論近現代國際關系中主權觀念及實踐演變

[摘 要]主權是政治學的重要概念，也是國際關系中的重要實踐內容。在近現代國際關系近400年的歷史進程中，主權的內涵隨著時代的發展不斷地變化。正確認識這種代際演變的內在邏輯，有助于在經濟全球化時代，給國家主權適當的定位。

[關鍵詞]政治主權 經濟主權 文化主權

作者簡介：劉朝鋒（1981-），男，漢族，山東聊城人，沈陽化工學院社會科學系助教，主要研究方向為國際政治與當代中國外交。

一、近代國家主權的早期實踐

主權是國家最高權力的象征，在權力的意義上它的出現與國家是同步的。在前資本主義時代，國家主權從未得到過法律形式的確認，甚至國家本身也還沒有對主權的系統和理性的認識，但對最高權力的追求始終是國家本能的目標，實際上也存在著主權的意識。到14世紀法國著名思想家布丹，首次提出主權概念，并以此作為當時世俗君主與基督教教會斗爭的武器。15、6世紀的歐洲爆發了聲勢浩大的宗教改革的運動，大量以民族國家為單位的獨立自主的邦國和君主國組成的新格局。按恩格斯的說法，“日益明顯日益自覺地建立民族國家的新趨向，是中世紀進步的最重要的杠桿之一”。[1]

1618年，擁護宗教改革，反對神圣羅馬帝國和德意志哈布斯堡王室統治的新教聯盟與天主教聯盟之間因奧地利統治者壓迫捷克新教徒，剝奪新教徒的政治權利而爆發了戰爭，在隨后30年中，當時歐洲大國君主先后卷入戰爭，使德意志內部邦國之間的宗教戰爭成為一場席卷歐洲的大規模國際戰爭，到1648年，戰爭在參與各方簽署《威斯特伐利呀亞和約》后宣告結束。在和約中，啟蒙學者提出的國家主權主張首次通過具有國際法性質的國際條約而得到確認。國家主權原則首次在國際關系中被付諸了實踐。威斯特伐利亞和會是歐洲有史以來舉行的第一次幾乎歐洲所有大國都參加的政治會議。教皇雖派使節參加了會議，但首次作為會議的旁聽者，世俗的君主國家成了會議的主角。國家、戰爭等這些曾經為教皇把持的重要權力轉移到外交家和政治家的手中，這種以世俗的主權國家舉行會議解決國際問題做法開創了先例，標志著國際關系開始了嶄新的時代。和約的簽訂更表明國家主權的原則正式被應用到國際關系的實踐當中了。和約關于卡爾文教派和路德教派享有同等地位的規定，徹底打破了羅馬教皇神權下的世界主權論，使主權原則徹底的擺脫了神權的束縛而開始成為一個世俗的概念。和約締結后，各國普遍建立了常駐外交使節的制度，從而把主權原則日常化為國家基本的行為準則。

關于威約在國家主權原則方面的重大價值，美國歷史學家帕爾默·科爾頓作過高度的評價：“和約標志著國際法法上現代歐洲國家體系的出現。聚會在威斯特伐利亞的外交家們代表著，不承認有任何有上級和公共約束力的獨立勢力。再沒有任何人能說歐洲在宗教、政治或者其他方面具有真正意義的統一。歐洲被認為是由大量毫無聯系的、主權的、自由的和分離的原子，即國家所組成。這些國家按照他們自己的法律行動，按照他們自己的利益，組成或者解散聯盟，交換大使和使節，抉擇戰爭與和平，根據均勢的變化而轉變立場”。[2]其評價是合乎實際的。

國家主權作為進步的國際關系原則，雖在近代長期被看作是歐洲國家的專利。但這一概念的內在邏輯使其最終突破歐洲的地域，開始向世界其他國家和地區延展。最早接過主權旗幟的非歐洲國家固然是美國，但美國與歐洲列強在文化傳統，社會制度和經濟水平相近的本質決定了它在政治地域概念上與歐洲沒有太大的差別。真正突破歐洲主權藩籬的是拉丁美洲和日本。18世紀末和19 世紀初席卷拉丁美洲的第一次大規模的獨立運動是歐洲以外的國家爭取主權的第一次大規模的運動。經過長期的斗爭，到19世紀20年代拉丁美洲先后出現了18個獨立的主權國家，1823年美洲各國舉行的巴拿馬會議提出了“尊重各個締約國的主權”和“不干預的原則”，著名的拉美民族解放運動的領導人玻利瓦爾還提出：“我們每個國家的獨立與主權是與整個大陸的獨立與主權不可分割的”[3]。引申出了相互尊重主權和領土完整的主權新原則。1826年美洲大陸會議確認了這些原則，在與會國簽訂的《團結、聯合和永久同盟條約》中，規定了共同維護各個締約國的主權與獨立；各締約國的爭端通過調解和仲裁來解決；努力發展外交政策的共同基礎，但不干涉締約國自己的決定等原則。近代日本曾與其他國家一樣，經受過西方列強的侵略與干涉，但經過“明治維新”后，迅速走上發展的道路，確立了自己的獨立主權地位。

二、20世紀上半期國家主權的發展

進入20世紀，一戰的爆發和戰后國十月革命的勝利徹底改變了主權主要局限在歐洲國家之間相互認可的現狀。一戰后民族解放運動的興起和一批民族獨立國家的出現，開始打破了主權在地域范圍上的有限性，使爭取國家主權成為世界性的進步潮流。

人類歷史上第一個社會主義國家蘇聯的產生，使國際關系進入到一個全新的時代。具體到國家主權方面，一戰主要在兩個方面推動了國家主權原則在國際關系中實踐中的地位的進一步提升。

其一 在國際法的意義上，作為一戰的產物，國際聯盟是國際社會第一次以全球性的法規的形式確認主權。使國家主權和獨立不受侵犯的國際關系的新原則從此確立起來。但是由于當時歷史條件的限制，國聯的這些建議并未被當時的歐洲列強所尊重，即使在凡爾賽和會期間，不僅戰敗國和落后國家的主權得不到尊重，實力稍弱的國家也沒有從中得到多少好處，一度對建立國聯持積極態度的美國最終拒絕加入，注定了國聯最終失敗的結局。列寧指出，“靠《凡爾賽和約》來微細的整個國家體系，國際秩序是建立在火山上的”[4]。到30年代，德意日法西斯的興起，最終埋葬了國聯。

其二 俄國十月革命。蘇維埃俄國不僅率先提出了所有國家和民族都有權擁有自己的國家的主權的主張，在蘇俄政府頒布的第一個對外政策性文件《和平法令》中，宣布“凡是把一個弱小的民族合并到一個強大的國家，而沒有得到這個民族同意合并、希望合并明確而自愿的表示，就是侵占和兼并別國領土的行為……最后不關這個民族是居住在歐洲還是居住在遠隔重洋的國家，都是一樣”[5]。在蘇俄那里不僅率先宣布了主權獨立的原則還身體力行地在對外關系中付諸了初步的實踐，在國際關系中樹立了尊重弱小國家主權和獨立自主地位的典范。1919年發布的《蘇俄政府第一次對華宣言》中，蘇俄政府宣布“放棄一切特權，廢棄俄過商人在中國境內的一切商站。任何一個俄國官員、牧師和傳教士不得干預中國事務。如有不法行為，應依法受到當地法院的審判。在中國除了中國人民的政權和法院不應當有其他的政權與法院”[6]蘇聯是近代以來第一個宣布尊重中國主權，廢棄在華特權的國家。

列寧時期蘇俄的主權政策為國家主權原則在國際關系中的實踐開創了良好前景。但到斯大林時期，蘇聯逐漸偏離了這一軌道，蘇聯在與弱小的國家打交道時不僅不尊重其主權獨立，而且公然侵犯別國主權。二戰后，蘇聯在“有限主權論”和“社會主義大家庭”理論指導下大肆干涉別國內政。從而在國際社會陷入孤立，而蘇聯解體的直接表現，就是大批加盟共和國宣布獨立而成為主權國家。

三、二戰后主權觀念的演變

二戰是國家主權原則在國際關系中廣泛付諸實踐的重要轉折點。二戰戰后國際社會痛定思痛，聯合起來維護國家主權和國際和平與安全。《聯合國憲章》宣布“欲免使后世再糟今代人類兩度身歷殘不忍睹之戰禍，重申基本人權，人類尊嚴與價值以及男女以及大小各國平等權利之信念，創造適當的環境，維持正義，尊重由條約與國際法其他淵源而起之義務”。隨著聯合國把主權原則確立為基本的原則，大批新興民族獨立國家的出現使這一原則在國際關系中得到普遍的認可。

60年代，除了非洲國家獲得主權地位，完善了主權國家體系和國際社會進一步強調國家主權不容侵犯的原則外，國家主權在實踐中最顯著的成就表現在：經濟主權的提出和不斷強化方面。基于經濟受支配導致國家主權不完整的事實，發展中國家在獨立之初就明確表示，西方對本國資源和經濟命脈的控制是貧困和落后的重要根源，加深了政治依附和實際上的主權不完整。因此，他們在制定國內經濟發展戰略時，首先把矛頭指向了，西方國家在其國內的經濟勢力，普遍地宣布取消原宗主國的經濟特權。

1974年的第六屆特別聯大通過了《建立國際經濟新秩序宣言》和《行動綱領》規定了國際經濟新秩序中的經濟主權原則。1974年12月，聯合國大會正式通過《各國經濟權利和義務憲章》，把經濟主權的規定加以了法制化的規范，明確規定了每個國家對其財富、自然資源和經濟活動享有充分的永久主權等。該憲章是自《聯合國憲章》來國際社會在國家主權規范方面最重要的文件，如果說后者確立了國家政治獨立的話，前者則確立了經濟主權的國際關系原則。無論是在對主權內容的明確性方面，還是在內涵方面都是對聯合國憲章的重突破和發展。體現了主權意識在在經歷了長期的國際關系的實踐發展后在國際社會不斷的強化和深化。在國家主權的意義上，擁有了與聯合國憲章同等重要的國際法的價值。70年代也因此成為國家主權實踐的黃金時期。

進入90年代，國家主權的內涵出現新的變化，文化主權成了國際社會關注新焦點。“9·11”事件以來，在文明沖突論日益盛行，文化的因素在國際關系中的作用日益凸顯。文化主權作為國際關系中出現的新概念，是在全球化時代，發展中國家針對西方國家的文化侵蝕和文化霸權而提出的。西方作為經濟全球化的推動者和主導力量，所追求的不僅僅是一個開放的市場，還包括西方文化與價值觀念的推廣，想使西方式的制度模式和文化觀念成為壓倒一切的意識形態。很大程度上把經濟全球化異化成了一場霸權色彩濃厚的文化擴張運動，面對西方文化擴張戰略的挑戰以及全球化和本土文化之間的表現出的緊張關系，很多發展中國家甚至包括一些發達國家賦予了主權以更多的文化內涵，提出了文化主權的概念。把維護國家文化主權同維護國家政治主權和經濟主權，放在了國家主權戰略的重要位置。

四、結語

從主權的概念與實踐的發展演變中，我們可以看出：主權的內涵隨著時代的發展不斷地發生著變化。惟一不變的是它作為國家最基本也是最重要的權力，是國家在內部事務方面不受干預的和最高的權威。雖然隨著全球化時代的到來這一理念有所弱化。但它仍將是今后國際關系發展的一個基本前提。

當然，論及國家主權的演進時，一種主權的一個方面被強調，并非意味著主權本身趨于單一性。20世紀60年代經濟主權的提出突出的是國家對控制自然資源和天然財富的緊迫性，經濟全球化時代文化主權的突出并不意味著政治獨立和經濟主權問題已經不復存在或者已經得到切實的解決，而這是由于特定的國際背景，使文化主權在各國主權考慮中被放在了一個重要的位置。而主權的其他內涵和地位也可能因國際環境的變化而變化，這是由國際政治和世界經濟的發展變化所決定的。

參考文獻

[1]《馬克思和恩格斯全集》，第21卷，第452頁

[2]帕爾頓·科爾默《近現代世界史》（上）中譯本，商務印書館，1992年版第187頁

[3]《拉美國際關系史綱》，外語教學與研究出版社，1996年版19頁

[4]《列寧全集》第31卷，第292頁

[5]《國際公法參考文件選輯》，世界知識出版社，1958年版，第18頁

[6]《近代中國國際關系史資料選編》，下卷。第一分冊，上海人民出版社，1997年版，第17頁