ＳＵＳＨＩ－網絡電子資源利用與統計數據獲取協議

閆曉弟　李　娟

摘要SUSHI是一個數據采集、傳遞的標準協議，為圖書館提供了更加高效、方便的獲取本館電子資源利用統計數據的手段。該文詳細介紹了該規范的起源、架構、核心內容以及相關應用。

關鍵詞SUSHI COUNTER ScholarlyStats電子資源利用與統計

近幾年，很多圖書館都在進行著巨大的變革，越來越多的圖書館以網絡化電子資源的形式把信息資源提供給用戶。圖書館用于購買電子資源的費用逐年遞增，美國研究圖書館協會的統計數據表明，該協會大學成員館平均電子資源花費占文獻總經費的比例已經從1992－1993年的3.6％上升到2000－2001年的16.25％，2003－2004年上升到31.33％，2005－2006年更上升到43％；國內一些大學圖書館的電子資源購置費占到全年文獻資源建設費的三分之一甚至更高，因此，圖書館希望了解電子資源的使用情況，包括利用統計數據、各用戶使用狀況等，通過掌握統計數據和相關信息，可以評價電子資源采購的價值、制訂和調整電子資源建設政策，開展相應的用戶培訓服務等，使電子資源成本效益最大化。

雖然各數據庫商都提供給圖書館有關統計數據，但是，數據商各自都有一套內部的統計數據處理方法，尤其是國內的數據商提供的統計信息千差萬別，這就影響了統計數據收集的一致性和標準性。為了比較不同數據庫的使用情況，更科學、可靠地評價本館電子資源的使用價值，圖書館希望數據庫商提供的數據具有可比性，也就是這些統計數據要遵循統一的標準得出，在這種情況下，COUNTER(Counting online usage of Networked Electronic Re-sources)應運而生，它為SUSHI協議的產生提供了前提條件。在介紹SUSHI前有必要了解一下COUNT-ER標準。

1、COUNTER標準簡介

COUNTER的目標是研制一系列實施規范，以管理不同類型網上電子資源的使用數據，規范記錄和交換這些數據的指標和途徑。要求“遵從者”必須向用戶提借符合COUNTER標準的使用統計報告，并規范了在線使用數據的定義，使各供應商生成的統計數據具有一致性、可靠性和相互兼容性，并且能方便記錄和交換。2005年4月，在COUNTER第2版草案經過一年的試用后，正式發布。

COUNTER報告的內容包括：期刊報告、數據庫報告和選擇性報告。COUNTER報告的使用，為圖書館科學、客觀地評價數據庫使用情況提供了準確的數據依據，對于數據庫出能做出較為客觀的評價。很多數據庫商都為用戶提供基于COUNTER標準的使用統計。但是另一方面，電子資源種類豐富、各用戶所需要數據不盡相同，而且每個出版商提供的數據也不盡一致，依然存在著格式的不一致性，EXCEL并不是最好的導人數據到自動化系統的最好格式，收集和處理報告比較費時，因為有眾多的數據庫商，很多站點的日志，需要不同的程序處理很多報告。因此迫切需要一個統一的數據統計平臺或協議，SU-SHI就是在這種需求下產生的。

2、SUSHI協議

2.1SUSHI項目的由來

電子資源在圖書館館藏資源中占有越來越重要的位置，圖書館每年會花費不少的經費在電子資源上，但是這些資源的利用情況如何?所購電子資源是否滿足讀者的需求?圖書館就需要相關的使用統計數據，如何才能更方便地收集、整理和分析統計數據，并使各數據庫商提供的使用數據具有可比性、可靠性和一致性?基于對這些因素的考慮，SUSHI(The Standardized Usage Statistics Harvesting Initia-tive)作為一個草案標準版本由NIS0發起，標準定案完成于2006年9月，作為草案標準用于測試使用，試用日期為2006年9月20至2007年5月20日，在測試使用顯示比較成功后，對標準進行了小幅的調整，2007年7月被選作為Z39.93-200X標準協議。

SUSHI是一個協議，自動通過一個XML架構將使用數據從一個系統傳送到另一個系統，這個XML架構定義了一個請求和響應系統。它是一個XML信息，也是一種在兩個系統之間傳輸信息的方法，以Web Service的方式實現，它使用的是一個SOAP(simple Object Access Protocol)協議。

這個標準協議定義了一個利用web服務框架，自動請求和答復獲取電子資源使用數據的模式，它被設計為與COUNTER報告一起使用，SUSHI協議也被擴展到其它類型的使用報告。SUSHI的目標是從日益增長的數據資源提供商那里解決和實現使用統計數據的收割和管理問題，完善了使用格式的一致性并能對數據進行自動化處理。

2.2SUSHI與COUNTER

在使用COUNTER之前，由于網絡電子資源和數據庫來自不同的出版商或中間商，在提供給用戶的報告中，采用的是不同的統計內容、統計標準以及不同的統計格式，用戶在比較不同資源在本單位的使用時，會遇到很多麻煩，甚至無法比較。COUNT-ER標準的采用在一定程度上規范了數據庫商向用戶提供的數據格式、內容、術語等，使各數據庫的使用數據具有一定的可比性，解決了圖書館用戶和信息工作人員統計數據庫利用情況時的難題。

但隨著網絡電子資源和數據庫日益增多，僅僅用COUNTER進行規范也有其局限性，正如前邊提到，不是所有的數據庫商都提供符合COUNTER標準的數據，依然存在著格式的不一致問題，以及眾多的平臺和數據庫的數據處理問題等。SUSHI在COUNTER標準的基礎上，采用統一的協議，來收集這些不同數據庫商提供的數據并進行處理，使用戶在很大程度上能更系統、高效地收集和分析數據庫商提供的使用數據，節省用戶在使用數據收集和整理上的時間，使用戶有更多的時間進行數據分析，為用戶的科學決策提供數據依據。未來，支持SUSHI可能會成為COUNTER依從的必要條件。

2.3SUSHI的結構

SUSHI的結構如圖1所示，使用SUSHI的圖書館系統發出一個使用統計報告的請求，SUSHI客戶端將這個請求發出，SUSHI服務器收到這個請求后處理這個請求并且利用COUNTER報告，然后將數據報告打包并返回應答，最后SUSHI客戶端處理返回的COUNTER報告。

圖書館和內容提供商都連接到互聯網上，SU-SHI客戶端是一個運行在圖書館服務器上的軟件，通常與ERM系統結合在一起。SUSHI服務器是一個運行在內容提供商服務器上的軟件，通過它可以訪問使用數據。當ERM系統需要一個COUNTER報告時，它向SUSHI客戶端發出請求，客戶端收到后，向內容提供商提出請求，這個請求詳細說明了報

告的具體要求和哪一個圖書館需要這個報告，SU-SHI服務器讀到這個請求后，會處理相關的使用數據。之后，SUSHI服務器創建一個XML格式的請求COUNTER的報告，依據SUSHI XML架構，SUSHI服務器準備回復信息，COUNTER報告(XML)被加載到回復信息中，這個響應被傳送到客戶端，SUSHI客戶端會處理這個回復信息并且抽取COUNTER報告，被抽取的COUNTER報告會被傳送到ERM系統中做進一步的處理。

2.4SUSHI的應用——SeholadyStats

MPS Technologies公司與美國、澳大利亞及非洲等的團體和學術機構信息工作人員緊密合作，開發了增強圖書館利用統計分析服務。通過合作，MPS了解圖書館希望把利用統計的數據整合成館藏與價格的對照模式，于是在50多個參與館的協助下，ScholarlyStats得以成形，并通過一個用戶界面友好、以跨平臺的方式為各圖書館提供統一的使用情況統計。這套系統在SUSHI協議的基礎上，將獲得的利用報告用ScholarlyStats加以整理并自動轉換成圖書館所需要的數據，進一步減少組織這些數據的時間，并且極大地提高使用效率。

ScholarlyStats為信息人員提供一個單點訪問其所有數據庫平臺的使用情況統計，它可以統一收集、整理來自不同平臺的使用報告，將這些使用報告整合為一個綜合性報告提供給用戶。它是一個因特網架構的入口網站，可以從多個信息來源很方便地承擔搜集、整合與分析電子期刊使用量的工作。在COUNTER格式的支持下，圖書館可以通過單一、直觀接口查看與下載使用量統計報告，使圖書館工作人員能正確搜集到資源的使用信息并以此作為采購決策的輔助依據。使用統一的ScholarlyStats報表，圖書館工作人員可以掌握期刊和數據庫每個題目級別的使用，ScholarlyStats報表提高了進一步分析確定使用的趨勢，指出高使用率和低使用率的資源。

ScholarlySmts的工作過程如圖2所示，Schd-arlyStats收集和整合書商每月提供給圖書館的期刊和數據庫使用統計數據，將這些信息處理為標準的格式，并且將這一系列的報告發送到圖書館的ScholarlyStats門戶。ScholarlyStats報告包括一套整理過的統一的報告，這些報告在COUNTER編碼標準的基礎上顯示了所有數據庫所提供的數據庫的使用情況。為了提高分析使用的趨勢，還發送一組增強的圖表報告。根據需求，MPS可以將Schol-arlyStats報告傳送到其他的圖書館系統，包括ERM系統，因為ScholarlyStats遵循工業標準SUSHI協議，因此可以將這些數據自動地進行傳輸。

伯明翰大學圖書館也和其他圖書館一樣，利用更多的時間收集和分析數據庫的使用數據和結果，伯明翰大學信息服務通過10個具體學科的圖書館站點和資源中心向讀者提供圖書館服務。他們提供了現代的、高科技的、功能型的學習空間，并將圖書館與計算機設備相結合，提供了16000多種電子期刊。2006年2月他們開始利用ScholarlyStats作為其電子資源分析的平臺，在很大程度上能更系統、更有效地收集和分析使用數據。在使用ScholarlyStats之前，伯明翰大學圖書館沒有系統地收集任何相關的使用數據，因為沒用足夠的人力資源按月收集、統計數據，這樣做太浪費時間。輸入密碼、登陸到每個網站，再從五花八門的數據中找到一致性，這個過程相當麻煩。

伯明翰大學的預算都被分配到各個學院，各院的教授通過投票來決定是否重新訂購還是取消續訂，這種操作的實際反饋率很低，而且給人們的印象是實際操作是不可靠的。目前學院主要的資源都轉移到了網絡，從而提供可靠有用的數據就變得尤為重要。所以他們下決心通過工具來減輕數據統計的壓力，讓工作人員有更多的時間去分析結果，并將館藏情況反饋給學院。

使用了ScholarlySats，他們在統計數據方面取得了很大的進步。ScholarlyStats提供的整合的期刊全文請求和數據庫搜索與進程報告，得到一個整體的交叉平臺的題名或者一系列題名及數據庫的使用情況的圖形，也可以用資源報告形式在續訂時來評估一些訂購的實際價值，無需去數據庫商的網站查詢。顯然，ScholarlyStats為伯明翰大學圖書館提供了一個很好的機會來更好地定性分析他們的期刊館藏。

同樣，奧塔哥大學(The University of Otago)有一個強有力的遠程教育系統，教授范圍涉及了整個新西蘭，同時覆蓋了澳大利亞、斐濟的一些地區，這意味著他們要為許多個人提供遠程支持。而電子信息內容是其中非常重要的一部分，能有效地提供這種電子資源就顯得尤為關鍵。奧塔哥大學圖書館也希望有一個更好更便捷的方式來評估數據庫商電子信息內容的使用統計數據。MPS科技為奧塔哥大學推薦了ScholarlyStats，并為奧塔哥大學提供了單獨的人口，這樣就可以以一種統一的、標準的形式來評估數據庫的使用統計數據。

在使用ScholarlyStats之前，每個網絡資源提供商都會在不同的時間以不同的形式來提供使用數據。為了使報告中的數據具有一致性、可用性，圖書館工作人員需要花很多的時間來重新整理這些使用數據。管理這些數據要花很長的時間，因此他們通常只在續訂時查看統計資料。這樣做的最終結果，導致除了那些比較貴的數據庫外，大部分信息都被忽略了，失去了更好地評估所有內容的機會。

使用MPS的ScholarlyStats后，他們利用Schol-arlyStats來收集網上的使用統計數據并使其標準化，ScholarlyStats讓圖書館能更便利地統一期刊信息和統計在整個數據庫商平臺上的各個數據庫的使用情況，在此基礎上，來決定是否要購買。

統一的數據庫報告使圖書館員可以了解一個完整的概況，而不是單個數據庫資源的使用情況。圖表報告也是一個很神奇的工具，它提供了一個快捷的概觀。奧塔哥大學圖書館鼓勵全體職員定期利用ScholarlyStats對圖書館的使用進行分析。每個星期10到12名圖書館工作人員使用這個平臺來存取數據。來自這些職員的反饋一致都很積極，他們覺得該網站非常便于用戶使用，設置帳戶很容易，查看各種報告和提供的管理工具都非常簡便。奧塔哥大學對于ScholarlyStats這樣的使用結果非常滿意。

從這兩個大學圖書館的使用情況來看，Schol-arlyStms容易設置而且用起來很方便，如：添加平臺的詳細信息只需花費很短的時間，同時可以創建用戶帳號。當有可用的新平臺時，ScholarlyStats會及時通知用戶，用戶就可以及時決定是否要包含它們。

ScholarlyStats在SUSHI協議的基礎上，很大程度上可以減輕信息工作人員收集和整理電子資源使用報告的工作量，節省了人工統計數據的時間，同時幫助信息專業人員更清晰地揭示院校機構內部的用戶如何運用信息。可以讓圖書館工作人員有更多的時間去進行使用數據的分析和評估，為圖書館的采訪決策提供科學依據。

ScholarlyStats遞送整合性統計報告給全球各地的圖書館，透過46種平臺提供一份可涵蓋7萬多種期刊與橫跨將近450種數據庫清晰的使用量內容。這個網站可以與圖書館所使用的ERM系統相整合，為此Swets已經與三家地區性系統整合伙伴(其中包括Innovative Interfaces)進行合作計劃，新的平臺與新的合作伙伴仍持續增加中。除了ScholarlyS-tats，Innovative Interfaces、ExLibris等公司也將他們的產品升級支持SUSHI協議，如Innovative Interfaces的ERM。

我國大部分圖書館對于電子資源利用相關信息的收集和分析缺乏經驗，因此，國內應該有一個統一的權威機構來規定或者要求和規范數據庫商所提供的統計數據的提交格式、提交方式、統計項目、統計數據的可靠性等，規定所有數據商必須提供符合COUNTER標準的統計報告。同時，ScholarlyStats平臺在國外的應用也為國內圖書館在收集和分析電子資源利用情況時提供了借鑒。