淺析美國內戰前東北部城市化高速發展的原因

隋笑宇

摘要：內戰前，美國城市化進入一段空前絕后的高速發展時期。城市化水平最高的東北部地區在這一階段所呈現出的快速增長是多種因素綜合作用的結果。資本主義市場經濟、美國憲政體制以及工業革命的開展和人口等資源的流動性機制共同成為促進東北地區城市化走向成熟的重要原因。

關鍵詞：美國；東北部；城市化；市場經濟機制；工業化；流動性機制

中圖分類號：K712.42文獻標識碼：A文章編號：0559-8095(2009)03-0118-07

自美國獨立后，東北部在其原有基礎上充分利用區域資源優勢，不僅工業化發展日新月異，而且于19世紀80年代率先在全美完成了城市化。1880年東北部城市人口比例就已達到50.80％；而全國、中北部和西部的城市人口比例均在1920年突破半數，分別達到51.17％、52.25％和51.81％；南部則在1950年才達到48.64％。可見，東北部城市化完成的時間比全國、中北部和西部地區快了近40年，更比與其同期開發的南部快了70多年。因此，至少在1940年以前，東北部一直執掌美國經濟之牛耳，可謂當之無愧。長期以來，國內學界注意到美國內戰前的區域經濟發展差異問題，但忽略了城市作為經濟發展平臺的作用。在美國城市化研究的豐碩成果中，也未對東北部早期的城市化進程重墨論述。有鑒于此，筆者擬對該區域發展的原因進行剖析，以期為美國區域城市史研究補苴罅漏。

一、蒸蒸日上的城市化進程

立國初期，百業待興的美國基本屬于農業社會，各地城市寥若晨星。進入19世紀后，伴隨著工業化的啟動和加速，美國城市化進程亦方興未艾，各地城市化浪潮迭起，一些規模較大的繁華都市相繼涌現。據統計，全美城市總數由1790年的24座發展到1820年的61座，1840和1860年已分別增至131座和392座。總體看，不同規模城市的發展呈現出如下特點：(1)小型城市與日俱增。人口規模在1萬以下的小城市從1790年的19座躍至1860年的299座，70年間凈增280座；(2)中型城市增長較快。1萬至10萬人口的中型城市從1790年的5座發展到1860年的84座，增長15.8倍；(3)大城市進展緩慢。10萬人口以上的大城市僅從1820年的1座增至1860年的9座。然而，縱向梳理表明，在城市數量上升、城市規模倍增的趨勢之下，城市化發展呈現出明顯的階段性特征。具體說來，第一階段是1790～1820年。在此期間，美國城市數量少，人口的城市化比例低，城市人口增長緩慢。1800～1810年是城市人口增長最快的10年，其數量只有20.31萬，僅占同期全國增長總人口(193.15萬)的10.52％。這一階段城市人口增長速度上的起伏表明了美國工業化啟動之前商業發展對城市化推動缺乏穩定性的特點。第二階段是1820～1840年。其間，美國工業化已經啟動，且呈加速之勢，相應地，城市人口的增幅在兩個10年間分別達到62.58％和63.69％，遠遠超過了同期總人口33.43％和32.68％的增長率。第三個階段是1840～1860年。這一時期是美國內戰前工業化快速發展的時期，與此并行不悖的是，城市化增長率呈現出美國歷史上“前無古人，后無來者”的局面。在這20年間，每10年全國人口增長率仍然穩定在35％左右，而城市人口增長率卻分別攀升至93.73％和73.80％。綜而觀之，1790～1860年全國城市人口增加600余萬，增長29.28倍，遠遠高于同期全國人口的7倍增幅。相應地，全國城市人口比例也由5.13％上升到19.77％。在此背景下，區域間的橫向對比表明，中北部和西部因開發較晚，人口基數小，故而人口及其城市化增幅領先于全國；而最早開發的東北部起點高，人口基數大，因此人口的城市化增長率相對較低。即便如此，其增幅還是高于全國平均水平，而且遠遠領先于同期開發的南部。迄至內戰，東北部的城市化在全美獨占鰲頭，這一點可以在如下數據中得到證明。第一，從增長速度看，1860年前，一直占全國城市人口60％以上的東北部是城市人口基數最大的地區，它在這個城市化如此高漲的年代里所表現出的發展速度仍然快于全國水平。1810～1860年間，以10年為單位，東北地區城市人口比例的增長率依次為1.01％、28.61％、30.86％、43.17％、34.75％，分別高于同期全國的-0.83％，21.84％，23.40％、42.55％、28.29％。第二，到1860年，東北部的城市化水平已達35.75％，而同期的中北部為13.88％，南部僅為9.58％。西部作為新開發的地區，在僅有的619萬總人口中有15.99％的城市居民。顯然，在內戰前的半個多世紀中，東北部的城市化無論是在人口數量、城市居民比例，抑或是增速等方面始終遙遙領先。

同樣不可忽略的是，城市作為區域經濟的“發動機”，在東北部已經形成了層次分明的城市體系。紐約是全國政治、經濟、貿易和文化的中心，對內連接著各地城鄉，對外則與歐洲等地往來密切。其服裝、食品、皮革等制造工業發達，是全國首屈一指的綜合性大都市。波士頓作為新英格蘭最大的城市，其紡織工業的興起使得該地區真正完成了從商業向工業的轉型，因而該市被譽為美國工業革命的搖籃。同樣，有著美國革命象征意義的費城是內陸的重要河港城市，它的冶金、機器制造和鋼鐵等工業的并行發展造就了其產業多樣化的發展模式。上述三座城市，加上巴爾的摩，共同構成了內戰前美國工業區的核心，其人口占1840年美國東北部城市人口的59.8％。更重要的是，上述四座大城市通過貿易往來，對周邊中小城市和農村地區產生強烈的輻射作用，不僅促進了區域產業經濟向工業化體系的構建，而且也奠定了當今美國東北部大西洋沿岸大都市連綿區的基本框架格局。

二、市場經濟的形成與憲政體制的推動作用

追本溯源，東北地區最早的人口來源主要是英國的清教徒移民。他們漂洋過海來到馬薩諸塞，建立了以清教徒為主體的殖民地。其教義強調勤奮工作，服務社會，為上帝爭光，反對放縱享受驕奢，這種兢兢業業的工作態度和儉樸節約的務實精神為新英格蘭市場經濟的形成打下了思想基礎。因此，清教移民面對新英格蘭地區山巒迭起、森林和漁業資源豐富的自然條件，因地制宜，遵循當時盛行的重商主義觀念，逐步走上了發展外向型的市場經濟道路。他們利用豐足的森林資源興辦造船業，利用富饒的海洋資源發展捕魚業，同時又積極開展與歐洲以及加勒比海的貿易。正是海外市場的開拓，促進了新英格蘭工商業的發展。1770年的新英格蘭海運收入達到323000英鎊，占北美殖民地該收入的52.52％。僅馬薩諸塞一州在1770年的進口和出口運輸船只排水量就分別達到70282噸和65271噸。更為重要的是，新英格蘭人根據自身區域經濟的特點，結合歐洲、西印度群島等地的經濟結構和市場需求，展開多邊貿易。早在17世紀，新英格蘭就向宗主國英國運送自產的漁產品、中部的毛皮和南部的煙草，還將木材、牲口和面粉等當地物產帶到以種植經濟作物為主的加勒比海英屬殖民地。1765～1775年間，馬薩

諸塞向歐洲和西印度群島出口的鱈魚分別達到17880和17250噸。與此同時，他們一方面將西印度群島的甘蔗蜜糖等原料帶回東北進行烈酒和甜酒加工，另一方面把收集到的棉花、染料和胡椒等物資運往英國。1768～1772年，新英格蘭的商品出口額比例分布如下：英國和愛爾蘭占18％，南歐占14％，西印度群島占64％，非洲占4％。同期的年均海洋進出口貿易順差額達到15000英鎊。

從理論上來講，在市場經濟機制下，市場中的價格、供求、競爭、利率、風險等要素相互聯系制約，共同構成了推動市場運行的形式和手段。在上述因素的影響下，市場經濟通過經濟利益的驅使和橫向競爭的制約，使各項資源進行自動調節，從而使市場成為規劃資源配置方式的指南針。值得慶幸的是，由于東北部在地理位置上遠離英國，所以自殖民地時代以來，它在政治和經濟上基本獨立的局面為市場經濟的建立提供了良好的環境。東北部早期的商貿活動主要以歐洲、加勒比海和北美其他殖民地的物資供求為主線，依靠市場機制宏觀調控而大規模開展。甚至有學者認為自18世紀晚期，北方的農民也是典型的資本主義者。他們提倡個人主義，追求利潤價值，為滿足國內外市場的相應需求而從事農業生產。在美國獨立之前，東北部的市場經濟體制已基本形成。

當然，在美國革命時期，共和國開國元勛就認識到城市成長與經濟發展榮辱相系。市場經濟機制如同一雙看不見的手操縱著東北部的經濟，促進著市場的活躍和城市的繁榮。所以，不僅東北部各州政府對于市場經濟機制的重大意義有所關注，而且它們與南部各州一起，將推動市場經濟的原則納入美國聯邦憲法之中，其中包括：(1)憲法中規定用聯邦制取代了以“四肢支配大腦”的松散主權聯盟為突出標志的邦聯制，確立了中央政府在全國的核心地位，化解了國家主義和州權主義、大州與小州以及自由州和蓄奴州之間的矛盾，終結了政權分立的混亂局面，為美國市場經濟的發展掃清了阻礙。(2)憲法統一了國內市場，奠定了美國經濟機制運行的基石。一方面，憲法第一條第七至九款中的規定打破了地方稅收“割據”的局面，統一了對外貿易的關稅政策，避免了出現因邦聯時期各州自行其是而給整個國家造成被動的尷尬局面。國家既從稅收中獲得資金，又能保證貿易的有序往來，還可以抵御外國商品的沖擊，這為國內統一市場的形成提供了先決保障。另一方面，憲法第一條第八款賦予了聯邦政府處理印第安人和跨州商業事務等方面的權力，為此后美國領土向西擴張提供了憲法依據。(3)鼓勵人口的自由遷移和流動。憲法第一條第九款、第四條第二款、第十四條修正案第一款中都曾規定，任何對美國忠誠的公民，不論是土生還是被歸化的外籍人，都是美國公民。任何一州都不得制定或實施有悖于美國憲法中保護公民特權和豁免權條款的政策。這項規定的潛在含義之一就是鼓勵或至少不限制人口的自由流動。富有遠見的制憲者們認識到，人口自由流動對推動統一資本主義市場發展和完善的重要性，把商品、人口流動、稅收等列為同等重要的位置，為日后美國長期活躍的流動性機制創造了條件。(4)私有財產保護機制的確立，維護了資本主義經濟體系。作為憲法修正案頒布的《權利法案》第四條直接指出“人民的人身、住宅、文件和財產不受無理搜查和扣押的權利，不得侵犯”。此外，憲法還將著作、發明視為私有財產，對其進行專利保護。這些條款為資本主義私有制經濟提供了必要的法律保障。

在美國聯邦憲法實施后，主張發展制造業的首任財政部部長亞歷山大·漢密爾頓高屋建瓴，力排眾議，推動國會先后通過《充分支持公共信用》、《國產稅法案》和《建立國家銀行》等立法，對當時美國經濟的恢復和市場經濟的發展產生了深遠影響。此外，聯邦政府在19世紀上半期實施的一些措施也間接推動了東北城市的進步。如1810年國會決定在紐約、波士頓、費城和華盛頓市修建造船廠。這些造船廠不僅滿足了此后60多年間美軍對海軍艦船的需求，而且還帶動了上述城市的相關產業。在市場的運作中，獨立自主的個體成為落實生產要素商品化、市場化的執行者，并不自覺地按照市場經濟的規則展開競爭，其過程就是達爾文進化論“優勝劣汰、適者生存”在經濟領域的生動演繹。以紡織業在東北的發展為例，殖民地時期興盛的手工紡織業是東北部最早的制造業之一。美國獨立后，商人們敏銳地洞察到這種原始的家庭作坊不僅無法滿足國內的消費，而且遠遠落后于歐洲紡織業的水平。于是，他們按照市場需求，將大量資本用于購買設備和引進技術，逐漸將投資重心轉向工業生產。機器生產迫使小生產者退出了歷史舞臺，推動了商品品質的提升和生產效率的提高，經濟效益亦同步增長。伴隨著工商業的繁榮發展，一大批引領時代的技術人才在新英格蘭相繼涌現。相關數據表明，在1790～1860年美國統計在冊的重大技術發明者中，42％是在新英格蘭出生或成長起來的，51％分布在北部其他地區。

三、工業革命的促進作用

美國工業并非突起于19世紀。早在殖民地時代，新英格蘭日漸壯大的造船、釀酒、捕魚三大產業就已成為北美當時的支柱性產業。東北地區可資利用的水力資源分布廣泛，梅里馬克河、湯頓河、康涅狄格河等較大河流因落差形成的瀑布為早期工業提供了重要動力來源。得天獨厚的資源條件令新英格蘭在工業革命初始階段一馬當先，占盡先機。但地理和資源優勢絕非北方工業開展的主導因素，資金的投向亦是南北殊途的原因所在。除新英格蘭外，南方皮德芒特地區和瀑布線一帶也有大量豐富的水力資源，可是該地區商人和種植園主卻將大部分資金用于購置土地和黑奴以發展種植業。相反，東北工業化和城市化所需的大量資金恰恰主要來自于當地商人的投資。18世紀末19世紀初，拿破侖戰爭和杰斐遜禁運政策阻斷了遠洋商貿，這使得一些具有遠見卓識的商人將資金投向于安全回報系數較高的技術生產領域——紡織業。由于其大部分利潤往往用于再生產，因此工廠規模得以不斷擴大。就其地理分布而言，各種史料表明，19世紀上半期的美國工業化實際上主要集中在東北部；就其工業結構看，主要表現在以下幾個方面：

紡織工業的興起。新英格蘭的紡織工業啟動了美國工業化進程。1790年，英國移民塞繆爾·斯萊特研制出新型紡紗機，將水力紡織技術傳播到羅得島的波塔基特，從此，一種具有家庭手工業作坊性質的“農舍工業”(cottage industry)廣泛興盛。1820至1832年，全美紡織工人人數增長4倍有余；工廠也增加近1倍，錠枚數更是增加了5倍。這些巨大變化主要發生在新英格蘭地區。相比之下，南部的進展要緩慢得多。1850年全國1074家棉紡織廠的半數以上位于新英格蘭，只有178家位于南部，其紡織錠枚數不足全美的7％。更重要的是，內戰前40年間興起的紡織業城市成為新英格蘭歷史上一道重要分水嶺，它所投射的影子覆蓋了整個地區。大規模的水力工廠主要建在沃爾瑟姆——洛厄爾沿線，位于新罕布什爾的納舒厄和曼徹斯特，及馬薩諸塞的勞倫斯都是這個年代新興的紡織業城市。

蒸汽動力的使用。早在18世紀中葉，蒸汽動力就已傳入北美殖民地，詹姆斯·瓦特的改良使蒸汽機廣泛應用于生產。其后，羅伯特·富爾頓經過實驗研制出可自行提供蒸汽動力的船只于1806年12

月完成了從紐約到奧爾巴尼長達150英里的無故障航行，開啟了交通運輸業的新時代。蒸汽動力有兩個突出優點，即產生動力的可控性和選址的自由性，這就意味著蒸汽動力可以被應用到更多的地區和工業生產中。因此，不僅東北部的許多工業中心，甚至中北部的匹茲堡等以前主要依賴于貿易的地區，也能逐漸地過渡到以鋼鐵作為主導產業的新興工業城市。

其他工業的發展。1814年沃爾瑟姆紡織廠機械工具生產車間的建立標志著東北部機器制造業已漸顯雛形。隨著車床、量具相繼發明，部件的標準化生產為工業發展奠定了良好的基礎。到1860年，馬薩諸塞已生產了全國近一半的紡織機械。隨著19世紀30年代無煙煤的采掘和50年代貝西默煉鋼法的應用，1860年的美國已擁有以賓夕法尼亞為核心的10個鋼鐵基地，直接為機器制造和交通運輸等工業發展提供原材料。另外，罐頭等小工業也在這一時期嶄露頭角。1819年，英國移民威廉·安德伍德在波士頓建立了一個用玻璃、陶瓷來包裝海產品的小型罐頭廠。1825年，另一位英國移民托馬斯·肯西特在紐約建立了一個用錫做原料的罐頭加工廠，并申請了專利。到1860年，每年市場上銷售的罐頭數量已經達到500多萬聽。紡織業和技術革命還進一步帶動了服裝、制鞋等相關產業。1845年，波士頓建立了美國最早的縫紉機廠，服裝工業陸續在紐約等大城市迅速興起。50年代，服裝業的最高年產值曾達到7321.98萬美元。制鞋業在1860年的產值也高達9189.19萬美元。總之，一系列新型輕、重工業區的形成與發展，瓦解了從前分散在城鄉廣闊地域上、以手工業作坊為主要特征的工業模式，而且也加速了新興機器工業在地理空間上的集中。到1850年，在制造業、礦業和機械技術業領域中，整個東北部年產值約7億美元，超過全國年產值的2/3。與此同時，隨著機械生產代替手工作業，具有近代意義的工廠制度也迅速得以推廣，大約在19世紀50年代，“新英格蘭地區就已率先實現了工業化”。及至內戰前期，東北地區的工業化也基本完成。

在工業化道路上，城市最先成為適應工業生存和發展的載體。城市作為北美殖民地時代以來人口和商業貿易集散地，積累了豐厚的金融資本，各類工商業的發展又吸引了大量技術人才，人口的集中使得城市本身成為不可或缺的消費市場。同時，各地城市在地理上大多位于交通便利的水域附近，它們通過交通網絡與其他城市連為一體，形成全國性市場。也正因如此，東北部地區工業化的發展對其他區域城市化的進行起到了重要的推動作用。另一方面，東北部工業化帶動農業機械化的實現，其意義不僅在于提高作物產量和生產效率，而且解放了大批農村勞動力，為工業和城市發展提供了人口資源。工廠制度下的生產方式既不同于廣袤土地上的農業耕作，又有別于生產環節相互分離的手工業作坊生產，它要求大量工人在廠房里以協作形式密集作業，進行批量專業化生產。工人和生產過程的集中，直接增加了城市居民的數量。也正是工業的進步滿足了不斷增長中的市民需求，完善了城市的各項功能。其中，城市基礎建設，住宅廠房建造，產品生產加工和改善交通等硬件物質需求基本由工業生產帶動完成。

四、流動性機制的形成

從上文中可以看出，東北部的工業化和城市化并行不悖，其實質都是市場經濟機制在東北地區的反應，而從更深刻的、以前學界不大關注的意義上講，就是市場經濟中所蘊含的流動性。這種機制的形成不僅包括前文述及的市場經濟體制和憲法條款中的基本法律保障，更重要的是，美國各級政府通過加強交通建設，鼓勵移民和開發西部等相關政策使東北地區形成一種“動態性”的社會。在這種富有生機的流動性機制之下，在東北部、中西部和遠西部之間，人口、資本、商品和技術信息等各類資源，通過日益完善和發達的交通運輸網絡而不斷流動，結果就促成了東北部的工業化和城市化的繁榮發展。

首先，就交通建設和條件而言，內戰前的美國特別是東北地區的交通建設，按照其發展的先后順序相繼為公路、運河和鐵路。客觀上講，立國之初，美國各州之間的商業干線是水路運輸，陸路運輸則主要依靠印第安人開辟的小路。1812～1835年前后，各州政府授權大公司建造稅道。其中，賓夕法尼亞的86家公司花費約4000萬美元修建了長達2000英里的公路。紐約135家公司修建了1500英里公路。而1850年竣工的坎伯蘭大道是聯邦政府自成立以來投資最大的公路工程。正當公路建設如火如荼之時，1807年蒸汽船試航成功則為19世紀世界交通帶來了革命性的突破。在蒸汽動力被廣泛應用于跨洋交通之前，它首先在美國的內陸河運中大放異彩，由此直接推動了美國北部地區的運河建設。1825年建成的伊利運河溝通了奧爾巴尼到布法羅的水道，大大縮短了西進行程，運費成本降低了約85％。隨著運河網絡的形成，東北部和中北部之間的聯系日益加強，位于五大湖區沿岸的芝加哥、密爾沃基、底特律和克利夫蘭等城市日新月異。然而，對于陸路交通影響更大的是19世紀30年代興起的鐵路建設高潮，美國的鐵路里程由1840年的2813英里猛增至1860年的30626英里。截止到1860年，大約69％的鐵路位于東北部和中北部，而南部僅占31％。這就是說，橫貫東部沿海和西部大湖區鐵路網絡的形成和發展，不僅推動了區域間產業體系的構建，更重要的是，城市間的交通網形同經濟動脈，加速了各地城市間的人口和物資流動。運輸時間縮短，成本下降，經濟活力倍增，使得原本就比較繁榮的大城市之領先優勢得到強化，位于中轉站的小城鎮也因鐵路而倍受其益。因此，在大城市欣欣向榮的同時，各地中小城市亦生機勃勃。這樣，到內戰前，東北部與中西部形成了聯系緊密、交相輝映的城市網絡，它們一起成為美國北部工業化發展的火車頭。

其次，人口(特別是勞動力)是生產各項要素中最為重要、也是最具活力的要素，其流動是推動城市化發展的根本所在。而且，隨著工業化和交通網絡的發展，這種流動性沒有減弱而是日漸增強。在19世紀上半期，美國城市人口的增長除依賴于自身繁衍之外，主要來源于國內農村人口和海外移民。就國內人口而言，由于工業化帶動了農業機械化的實現和深耕細作等科學種植的應用，農業生產力大幅提高，解放出大批農村青壯年勞動力，恰好滿足了東北城市工業革命對勞動力的需求，因而農業人口流向城市被認為是19世紀中期美國歷史上最為重要的事件。另一方面，美國作為一個由外來移民及其后裔建立和發展起來的國家，在1820年迎來了日益增長的外來移民潮，至1860年入境移民人數達到506.24萬，占同期美國2180.48萬增長人口的23.22％。在這個時期，雖然美國西部推出吸納移民的政策更加寬松誘人，但多數移民缺乏向西部遷移的資金，他們大多在紐約等沿海城市登陸后就近落戶，依靠出賣勞動力謀生。結果，75％內戰前入境的外來移民均流向東北部。大批移民的到來一方面為當地的工業發展提供了豐富的勞動力資源，另一方面，移民作為消費者，其衣食住行、文化教育和休閑娛樂等活動都以前所未有的速度拓寬著美國的消費市場，推動了當地工商業和城市化的發展。

最后，在美國國內，盡管各區域之間和各州之間以及各城市之間，人口的雙向和多向流動從未停止過，但在19世紀中期之前規模最大的人口流動仍然是眾所周知的“西進運動”。在這場曠世持久、轟轟烈烈的運動中，東北部功不可沒。它一方面為西部開發輸送了大批的勞動力人口，另一方面，作為工業最發達的經濟區域，為西部提供了豐富的物質、技術和資本的支持。因此，在短短的半個多世紀中，不僅中北部的人口接近1860年美國人口總量的30％，而且也構成了與東北部和南部比較對稱的貿易區域之一。不啻如此，1860年西海岸地區的加利福尼亞和俄勒岡的人口增多，到內戰之前已經正式成為美國聯邦大家庭的成員。當然，東北部為西部開發提供了堅強后盾，反過來，當來自東北部源源不斷的物

資、資本和商品流向西部地區的時候，意味著西部為東北部工業化發展提供了一個廣闊的市場。隨著土地的開發，西部不僅為東北部提供了豐富的生產原材料，而且拓荒和移民建設新居新城的大規模活動為東北部的輕重工業產品提供了廣闊的銷售市場。墾荒所需的技術和資金也大都以商品或投資的形式有償提供，東北部也從中獲利不菲。更重要的是，因為西部在西進運動中受到東北部自由市場經濟體制和思想意識的影響，所以在內戰爆發之后與東北部聯合起來，共同抵制了南部同盟的分裂圖謀，保衛了東北部市場經濟發展所依賴的美國聯邦體制。

責任編輯：宋鷗