馬克斯·韋伯“形式理性法律”思想的理論定位

陳　濤　李彥斌

[摘 要]馬克斯.韋伯是19世紀(jì)末20世紀(jì)初德國(guó)的一位偉大的社會(huì)學(xué)家，被稱為“現(xiàn)代社會(huì)學(xué)領(lǐng)域里個(gè)人影響最大的一位學(xué)者”。韋伯在法律社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中的貢獻(xiàn)之一就是他對(duì)“形式理性法律”的詳盡和完整的闡釋。本文的探討就是要對(duì)韋伯“形式理性法律”思想進(jìn)行理論上的定位。

[關(guān)鍵詞]馬克斯.韋伯 形式 理性 法律

作者簡(jiǎn)介：陳濤（1985-），江蘇常州人，漢族，上海大學(xué)法學(xué)理論專業(yè)2007級(jí)碩士研究生；李彥斌（1984-），山西臨汾人，漢族，上海大學(xué)法學(xué)理論專業(yè)2007級(jí)碩士研究生。

一、韋伯注重在社會(huì)中研究法律

韋伯是從社會(huì)學(xué)的角度來(lái)論述法的，他認(rèn)為法律是保障社會(huì)秩序的根本手段。韋伯關(guān)于法律的解釋具有以下幾方面的特征：

（一）在法律的定義中涉引了“社會(huì)行為”的因素

韋伯將社會(huì)行為作為法律規(guī)范和法律規(guī)則調(diào)整的主要對(duì)象。韋伯認(rèn)為，“當(dāng)一種行為的目的與他人的行為相關(guān)，并正是為了與他人交往而實(shí)施某行為時(shí)，這個(gè)行為就稱之為‘社會(huì)行為”。[1]社會(huì)行為是一種與他人行為相聯(lián)系，且本身是為了與他人交往而實(shí)施的行為。社會(huì)行為可以受到存在于某些合法秩序的觀念指導(dǎo)，反過(guò)來(lái)，這種秩序又具有社會(huì)行為實(shí)際遵循的標(biāo)準(zhǔn)效力。人是社會(huì)的主體，人所從事的有意義的社會(huì)行為符合了秩序的規(guī)范價(jià)值要求，這也是法律本身的一個(gè)內(nèi)在特質(zhì)。

（二）在法律的定義中涉引了“秩序制度”的因素

韋伯認(rèn)為，法律就是一整套由某些人主觀認(rèn)可的規(guī)則，一種秩序性的制度，人們的行為應(yīng)符合這樣一種秩序性的制度。他把法律歸結(jié)為一種秩序制度，把秩序制度作為法律的一個(gè)內(nèi)在特征化因素，用秩序的“穩(wěn)定性”和制度的“可靠性”來(lái)體現(xiàn)法律的穩(wěn)定性要求，法律在以“秩序”和“制度”為依靠的理念設(shè)計(jì)中變得更加容易為人們的社會(huì)行為所服從。

（三）在法律的定義中涉引了“官員強(qiáng)制”的因素

也即是“專職人員的實(shí)施保障機(jī)制”。法律具有很強(qiáng)的“外在化”特征，而且只管束人的外部行為，因此只能靠外在于行動(dòng)者的力量來(lái)維持它應(yīng)有的權(quán)威，這樣就產(chǎn)生了一些專職的人員，來(lái)專門負(fù)責(zé)法律的正常運(yùn)作。這樣的一群專職人員的形成也構(gòu)成了法律發(fā)展的一個(gè)特色，并且因此也使法律的實(shí)施具有了專門的強(qiáng)制性。如果服從保障是因?yàn)榇嬖谏鐣?huì)團(tuán)體的實(shí)施官員，那么這種秩序就是法律；如果實(shí)施官員是國(guó)家的，那么這種秩序就是國(guó)家的法律。在韋伯的眼中這種由官員來(lái)保障實(shí)施的法律秩序也就具有了來(lái)自國(guó)家的強(qiáng)制力。

二、韋伯選擇的理想法律類型是“形式理性法律”

（一）形式非理性法律

表現(xiàn)在初民社會(huì)中解決紛爭(zhēng)的神諭以及獲得神諭所應(yīng)遵守的程序。這種法律的有效性決之于執(zhí)法者或立法者的神圣性，所依憑的是魔法，無(wú)法以智能加以掌握，具有超自然的特性，因而是“非理性”的。然而，神諭之獲得則要求訴訟當(dāng)事人或其代理人嚴(yán)守詳密的程序規(guī)則，未遵守任何程序規(guī)則，將導(dǎo)致整個(gè)程序無(wú)效。韋伯認(rèn)為，當(dāng)初民社會(huì)的法律程序已為固定的規(guī)則加以規(guī)范時(shí)，它的基本特色為，任何一方當(dāng)事人在儀式信仰告白的陳述上有任何輕微錯(cuò)誤，將失去任何補(bǔ)償或遭致敗訴。法官需要嚴(yán)格遵守訴訟程序之要求與傳統(tǒng)的證據(jù)方法，因而這種法律類型又具有了嚴(yán)格的“形式性”特征。

（二）實(shí)質(zhì)非理性法律

表現(xiàn)在韋伯所謂的“卡帝正義”的法律。這種法律具有如下特征：個(gè)人服從官員之權(quán)威，而該官員無(wú)庸適用法律，無(wú)須受到法律規(guī)則拘束，只需依據(jù)一般倫理原則作成判斷即可。在“卡帝正義”的法律體系中，訴訟案件系綜合法律、倫理、情緒、以及政治的考慮等社會(huì)正義而作成，訴訟系依據(jù)個(gè)案式的方式處理。在“卡帝正義”的法律體系中，案件只依照案例事實(shí)及與其它案件的不同，而作成判斷，并非應(yīng)用一般抽象的原則于具體事實(shí)，因?yàn)闊o(wú)規(guī)則可循，所以是“非理性的”。但也應(yīng)該注意到，“卡帝正義”并不區(qū)分法律的與非法律的（倫理、政治）因素，案件的判斷系參酌各種法律與非法律的因素而作成，因而具有“實(shí)質(zhì)”的特性。

（三）實(shí)質(zhì)理性法律

這種法律出現(xiàn)在韋伯所謂的“家長(zhǎng)式的法律制度”或神權(quán)政治的法律制度中。此種體系中，法律系由君主或其它統(tǒng)治者制訂，法律制訂之目的在于實(shí)踐倫理上的福利政策。依韋伯之見(jiàn)，神權(quán)式的法律具有理性的特征，因?yàn)樗j釀?dòng)谏駥W(xué)院或其它類似學(xué)院，為滿足學(xué)者知識(shí)的需求，因而形成了論辯式的理論構(gòu)成方式。神權(quán)式或家長(zhǎng)式的法律嚴(yán)格依循固定不變的傳統(tǒng)規(guī)范，經(jīng)由重新解釋的方法，以達(dá)到預(yù)測(cè)可能性，因而與“卡帝正義”不同，而具有“理性”的性格。另一方面，神權(quán)式法律的論辯式方法雖然依賴對(duì)于傳統(tǒng)不變的規(guī)范加以解釋而解決實(shí)際需要，但其遵守傳統(tǒng)不變的規(guī)范，并非依照邏輯理性的思考模式，而是立于對(duì)政治、功利、倫理等實(shí)質(zhì)社會(huì)正義原則的追求，因而此種法律制度并未區(qū)分實(shí)質(zhì)與形式，而在于實(shí)現(xiàn)倫理、政治或宗教上的理想，因而是“實(shí)質(zhì)的”而非“形式的”。

（四）形式理性法律

韋伯認(rèn)為，法律的理性化是從實(shí)質(zhì)理性的法律逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樾问嚼硇缘姆??！靶问嚼硇苑?，?lái)源于羅馬法中的形式主義審判原則的法律體系，它由一整套形式化的、意義明確的法規(guī)條文組成；它把每個(gè)訴訟當(dāng)事人都以形式上的法人對(duì)待并使之在法律上具有平等的地位；它只依照法律條文對(duì)確鑿無(wú)疑的法律事實(shí)作出解釋和判定，而不考慮其他倫理的、政治的、經(jīng)濟(jì)的、實(shí)質(zhì)正義的原則，同時(shí)還要排除一切宗教禮儀、情感和巫術(shù)的因素?！盵2]在韋伯看來(lái)，“形式理性法律”是現(xiàn)代西方所特有的法律類型，也是法理型統(tǒng)治的基礎(chǔ)，只有在這種形式合理性的法律統(tǒng)治之下的社會(huì)才能稱之為“法治社會(huì)”。

韋伯提出著名的四種“法律的理想類型”，以此構(gòu)建了各種不同的“理想類型”下法律體系的內(nèi)在特質(zhì)。它們盡管不是直接來(lái)源于經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，但經(jīng)驗(yàn)材料卻可以籍由各個(gè)理想類型加以評(píng)價(jià)或檢證。理想類型之型構(gòu)過(guò)程也是不同的法律體系的歷史演進(jìn)過(guò)程和各種法律類型在邏輯一致的基礎(chǔ)上逐步“理性化”的過(guò)程，法律理性化發(fā)展過(guò)程的最高形態(tài)是“形式理性法律”。

韋伯在社會(huì)中研究法律，他所采用的基本價(jià)值取向是對(duì)“形式理性”的熱衷和追求。他指出，法律社會(huì)學(xué)的研究應(yīng)當(dāng)“在理論與實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)差距中”堅(jiān)持一種基本的價(jià)值取向“形式理性”。韋伯熱衷于“形式理性法律”，一再認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)是“形式理性”的社會(huì)，“形式理性法律”構(gòu)成現(xiàn)代社會(huì)“法治”的本質(zhì)特性。在韋伯的理論中，“形式理性”無(wú)疑是保障自我發(fā)展、達(dá)成個(gè)人自我之目的的重要方式。“形式理性”的法律，因其經(jīng)由縝密的法律體系、一般化普遍的原則、以及法律意義的邏輯解釋，不受任何外在實(shí)質(zhì)價(jià)值（政治、倫理或宗教的規(guī)范）的干擾，因而極力促成了法律的預(yù)測(cè)之可能性，保障個(gè)人自由，間接促成西方資本主義的興起。因此，欲了解韋伯法律社會(huì)學(xué)理論，一個(gè)合適的切入點(diǎn)就是“形式理性法律”，對(duì)韋伯法律社會(huì)學(xué)理論的研究就在于對(duì)“形式理性法律”思想的研究。

參考文獻(xiàn)

[1]（德）馬克斯．韋伯著：張乃根譯， 論經(jīng)濟(jì)與社會(huì)中的法律，北京，中國(guó)大百科全書出版社，1998年，第1頁(yè)

[2]（轉(zhuǎn)引自）蘇國(guó)勛著：理性化及其限制韋伯思想引論，上海，上海人民出版社，1988年，第154頁(yè)