國企執行“三重一大”制度出現的問題及對策思考

趙　立　賀生林

摘要：一些國有企業在“重大決策、重要干部任免、重要建設項目安排和大額度資金使用”（以下簡稱“三重一大”）方面都存在程序不規范、監督不到位、運作不順暢、執行不堅決等問題。文章深入分析了國企“三重一大”集體決策制度執行過程中易出現的問題及其原因，提出了解決以上問題的對策，需要加強控制的環節以及如何科學合理地進行集體決策，規避決策風險，提高決策質量，為企業的穩定發展發揮最大作用。

關鍵詞：國有企業；三重一大；決策風險

中圖分類號：F270文獻標識碼：A

文章編號：1674-1145（2009）05-0037-03

黨的十四屆四中全會通過的《中共中央關于加強黨的建設幾個重大問題的決定》，嚴格規定凡屬重大決策、重要干部任免、重要建設項目安排和大額度資金使用必須經過集體決策，避免個人或少數人說了算。中央的這一決定精神，對于國有企業從源頭上治理腐敗，減少企業經營決策失誤，保證企業正常的生產經營秩序起了非常重要的指導作用。因此，怎樣才能執行好國有企業“三重一大”集體決策制度？落實好中共中央黨建精神？成了我們必須研究和探討的重大課題。

一、“三重一大”集體決策制度執行過程中出現的問題

1.個人負責與集體負責在認識上存在誤區，造成集體領導與個人說了算界定不清。少數國有企業領導班子的主要領導，認為自己是單位一把手，企業的大事就應該自己說了算，自己定下來的事情就是政策。配備黨委書記的還和書記通通氣，黨政大權集于一身的就坐在辦公室自己拍桌子定。上會只是走走過程，做個會議記錄，正確了顯得自己高明，出現失誤就推卸責任說是集體決策造成的。結果是出現問題的時候，找不到責任人，說是個人決定的卻有會議記錄，說是集體研究決定的卻是個人說了算。

2.職責劃分不清晰，責任不明確。參與決策人員不明白自己要擔負的那一部分職責是什么，一旦決策失誤要承擔的責任又是什么，集體決策時往往“跟著舉手”決策的科學性、正確性得不到保證。

3.具體標準界定不清楚。對需要集體決策的內容、范圍、權限、項目安排、資金的性質和數量、以及重要崗位的界定等不夠恰當和清楚，導致本該上會做集體決策的事情沒有上會而由個人說了算，造成遺漏或為腐敗提供了方便；而一些可以不上會研究由個人決定的事情卻上了會，擠占決策層的時間精力，降低了決策效率，也為推卸責任提供了借口。

4.會前準備不充分，程序執行不規范。決策前對提案缺乏相應的醞釀、討論、論證、調研和比較，會上不能提供詳盡的信息供決策層參考，導致無法決策或決策失誤。決策時發揚民主不夠充分，該討論的沒有進行討論，沒有嚴格按規定程序和方式形成決策。甚至出現決策過程記錄不完整的情況等。

5.缺乏集體決策后的評價和糾錯機制。部分“三重一大”項目決策實施過程中，雖然暴露出了決策的偏差及不妥當，但因為缺乏評價和糾錯機制，不能及時糾正或制止錯誤，仍舊按部就班地執行決策，失之毫厘，差之千里，使實施項目在錯誤的方向上越走越遠，最終給企業造成了無法挽回的損失，與集體決策的初衷背道而馳。

6.決策制度和決策的實施監督機制尚待進一步完善。部分國有企業“三重一大”集體決策制度沒有相關的監督規定，在決策過程中沒有紀檢監察、審計等內控體系和監督部門的人員參與，在決策實施過程中沒有委派有關部門進行監督，導致實施過程的監督不到位，出現不執行、亂執行或擅自改變集體決定等問題。

7.責任追究制度不落實。對決策失誤造成的國有資產流失，人事任免不合理等問題，企業雖然有相關的處罰規定和責任追究制度，往往由于本單位不敢追究，上級部門不想追究，使事情得過且過，大事化小，小事化了。

二、出現“三重一大”集體決策制度上述問題的原因剖析

以上所出現的問題，固然有這樣那樣的原因，但綜合分析，重點可以概括為如下幾個方面。

1.權力過于集中。在領導班子配備過程中，注重了“一把手”的功能和作用，忽視了副職領導的作用。這樣的領導班子有利的一面是主要領導只要能科學決策，正確決策，就可以實現上下執行一致，運行無雜音。但不利的一面是缺少了集思廣益，不能夠充分發揮副職領導作用，把副職領導置于只要能干活，不需要思考問題的境地。主要領導黨政一肩挑，權力過度集中的時候，最容易出現這樣的問題。

2. “一把手”民主作風意識不強。“一把手”自認為自己的能力強，不善于聽取別人的意見和建議，“老子天下第一”的錯誤思想膨脹，就會出現“三重一大”集體決策的形式化。

3.短期思想嚴重。企業流行一句話“鐵打的營盤，流水的官”。這一現象說明企業領導，特別是主要領導由于領導崗位調整頻繁，很容易造成追求短期效益，急于建功立業的思想意識。把企業的長遠利益放到一邊，搞個人急功近利，出現亂投資，突擊提干等情況。

4.班子副職有畏難思想，作用發揮不夠。對于絕大多數主要領導，他們都希望副職能夠在“三重一大”集體決策中發揮作用，為企業發展和進步出謀劃策。但實際情況往往是有些副職領導由于患得患失，在決策中有意見不發表。一怕發表意見承擔責任；二怕發表意見主要領導對自己有看法；三是認為決策是主要領導的事情和自己無關等。使集體決策達不到集體研究討論的效果。

5.制度貫徹落實不到位。“三重一大”集體決策制度既然成為了寫在紙上，形成文件的東西，企業就要自上而下地堅決執行。決不能只停留在口頭上，導致決策缺項，缺少環節等。

6.缺乏有效的監督。在決策過程中缺少有效的監督，往往出現“上邊不想監督，下邊不敢監督”的狀況。決策的效果無法評定，決策的合理性、科學性、長遠性得不到操控。

7.責任追究不力。決策后在實施過程中出現問題得不到及時的糾正，責任人得不到及時的追究，經常表現出來的現象是責任人出現決策失誤后，大不了調整個崗位，級別不變，待遇不變，官照當，權照有，誰奈我何？如果能實現“三重一大”決策責任終身追究制度，企業的“三重一大”制度就能夠得到很好的執行和落實。

三、落實“三重一大”集體決策制度的有效方法和對策

“三重一大”集體決策制度的落實和完善是一項長期性的工作，需要企業各級組織和各級領導共同努力才能做好，需要從上到下認真研究，不斷完善才能取得良好效果。為此，筆者提出以下方法和對策，供探討。

（一）正確把握和運用好集體決策與個人負責的關系

——集體決策。就是對于界定的重大事項，要按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則，堅持集體研究，會議決定，防止會前不通報，會上搞突然襲擊的“霸道主義”和會前不作深入調查、仔細分析，會上隨大流的“棄權主義”。

——個人負責。堅持集體決策并不意味著要集體負責，責任永遠需要個人承擔，沒有明確的個人責任意識，就無法承擔經營的后果，就不會有風險控制。在行政領導負責制中，行政正職與副職之間是領導與被領導的關系，副職只是正職的助手，對正職負責并報告工作；正職在決策時，可以不管領導成員中贊成或反對人數的多少，由正職個人最后定奪，那么，個人就要為決策后果負責。

——集體決策和個人負責的利弊分析。相比個人決策，集體決策可以匯總到個人無可比擬的豐富的信息，使決策建立在信息準全的基礎上，可以充分發揚民主，交換思想，各抒己見，不難形成更多的備選方案。集體決策使權責分散，既利于相互制約和監督，又利于各取所長，優化決策，提高決策質量，推進現代民主管理。但是集體決策時效性差，成本高，遇有情況緊急亟須當機立斷時，反復磋商討論會延誤決策時機；不能達成一致意見時，可能是人人同意卻又是低水平的妥協決議；權責分散，可能會出現執行中無人負責或推卸責任的情況，不像個人決策一樣有強烈、明確的責任感。

——集體決策與個人負責的辯證關系。在現代企業制度中，集體決策和個人負責是相輔相成，相互統一的，在集體決策中要體現個人負責，二者只能同時兼顧，不可有所偏頗。只有把二者有機地結合起來，才能顯示出集體領導和個人分工負責相結合制度的優越性，并體現出民主集中制的巨大威力和作用。

（二）切實推進決策的規范化、制度化、科學化和民主化

提交領導班子集體討論決定的“三重一大”決策事項，必須要做到制度化、程序化、科學化和民主化，努力完善決策失誤責任追究體制，才能有效提高集體決策質量。

1.內容要具體，做到規范化。堅持重大問題集體決策的重要前提和基礎就是確定重大問題的事項范圍和界限，既保證決策權力受到制約，又保護和調動領導人員的工作積極性，達到效率和民主兼顧的效果。重大事項必須具體明確，規范固定下來，力求細化、量化，而不能抽象、籠統。如：資金使用方面。就要嚴格規范資金數額，多少數額由哪一級來定，哪些由副職領導定，哪些由主要領導定，哪些該上會，上哪一級會議等。都要認真準確地加以規范，防止小數目上會，大數目個人定的情況出現。

2.程序要合理，做到制度化。集體決策程序要體現各環節之間的有效制衡，落實決策人員的相關責任。一般程序是：由工作職能部門提出方案，進行可行性研究、評估和考察，并提出或制訂可行性方案，并經決策咨詢、領導溝通、會前告知等程序，最后開會集體決策。除緊急或特殊情況外，必須按程序辦理，不得臨時動議。集體決策時，班子成員應對決策事項逐個明確表態及說明理由，并形成會議記錄，涉及回避事項的，應按有關規定進行回避；經集體決策后，由班子成員按分工和職責組織實施，不得擅自改變該項決策，確需變更的，應由領導班子重新作出決策。“三重一大”經調查論證后，提交有關會議集體討論決定。決策形成后，由職能部門負責組織實施。任何人都不得違反和擅自改變決策程序。對集體討論的會議出席的人數、有效通過的人數、會議主持人以及表決的具體方法等，都應制度化。

3.方式要正確，做到民主化。集體討論“三重一大”問題，應根據不同內容，不同情況選擇黨委會議、黨政領導會議、行政辦公會議、職工代表大會等。對關系集團全局性、方向性、戰略性問題的決策，堅持做到不事先充分醞釀不決策，不廣泛征求意見不決策，不經過集體研究不決策，確保決策的民主化。美國通用汽車公司董事長兼總裁阿爾弗萊德·斯隆有一次主持會議，討論一項重大決策，他在廣泛聽取了發言后說，“在我看來，大家都有了完全一致的看法了”。會議出席者頻頻點頭表示同意。但是，斯隆話鋒一轉，說：“現在，我宣布休會！這個問題延期到我們能聽到不同意見時再開會決策。”民主決策最重要的就是能暢所欲言，能聽到不同的聲音和反對的聲音，充分發表意見，為集體討論決策打好基礎。

4.方案要嚴謹，做到科學化。對決策方案做出選擇，是決策過程中決定性的一環，這個工作應當由決策者來完成，即“負責”的人。決策者通常依據經驗、實驗和分析，對各種備選方案進行權衡利弊，利用知識、經驗和能力，根據已知情況和現有資料，去做最后選擇。高明的領導者往往不是在眾多方案中選取一個方案、舍棄其余方案，而是善于攝取各種方案的優點和長處，綜合出一個最佳方案。

5.堅決做到集思廣益，削減決策風險。決策是人作的，人的錯誤總是難免的，再高明的領導者，也有失誤的可能。在決策實施過程中，由于外部情況的急劇變化，或者由于決策本身的失誤，原定決策方案已表明脫離實際，甚至危及決策目標的實現時，就必須對原有方案進行根本性的修正。方案的執行者要將信息及時進行反饋，決策人進行綜合分析和評價，形成再決策、再執行的循環過程，不斷糾偏糾錯，拾遺補缺，形成完整的程序鏈，確保決策的正確與科學性，削減風險，達到集體決策的最終目的。在進行糾錯時，領導者要有勇氣敢于承認現實、正視現實，克服阻力，盡可能地減少失誤、彌補損失。

6.實施集體決策過程監督，堵塞各種漏洞。企業紀檢部門、審計部門、財務部門等，要以“積極參與，源頭控制”為工作思路，做好對“三重一大”制度落實的全過程監督。重點監督執行決策是否忠實，是否達到預期的效果，是否出現未預見到的問題等。把“三重一大”貫徹執行情況納入領導班子民主生活會議、廠務公開內容，并作為對領導干部考評的重要依據，作為向職代會報告和述職的重要內容，發現問題及時提出糾正意見。國有企業的上級部門還應定期進行“三重一大”專項檢查，督促企業整改存在的問題，進一步完善制度、規范決策行為、提高制度的執行力，使專項督查與“四好班子”建設、管理人員能力提升等結合起來，促進企業的經營與發展。

7.形成有效的決策失誤追究制度，增強決策責任感。建立決策失誤追究制度，主要目的不是懲罰決策人，而是保證決策失誤后能找到責任人，通過對主要負責人進行適當的處理，明確其職責，增強責任人在進行決策時的責任感，減少決策的失誤，并且約束責任人的決策行為。追究的內容是不履行“三重一大”制度決策程序，不執行或擅自改變集體決定的；未經集體討論決定而個人決策、事后又不通報的；違反設定的內容和程序而造成決策失誤的；未向領導集體提供真實情況而造成錯誤決定的責任人；執行決策后發現可能造成損失，能夠挽回而不采取措施糾正的等。落實責任追究制度要區別對待造成決策失誤的原因，抓住不落實的事，追究不負責的人，明確決策失誤者所應承擔的責任及處罰措施。

（三）努力營造“三重一大”集體決策制度運行的和諧氛圍

制度總是在一定的氛圍、秩序中運行，要保證“三重一大”集體決策制度的正常運行，除了這項制度本身具有良好的操作性、可行性以外，還需要加強企業班子建設、民主集中制建設、企業文化建設等，營造濃厚的民主氣氛，從企業管理的各個方面為制度的正常運行搭建和諧氛圍，奠定堅實的基礎。

1.加強領導班子建設

一是按照“雙向進入，交叉任職，一肩雙責”的原則，建立和完善有利于發揮黨委領導班子集體決策的企業組織領導體制，為黨委參與企業重大問題決策、發揮政治核心作用提供組織保證。

二是搭建團結高效、戰斗力強的領導班子，為科學合理地進行集體決策提供保障。重視班子成員個體能力高低和結構搭配科學程度，在班子配備上要充分考慮領導班子的專業知識、業務能力、年齡梯次、個性共容等實際需求，拓寬選人用人渠道，把能力、業績、品德和知識作為考察評價干部的重要標準，按照素質優良、數量充足、結構合理、擔當重任的要求儲備人才，保證干部來源的質量，嚴禁“帶病提拔”、“帶病聘任”，真正做到德才兼備、組織考察、群眾公認，增強班子的整體功能和戰斗力。

三是強化班子成員的責任意識。建立領導人員工作責任制，實行工作分工負責制，主要領導要敢于擔擔子，善于謀大事、抓大事、成大事，分管領導要認真履行職責，到一線發現問題，化解矛盾，徹底消除遇到問題繞道走，遇到矛盾往上交，遇到任務“踢皮球”的不負責現象。

四是提高領導人員的決斷能力和應變能力。領導干部要保持清醒的頭腦，遇事不慌，從容應對決策中出現的意外情況，果斷決策。能抓住稍縱即逝的機會，引領企業不斷發展壯大。對于經過深思熟慮、集體討論定型的決策，要能適應執行過程中的復雜情況，提高應變能力，保證決策目標的實現。

2.加強民主集中制建設

一是加強思想教育，增強領導人員執行民主集中制的自覺性。通過開辦專題培訓班、組織中心組學習、座談交流等形式，提高領導人員的黨性修養，增強集體觀念，增強貫徹執行民主集中制的自覺性，要糾正“三個偏見”，即：糾正把個人說了算看成是有領導權威的偏見，把大包大攬看成是責任心強的偏見，把在重大問題上搞一錘定音、現場拍板看成是有魄力的偏見。

二是切實增強民主決策意識，提高民主決策能力和決策水平。班子成員要經常談心交心，坦誠相見，說真話、說實話，真正做到思想見面。主要負責人要帶頭執行“三重一大”民主決策，班子成員之間要相互信任、相互諒解、相互支持。正職要尊重副職，副職要維護正職，做到有事無事常往來，大事小事勤商量，努力形成心齊、氣順、風正、勁足的良好氛圍。

三是認真落實集體領導下的個人分工負責制。堅決糾正個人凌駕組織之上的做法，牢固樹立班子成員相互平等的觀念，充分發揮每位班子成員的積極性、主動性和創造性。對集體領導的程序和內容進行細化，對班子成員的權限、責任明確界定，切實做到事事有人管，人人有專責。

3.加強黨風廉政建設

一是抓教育，構筑拒腐防變的思想道德防線。教育是構建懲治和預防腐敗的基礎。首先，要進一步加強黨性、理想信念、宗旨意識、從政道德、黨的優良傳統和作風、黨紀條規和國家法律法規教育，樹立社會主義榮辱觀，筑牢思想道德防線。其次，積極開展案例警示教育、法紀教育和廉政教育，做到警鐘長鳴，防微杜漸。要通過大力宣貫廉潔自律法規、干部作風建設行為準則和執行理念等，進一步筑牢領導人員拒腐防線。

二是抓制度，鏟除腐敗滋生蔓延的土壤和條件。重點是要完善和落實好黨風廉政建設的各項規定，從“三重一大”決策容易產生腐敗的環節入手，有效防止腐敗的發生。

三是抓懲處，依法依紀查處腐敗分子，維護黨紀政紀的嚴肅性。要加大查辦案件工作力度，堅決懲處“三重一大”決策過程中的腐敗現象，查處一個教育一方。對重大案件，群眾反映比較集中和比較強烈的問題，不論涉及哪個部門、哪個人，都要一查到底，決不姑息遷就。

總之，“三重一大”集體決策制度對于國有企業從源頭上治理腐敗，控制各類案件發生，減少企業經營決策的失誤，保證正常的市場經營秩序具有非常重要的指導作用。近幾年來，國有企業推行“三重一大”集體決策制度已經收到明顯效果，但仍存在各種問題，“三重一大”的深入推行任重而道遠，為此，我們要共同努力，才能使該項制度日趨完善，真正起到其應有的作用。

作者簡介：趙立（1973- ），女，陜西長武人，長慶油田公司第三采油技術服務處任紀檢監察員，經濟師，研究方向：黨風建設和反腐倡廉；賀生林（1966- ），男，寧夏鹽池人，長慶油田公司第三采油技術服務處任紀委副書記，政工師，研究方向：黨風建設和反腐倡廉。