品結構模塊化程度是產品的特征而不是企業的模塊化戰略的目標程度，所以細節控制外包的產品結構是更為模塊化的，但是外包工作中只是把加工環節外包，是傳統的外包方式，而不是“模塊式外包”。而供應商所有權外包模式更靠近市場購買通用模塊的做法。考慮到企業要持續滿足市場不斷變化的需求的情形，新產品開發(NPD)是供應鏈競爭的重要活動，黑箱外包是復雜產品模塊式外包的主流模式。所以，筆者認為黑箱外包是現代模塊式外包的本質特征。模塊式外包將某個部件的工程設計和生產工作外包，比傳統的細節控制外包更符合模塊化的思想，同時由于共同開發新產品的重要性，又比通用模塊的購買方式更具競爭力。

三、模塊式外包的管理實踐含義

企業外包新方式——模塊式外包的發展對企業管理者提供了機會和挑戰，如何把握模塊式外包的特征抓住發展的機會，如何改進管理應對新的挑戰是我們應該思考的問題。我們認為，模塊式外包的管理實踐含義主要體現在以下幾個方面：

(一)標準化和關鍵活動的選擇

這是模塊化時代企業的戰略問題。模塊化從根本上改變了整個產業結構，企業的競爭將焦距在標準的競爭，這里的標準其實就可以解釋為模塊化中看得見的設計規則，在模塊時代系統規則設計師的競爭地位是強有力的。當前是一個“得標準者得天下”的年代，不僅對企業是如此，如果我們把目光放遠一些，應該意識到標準的競爭將對國家產業競爭力產生影響。目前全球的競爭已經從質量競爭經歷技術競爭上升到各種標準之爭。經濟全球化的背景下，發達國家紛紛出臺國家標準化戰略，將爭奪和控制國際標準作為國際經濟競爭的重要策略，強化其經濟和技術在國際中的競爭地位。

但是問題可能并不這么簡單。企業改善設計把產品進行模塊化改造制定了相應的標準并不能保證企業的競爭優勢。一個典型的例子就是模塊化生產的鼻主IBM公司。IBM公司作為一個整體設計者1964年推出了模塊化的電腦——System／360，具有諷刺意義的是模塊化后推進了PC機行業的快速發展，但是成功的卻是英特爾和微軟和戴爾等企業，IBM公司由于缺乏競爭優勢而要退出Pc行業的競爭。贊同企業外包的只能是非核心活動(non—core activities)，但是在新產業鏈中哪些是核心業務哪些是非核心業務是很難做出正確判斷的，我們需要提高這方面的能力。

(二)相互依賴的企業關系管理

模塊式外包引發了企業和供應商之間的相互依賴，鼓勵企業和供應商聯合起來解決模塊生產和制造過程中出現的科技和管理問題，尤其是前文提到的新產品或換代產品的開發。通過合作，雙方共享彼此專長的知識，久而久之公司間的相互學習就發生了。通過學習對產品的認識不斷加深，企業和模塊供應商之間的信息交流和市場選擇的結果被反饋到模塊結構中，或者改進現在的模塊結構，或者創造新的產品結構。模塊產品結構對復雜任務的分解有直接的影響，進而影響了公司間的學習。

(三)組織間學習和學習平臺構建

組織間的學習與企業的相互依賴關系是緊密相連的。模塊式外包影響了公司間的獨立性，接著影響了公司間學習的數量和質量。產品是集成結構時，由于在設計結構時依賴于每個小組成員的專家知識，這在一定程度上阻止了公司間的知識共享和相互學習。而模塊產品的設計規則包含三個方面：結構、界面和標準，三者都是在模塊之間的信息交流過程中不斷修改的，所以我們需要構建組織間學習的平臺。

(四)對我國企業經營的特殊啟示

我國勞動力價格優勢比較明顯，發達國家和地區的部分制造業進一步向中國轉移，但大量的是來料加工、裝配等工序，技術含量高的部分并沒有轉移過來，即使有跨國企業在中國建立了開發機構，也主要是一些需要本地化的技術工作。中國基本上是承擔了國際分工中的勞動密集部分。世界產業分工格局中，形成了技術在外、市場在外、資金在外的局面。換言之，我國目前制造業的發展情況還處于生產外包階段。模塊化外包和生產外包最大的不同就是產品設計中的自由度，模塊制造商在遵守看得見的聯系規則后，在模塊內部設計上有獨立的自主權。我們應該抓住模塊時代對產業發展帶來的巨大沖擊，積極參與世界分工，提高制造業技術含量，發展中國獨立的知識產權，使中國成為真正的世界制造中心。

四、結論性評論

外包是企業專注于自身核心能力，利用企業外部的資源提高產品市場競爭力的行為。在當今模塊化日趨盛行的大背景下，模塊式外包方式也得到了快速發，展。筆者認為模塊式外包是準“黑箱”外包，該外包模式有非常深刻的管理實踐含義。筆者在分析的基礎上提出了戰略性模塊外包管理、模塊外包企業關系管理、企業間學習平臺構建和國際分工中我國企業功能定位等對策。當然，模塊式外包總地來講是一個新生事物，我們對其本質的了解還不夠深入，對模塊式外包的管理實踐含義分析還欠全面，這需要大家進一步的研究和總結。