交換理論與《資本論》體系的內在邏輯

周紅梅

摘要：交換這一經濟學的核心范疇，在馬克思經濟理論體系中獲得了前所未有的重要地位；在中國經濟發展步入攻堅階段之時，正確理解并與時俱進發展馬克思交換理論具有重大戰略意義。按照歷史與邏輯的順序，系統梳理了馬克思交換理論的主要內容，以期為本領域相關研究提供理論支持。

關鍵詞：交換理論；《資本論》；體系；內在邏輯

中圖分類號：F032.1文獻標志碼：A文章編號：1673－291X(2009)06－0001－04

能否正確理解交換既是一個重大的理論問題，更是社會主義市場經濟條件下具有戰略意義的現實問題。縱觀整個經濟學發展史，唯一對流通問題作出全面系統分析的，當屬馬克思。馬克思把流通環節提到了很高的地位，并作為其經濟學巨著《資本論》的主線之一。但是，長期以來社會主義國家的經濟理論和實踐排斥交換和流通，忽視、誤解了交換和生產的關系以及交換的基礎性地位，造成了經濟發展的嚴重滯后。隨著中國社會主義市場經濟步入攻堅階段、適應加入WTO及經濟全球化的趨勢，還原馬克思交換理論的本來地位，并聯系實際加以發展和創新，對于全面提升本世紀中國經濟競爭能力至關重要。

交換關系是馬克思所強調的研究對象。《資本論》德文第一版序言中說，“我要在本書研究的，是資本主義生產方式以及和它相適應的生產關系和交換關系”。從《資本論》體系的展開來看，交換是馬克思經濟理論分析的基礎、重要內容和貫穿始終的線索。筆者嘗試以交換角度切入，按照歷史和邏輯的順序，從交換和簡單商品經濟、交換和資本主義生產過程以及交換的國際拓展三方面對馬克思經濟學體系進行總結：

一、交換與簡單商品經濟

簡單商品經濟的基本范疇：商品、價值、貨幣等都是交換發展的產物。

1.商品的使用價值——交換的前提條件

交換的直接動機是需要，使用價值是商品能滿足人們需要的屬性。交換產生的前提條件就是商品首先有使用價值，有用處。生產者首先要生產出適銷對路的商品。

2.從商品的交換價值或交換關系出發，才探索到隱藏在其中的商品價值

“同商品體的可感覺的粗糙的對象性正好相反，在商品體的價值對象性中連一個自然物質原子也沒有。……因而它們的價值對象性純粹是社會的，那么不用說，價值對象性只能在商品同商品的社會關系中表現出來。我們實際上也是從商品的交換價值或交換關系出發，才探索到隱藏在其中的商品價值。”某種商品可以和不同商品按比例交換，這就說明：同一商品的各種有效的交換價值表示一個等同的東西，而交換價值不過是這個等同的東西的表現形式。這個東西不能是使用價值，因為當做使用價值的兩個商品首先是異質的；而作為交換價值，兩個商品卻是同質而異量的，因此“作為交換價值，商品只能有量的差別，因而不包括任何一個使用價值的原子”，最后，如果把商品體的使用價值撇開，商品體就只剩下勞動產品這個屬性了，可是勞動產品在我們手里也已經起了變化。隨著勞動產品的有用性質的消失，體現在勞動產品中的各種勞動的有用性質也消失了，因而這些勞動的各種具體形式也消失了。“全都化為相同的人類勞動，抽象人類勞動。”凝結在商品中的抽象的人類勞動就是商品的價值。所以，隱藏在商品交換關系或交換價值中的共同物，就是商品的價值，而交換價值則是價值的表現形式。作為價值實體和計量價值量大小的就只能是一般人類勞動和社會必要勞動時間了。在這里，馬克思從商品和交換關系入手，發現了隱藏其后的價值本質、價值實體并考察了價值量、價值形式等一系列問題，形成了科學的勞動價值論。

3.交換過程使貨幣從商品世界中游離出來

馬克思作了“資產階級經濟學從來沒有打算做的事情：指明這種貨幣形式的起源，就是說，探討商品價值關系中包含的價值表現，怎樣從最簡單的最不顯眼的樣子一直發展到炫目的貨幣形式。”與商品的二因素及其矛盾相適應，交換過程也具有二重性并包含著矛盾。交換過程是個人過程和一般的社會過程的統一：一方面是個人過程(為了得到個人需要的使用價值)，另一方面又是一般社會的過程(實現自己的價值而不管自己的商品對別人有沒有使用價值)。商品交換要完成，必須是兩個商品所有者彼此需要對方的商品并且二種使用價值包含的勞動量又相等時才能達到。在現實中這種情況是極其偶然的。每個商品所有者都想把自己的商品當做一般等價物，所以實際上就沒有一種商品是一般等價物，這就是物物直接交換的矛盾。隨著進入交換的商品數量和種類的不斷增多，矛盾日益突出，因此出現一個獨立的價值形態的必要性也隨之增加。“問題和解決問題的手段同時產生”，交換中出現了第三種商品(一般等價物)。充當一般等價物的商品起初是很不固定的，但隨著交換日益突破地方的限制，商品價值也日益發展成為一般人類勞動的化身，貨幣形式也就日益轉到天然適合執行一般等價物這種社會職能的商品：貴金屬上。馬克思歷史地考察了商品交換的發展過程，同時也就說明了貨幣的產生。

4.私人勞動只有通過商品交換才能轉化為社會勞動

簡單商品經濟中使用價值和價值的矛盾、具體勞動和抽象勞動的矛盾都根源于私人勞動和社會勞動的矛盾。由于私有制的存在，生產商品的勞動直接是作為私人勞動表現出來的；但由于社會分工，各種私人勞動都是社會總勞動的組成部分，所以各種私人勞動本質上又是社會勞動。不過，商品生產者只有通過商品交換才發生社會聯系，所以，其私人勞動的獨特社會性質在生產領域不能直接表現出來，只有在交換中通過他們的勞動產品發生價值關系時，才能表現出來。這時他們的私人勞動才能得到社會承認，并在事實上證明是社會總勞動的一部分。而要實現交換，私人勞動必須取得二重的社會性質：一方面私人勞動必須對社會有用，能滿足社會一定的需要，即具有社會有用性；另一方面私人勞動還必須具有社會等同性即必須把各種具體勞動還原為無差別的抽象勞動，各種商品才能相互比較。簡單說，就是商品必須在質(使用價值)、(價值)量兩方面滿足社會需要。交換的實現意味著矛盾的解決。

5.貨幣職能隨著交換的發展逐漸完備

第三章《貨幣或商品流通》分析了作為貨幣本質具體表現的貨幣職能，闡明貨幣職能的完備反映著商品生產和商品流通內在矛盾的發展。

貨幣的產生一方面使商品交換的矛盾得到了實際的解決：以貨幣為媒介的商品流通在形式和實質上都超越了直接的產品交換，克服了直接產品交換的困難，實現了買賣分離，打破了直接產品交換的個人和地方的限制，發展了人類勞動的物質變換。另一方面，貨幣又發展了商品交換的矛盾：買賣在時間和空間的分離以及支付手段的出現孕育著經濟危機的可能。

交換的發展使貨幣的職能逐漸完備。貨幣作為商品流通的媒介取得了流通手段的職能。商品和貨幣在流通中不斷交換位置，商品流通也表現為貨幣流通。貨幣當做支付手段也是商品流通發展的結果；買者和賣者的關系變成了一種債務關系。貨幣的支付手段的職能直接產生出信用貨幣，并逐漸占據了大規模交易領域，而金銀被趕到小額買賣領域。當商品經濟發展到相當的水平和規模后，貨幣充當支付手段的職能就越出商品流通領域在非商品關系的地租、賦稅等方面發揮作用。隨著國際貿易的產生和發展，貨幣越出國界，在世界市場上充當一般等價物，成為世界貨幣。貨幣制度作為最古老的金融制度，為交換提供便利，節約交易費用，促進了流通和分工的發展，銀行信用制度為流通的發展籌措資金，加速流通領域的資本積累，使流通的擴張與整個經濟的增長相適應。

二、交換理論與資本主義生產過程

1.貨幣轉化為資本，簡單商品生產發展為資本主義生產

“交換不會只限于在形式上設定交換價值，它必然會進一步使生產本身從屬于交換價值。”從第四章起，馬克思進入對資本的研究，揭開了資本主義生產過程研究的序幕。該章闡明了由貨幣到資本的質的飛躍，隨著這個轉化過程的完成，商品和貨幣的對立就轉化為作為特殊商品的勞動力和作為資本的貨幣的對立，也就是雇傭勞動和資本的對立。由此得出結論，資本主義的矛盾正是從商品經濟的內在矛盾中發展起來的。

首先，流通和來自流通的交換價值(貨幣)是資本的前提(最初表現)。“商品流通是資本的起點。商品生產和發達的商品流通，即貿易，是資本產生的歷史前提。”貨幣轉化為資本，是生產的起點。

其次，勞動力成為商品是貨幣轉化為資本的前提。不同于商品范疇(產品變為商品只需要社會分工發展到一定程度，商品的使用價值和交換價值的分離已經完成就足夠了)和貨幣范疇(它是商品交換一定發展階段的產物。它的各種職能表示社會發展的不同階段。但是根據經驗，不很發達的商品流通，就足以使這些職能出現。)有了商品流通或貨幣流通，決不是就具備了資本存在的歷史條件。只有當出賣自己的勞動力的自由工人在市場上出現的時候，資本才會產生。“貨幣作為可能性上的資本，它可以交換的使用價值，只能是生成、生產和增殖交換價值本身的那種使用價值。而這種使用價值就是勞動。”資本主義時代的特點就是勞動力成為商品，勞動采取雇傭勞動的形式，在這樣的歷史條件下，勞動產品的商品形式才普遍化了。

2.生產過程中商業資本的獨立化及其作用

商業資本是產業資本循環中商品資本的獨立化形態。商業資本參與產業資本的循環，以其專門化的服務縮短了流通時間，節約了流通費用，提高了經濟效益，極大地促進了生產的發展。馬克思分析商業資本的作用，大致有以下幾方面：第一，商業資本的活動加速了產業資本的周轉。因為在商業資本代行產業資本出售商品的職能的情況下，產品一旦轉入商業資本手中，對產業資本來說，商品出售過程即告結束，從而大大減少了產業資本的周轉時間。另外，一個商業資本可以為不同產業部門的許多產業資本推銷商品，這樣不僅能縮短單個產業資本的周轉時間，而且能縮短一個產業部門以至整個社會資本的周轉時間。況且，商人專門從事商品買賣活動，比產業資本家更熟悉市場狀況，能更快完成買賣。第二，商業資本的活動有助于增加生產資本和擴大再生產規模。商業資本集中專業的從事商品買賣活動，比由產業資本各自單獨兼營商業事務來說更經濟，能節省大量用于商品銷售方面的資本，也就相應增加了單個產業資本和社會資本中用于生產領域的資本，有利于擴大再生產的規模。第三，商業資本活動于各生產部門和生產企業之間，對他們之間的分工起媒介作用，有助于社會分工的發展。總之，商業資本促進了生產力的發展，增加剩余價值的生產和提高利潤率。但是商業資本的積極作用是以它的數量不超過社會必要的比例為條件的。過度臃腫、重疊的商業機構和環節會增加純粹流通費用，減緩資本周轉速度，破壞生產和經濟的發展。商業資本的活動既掩蓋又加深了生產和消費的矛盾。商業資本的反常運作、流通中商品儲備的人為壟斷和炒作都會造成市場的虛假供求并加深這一矛盾。

3.交換與資本運行

資本論第二卷分析了資本的流通(廣義)過程：單個(產業)資本的循環和周轉以及社會資本的簡單再生產和擴大再生產。第二卷的第一、第二篇，馬克思不僅總結了循環連續進行的條件，而且進一步概括出資本的循環運動和價值獨立性的本質關系：既然資本循環的主體是價值，目的是價值增殖，則加入循環的商品與“作為它們來源的生產過程的性質如何是沒有關系的”；“因此，商品來源的全面性，市場作為世界市場而存在，是產業資本流通過程的特點。”“作為商人資本的職能的商業；是資本主義生產的前提，并且隨著資本主義生產的發展而日益發展。”顯然，價值規律是左右商品經濟的客觀內在規律，資本流通過程尤其是商業的發展突破了不同社會生產方式，使商品經濟和市場經濟的建立成為必然趨勢。

在論述社會總資本的運行即再生產理論時，馬克思把商品資本作為分析的起點：從總產品各個組成部分(不變資本、可變資本和剩余價值)的價值補償和物質補償的角度進行考察；分析了再生產中三個方面的交換關系和過程。分析表明，交換是社會再生產的前提條件和基本內容，兩大部類生產的平衡與否能夠通過商品交換的情況直接反映出來。

4.發達的商品交換(流通)與生產價格

突破前人，馬克思將勞動價值論和價值規律進一步深化發展，創造性的提出平均利潤和生產價格理論，科學的解決了古典學派無法解決的理論難題。價值轉化為生產價格，同商品經濟發展的歷史過程是相一致的。馬克思說：“商品按照它們的價值或接近于它們的價值進行的交換，比那種按照它們的生產價格進行的交換，所要求的發展階段要低得多。而按照它們的生產價格進行的交換，則需要資本主義的發展達到一定的高度。”

從歷史上看，在簡單商品經濟階段，小商品生產者互相交換自己的勞動產品，交換大體按價值進行。在資本主義發展初期的簡單協作和工場手工業階段，資本主義生產和統一的商品市場還不夠發達，競爭也尚未充分展開，因而還不可能形成統一的平均利潤率，價值也不可能轉化為生產價格。只有到了機器大工業為基礎的社會化大生產時期，信用關系廣泛深入發展，不存在人為及自然壟斷，從而為資本自由轉移提供物質、技術、經濟條件，平均利潤率才形成，利潤才轉化為平均利潤，價值才轉化為生產價格。

5.交換的完全形式——市場(經濟)

馬克思的市場有幾方面含義：首先，是商品交換的場所“市場有一個外部的地理界限”；其次，市場是交換的組織。馬克思有時也把“商人的店鋪、棧房”叫做市場。第三，市場是供求關系總和。第四，“市場即流通領域”。馬克思還分析了市場的類別。但是馬克思并不確定市場在經濟學中的地位。“市場的抽象范疇應該放在什么地方，以后將會知道。”馬克思研究計劃的中斷令我們關于市場和交換關系的認識變得更加困難。現在看來，市場經濟(體制)就是在交換行為基礎上形成的一系列制度總和。隨著產品(商品)、勞動、產權的社會化，集中、統一、開放的國內和國際市場及其運行機制逐漸形成，商品經濟發展為市場經濟。在市場經濟條件下，一切經濟活動都直接或間接地處于市場關系之中，市場機制就是通過各種交換活動來推動生產要素流動、優化資源配置并提高經濟效率。市場經濟從本質上講就是交換經濟。市場本身就是商品交換的產物，是商品經濟的發達階段。

三、交換發展為國際貿易和世界市場

1.世界市場的基礎：國際分工和交換

從最一般意義上說，國際分工和國際貿易的關系就是分工和交換的相互關系。沒有分工，就沒有交換，也就沒有市場。交換的深度、廣度及方式都取決于生產和分工的發展水平。同樣，國際分工也是國際貿易和世界市場的基礎。當社會分工從部門分工、地區分工發展到國際分工時，貿易關系和市場聯系也從部門之間、地區之間發展到國際間的貿易往來和市場關系。在國際商品交換的背后，是各國商品生產的分工，沒有國際分工，就沒有國際貿易。國際貿易隨著分工的發展而發展，國際分工的深度和廣度決定著國際貿易的規模、范圍、方式和速度。國際貿易的格局也明顯受到國際分工格局的制約。另一方面，國際分工和國際貿易互為條件、互為促進。沒有交換，商品價值就無法實現，分工和生產就無以為繼。國際貿易引導、加快、創造著國際分工，使參與國能夠直接分享到由于生產效率提高帶來的利益。

2.商品、價值、貨幣的國際化發展

交換使商品、價值、貨幣等一切經濟因素在世界市場上獲得了自身性質的充分表現。“只有對外貿易，只有市場發展為世界市場，才使貨幣發展為世界貨幣，抽象勞動發展為社會勞動。”

首先，在世界市場中獲得充分發展的資本主義將自然經濟掃除干凈，使產品普遍發展為商品；同時，在世界最大范圍和各國勞動創造的無限產品中，商品普遍的展開自己的價值，發展為世界勞動所形成的國際價值，真正地成為一般無差別人類勞動的凝結。其次，貨幣轉化為世界貨幣。“作為貯藏貨幣和一般支付手段，貨幣變為世界市場上的一般交換手段；……貨幣在執行鑄幣職能時獲得的特殊民族形式，在它作為貨幣而存在時喪失了。貨幣本身是世界主義的。”

最后，國際價值轉化為國際生產價格。國際生產價格是由商品的國際平均成本和國際平均利潤構成的市場價格，它是世界市場發展到較高階段時商品交換的基礎。

3.對外貿易和世界市場是資本主義生產的前提和結果

首先，“創造世界市場的趨勢已經直接包含在資本的概念本身中”。

世界市場是適應資本擴張的需要，伴隨著資本主義生產方式的發展而逐漸形成和發展起來的。資本主義經濟是建立在社會化生產基礎上的發達的商品經濟，它的經濟要求是不受時間、地點的限制的，為了追求剩余價值，資本不斷膨脹、擴張，尋找更大的投資和銷售場所。地理大發現后，隨著國際貿易的發展，一些區域性的國際市場聯合起來形成世界市場的雛形，原始積累和殖民掠奪促進了國際分工和貿易，工業革命促進了生產力的發展，當機器大生產取代了手工制造業以后，機器源源不斷地制造出來的商品需要日益擴大的市場，而生產的擴大又引起對原材料的大量需要。資產階級在全世界范圍內建立生產聯系，尋找廉價的原料和有利的產品銷路。在世界范圍內建立起資本主義的生產方式。

其次，資本國際化從商品流通領域起步向生產領域發展，造成國際化過程的全面發展，形成統一的世界市場并將各國的經濟連接為一個整體，形成世界市場總體。世界市場一旦形成，就使“過去那種地方的和民族的自給自足和閉關自守狀態，被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了”，從而“使一切國家的生產和消費都成為世界性的了。”

四、與時俱進發展交換理論是社會主義市場經濟的內在要求

社會主義計劃經濟的經驗教訓和資本主義市場經濟的發展一再證明，只有從交換的角度，才能更好地認清并把握市場經濟的本質及規律，成功建設中國特色的社會主義市場經濟。從產業結構演進趨勢看，20世紀上半葉以來，第三產業迅速崛起，成為國民經濟的支柱。最貼近市場的現代流通業也超越了傳統商業，從形式到內容都發生了新的、質的變化：隨著買方市場的形成，經濟發展的主要矛盾不再是生產，而是交換和流通；流通已經上升為經濟生活的主導！流通成為各種生產要素集結、整合與聚變的載體，變成調整產業結構，提高經濟效率的關鍵力量；新科技的運用使流通業出現了網絡化、虛擬化、信息化的特點，其強勁的穿透力、巨大的輻射力和迅猛的帶動作用，顛覆著整個經濟生活乃至社會生活。流通力已經成為各國經濟競爭的核心力量！對交換(流通)及流通現代化的研究是本世紀的重大課題。

[責任編輯王建國]