何以成為學者的“天堂”

[摘 要] 普林斯頓高等研究院于1930年創立，取得了舉世矚目的學術成就并享有崇高聲望。作為一個私立的、獨立的、非營利的科學研究實體，普林斯頓高等研究院始終致力于對未知世界進行基礎性探索，秉承小而精的發展原則，不僅匯聚了具有非凡才能且癡迷于基礎研究的學術大師，而且使他們快樂，即提供寬松自由的學術氛圍與優厚的經濟待遇。普林斯頓高等研究院的發展理念、研究模式及成功的關鍵因素對我國高等研究機構的創立和發展具有一定的借鑒意義。

[關鍵詞] 普林斯頓高等研究院 高等研究 發展理念 研究模式

美國東海岸新澤西州的普林斯頓，是一個古樸寧靜的小鎮，因為有普林斯頓大學和普林斯頓高等研究院而聞名遐邇。普林斯頓高等研究院創立于1930年。1933年起，愛因斯坦(Albert Einstein)、哥德爾(Kurt Godel)、赫爾曼·魏爾(Hermann Weyl)、馮·諾依曼(John von Neumann)、奧本海默(J. Robert Oppenheimer)等相繼匯聚于此，幾乎是在“一夜之間”，普林斯頓高等研究院成為最引人注目的學術圣地以及世界的科學中心。迄今，這里已誕生22位諾貝爾獎獲得者，在全部48位菲爾茲獎獲得者中，有34位是該院教授或客座研究員，另外還有眾多沃爾夫獎和麥克阿瑟獎獲得者[1]。作為學者們的“天堂樂園”，普林斯頓高等研究院取得了舉世矚目的學術成就，并享有崇高聲望，對世界各地的科技進步與教育發展產生了極其深遠的影響。在20世紀的中國，幾乎每一位世界級的數學或理論物理領域的大師(如陳省身、華羅庚、楊振寧、李政道、丘成桐等)都與這所研究院有過密切的聯系[2]。

受普林斯頓高等研究院發展理念和研究模式的啟發，1997年，清華大學在全國率先成立清華大學高等研究中心。隨后，我國大學開始逐步設立相應的研究機構，如武漢大學高級研究中心(1999年)、南京大學人文社會科學高級研究院(2005年)、臺灣大學人文社會高等研究院(2005年)、香港科技大學高等研究院(2006年)、上海財經大學高等研究院(2006年)、浙江大學求是高等研究院(2006年)、南昌大學高等研究院(2007年)，特別是2008年，先后成立了中國高等研究院(位于中央財經大學)、華東師范大學思勉人文高等研究院、深圳大學高級研究中心和復旦大學社會科學高等研究院。大學內部專門成立高等研究機構，是我國高等教育和科學研究領域的一個最新進展。普林斯頓高等研究院在全世界一百多所類似的研究機構中，學術地位最為顯要，獨領風騷且別具一格。全面介紹普林斯頓高等研究院的發展理念、研究模式，并對其成功的關鍵因素進行分析，對我國高等研究機構的創立和發展具有一定的借鑒意義。

一、普林斯頓高等研究院的創立及其發展理念

普林斯頓高等研究院(Institute for Advanced Study，Princeton)是世界上成立時間最早、也是最具代表性的高等研究院，由新澤西州的慈善家路易斯·班伯格(Louis Bamberger)兄妹捐資創立。他們原本希望建立一所醫療學校，但在教育家、高等研究院首任院長亞伯拉罕·弗萊克斯納(Abraham Flexner)的建議下，決定捐助500萬美元在普林斯頓大學的附近創建一所“對未知世界進行基礎性探索”的純理論研究的柏拉圖式的學院。一開始，普林斯頓高等研究院是以彌補現代大學學科建制的不足而登上歷史舞臺的，這一學術研究建制推進的正是一般意義上的大學所不能充分保證的、以問題為導向而非以學科為分界的基礎性、前沿性的高等研究。[3]

普林斯頓高等研究院在其定位中明確指出:“研究院致力于鼓勵和支持科學和人文領域的基礎性研究，即有助于產生新知識的原創性，常常是純理論的思想，它將改變我們理解世界的方式。”① [4] 始終致力于純粹的科學探究是普林斯頓高等研究院的最大特點。這種“純粹性”摒棄了一切功利性的服務職能，它不承擔教學和人才培養的職能，只做純粹的學術研究。更為重要的是，它致力于“無涉利益的知識探尋”(the disinterested pursuit of knowledge)[5]。

作為院長，弗萊克斯納第一件要做的事就是籌劃研究院研究什么，要想做世界頂尖的學術研究，研究方向必須有所取舍。他的原則是:先要物色卓越的人才，然后發展他們擅長的學科，而不是先決定發展什么學科，才去找人[6]。他到歐洲物色頂尖學者，請來了愛因斯坦，就發展理論物理;請來了馮·諾依曼和赫爾曼·魏爾，就發展理論數學;請來了研究歐洲藝術史的權威歐文·帕諾夫斯基(Erwin Panofsky)，就發展歐洲藝術史[7]。“人才第一”的發展戰略是普林斯頓高等研究院成功的首要條件，這種思路深深影響著后續成立的其他高等研究機構。清華大學高等研究中心名譽主任、曾在普林斯頓高等研究院工作17年的諾貝爾物理學獎獲得者楊振寧談到，1997年清華大學高等研究中心初創時，“要往什么方向走，要看我們能不能找到這方面真正第一流的人才來，假如能找到真正第一流的幾個人愿意來的話，我們就往這個方向發展。”[8]

二、組織結構及研究模式

盡管普林斯頓高等研究院與普林斯頓大學和新澤西州立的羅格斯大學及周邊的研究機構有著密切的學術關聯，在1939年普林斯頓高等研究院的辦公樓建成并投入使用之前，一直借用普林斯頓大學數學系的辦公室，機構的主要成員如馮·諾依曼、范布倫也來自數學系，但是普林斯頓高等研究院與普林斯頓大學并沒有隸屬關系，而是一個獨立的學術研究實體。

1. 組織結構及其成員

高等研究院最初的研究領域集中在自然科學領域，后來擴展到人文社會科學領域，其研究以問題為導向，幾乎涵蓋了所有的知識領域。高等研究院現有4個學部(school):歷史學部(School of Historical Studies，含人文研究)、數學學部(School of Mathematics)、自然科學學部(School of Natural Sciences)和社會科學學部(School of Social Science)。這一格局是1973年社會科學部成立時才最終得以確立的。這期間圍繞各學部名稱和建制有過無數爭論、試驗甚至沖突[9]。1949年，原政治經濟學部(School of Economics and Politics)與人文學部(School of Humanistic Studies)合并并更名為歷史學部;科學學部歷經痛苦之后一分為二，成為數學學部和自然科學學部。除了學部，研究院還專門設置了一些特別研究項目(Special Programs)，主要包括交叉學科研究(Interdisciplinary Studies)、駐院藝術家項目(Artist-in-Residence Program)、女性與數學項目(Program for Women in Mathematics)、科學行動團隊(Science Initiative Group)等。創立至今，普林斯頓高等研究院已產生8位院長。現任院長彼得·戈達德(Peter Goddard)為英國數學物理專家，1971年獲得劍橋大學博士學位，他以弦理論(String Theory)的研究著名，1997年與戴維·奧利弗共同獲得狄拉克獎章。

普林斯頓高等研究院自創立以來，秉承小而精的原則，各學部只設立極少數的終身教授職位。2008年終身教授共有27位(4位女性)，歷史、數學、自然科學和社會科學學部分別有7、8、8、3位終身教授，另外還有1位隸屬于交叉學科研究項目。[10]不管研究的領域是什么，也不論什么立場，凡能夠被高等研究院聘為終身教授，即使不是學術界公認的大師巨星，肯定也是功成名就、獨當一面的杰出人才[11]。這一永久性的終身教授職位，并不只是為“20或25個天資過人的人物提供一個機會讓他們隨心所欲地做他們想做的事情”，更是要建立和維持一種令學術能在其中得到發展和繁榮的智識環境。[12]

弗萊克斯納認為:“研究人員自己在研究的長征途中，有時候需要停住腳歇一歇，回顧一下來時的路，展望一下前途，看看四周，就像人在旅途中，到路邊的涼亭里歇一口氣，看看我們走的方向怎么樣，與同伴說說話，看看前途風景如何，問問岔道的風景如何。”[13]1974年，普林斯頓高等研究院成立客座研究員學會(The Association of Members of the Institute for Advanced Study，簡稱AMIAS)[14]，面向所有高校和科研機構的教師和學者提供一個全面提升專業技能，并使之全力研究的機會。年輕學者有機會接觸到極負盛名的科學家并參與最前沿的研究工作，激發學術興趣從而確定是否終生以學術為業;資深學者在這里不僅能接觸最新的研究方向，還可以暫時擺脫教務和一應俗務，聚精會神地研究或著述。[15][16]這一研究模式的確立使其在研究生教育和科學研究方面發揮著獨特的作用，對于純理論研究和學術活動來講，這樣的機會彌足珍貴。[17]

通過申請或者邀請，每年有來自世界各地100余所大學或研究機構的約190名學者從1 500多名申請者中脫穎而出，成為這里的客座研究員或訪問學者，他們是各學部教授精心挑選的，只有出類拔萃的精英才能入選。以社會科學學部為例，2007年接受20名客座研究員(186名申請者)、9名訪問學者和2名助理研究員。遴選從不考慮申請者的種族、信仰與性別，唯一的標準就是研究的才能。[18]當然，各學部的具體遴選標準與訪問時間也不盡相同。數學與物理兩科人數較多，研究年限較長，長的可達三五年;在人文社會科學方面，訪問時間通常為一學年，短的不超過一學期。AMIAS成立至今，接納的客座研究員有五千之眾，來自五十多個國家，這頗能說明高等研究院的開放性、國際性和流動性。

2. 研究模式:研究與交流

正如弗萊克斯納當初設想的那樣，高等研究院由成熟而自立的學者組成，大家獨立從事各自的研究，沒有正式的指導，無需匯報，更沒有考核。成員之間并不熟悉，許多人在餐廳相鄰而坐，卻可能“老死不相往來”，并不是大家性格孤傲封閉，而是不同專業之間溝通不易，而且大家也太忙。[19]

普林斯頓高等研究院到處是可以討論問題的空間，到處都有咖啡可以飲用。演講廳和討論室的多面墻壁甚至都改成落地的黑板，為討論時的書寫溝通提供方便。對個體來講，研究與交流隨時隨地可以展開。集體性的學術活動數量較多但相當隨意，都是自愿參加。以社會科學學部為例，各種交流形式中稍顯正式的有午間報告(Thursday Luncheon Seminar)、雙周討論會(Biweekly Seminar)。午間報告通常定在每周四十二點到十四點，主講者一般是學部的客座研究員和訪問學者，題目自選，事先公告，聽者主要是本院和普林斯頓大學對該題目感興趣的人。報告廳與餐廳相連，大家可以一面進餐，一面聽講。一個半小時的報告，形形色色的聽眾，各式各樣的問題，需要主講者全力以赴，精心準備，有的甚至事先邀請其他同事聽其試講，足見報告在大家心中的分量。[20]與每人一輪的午間報告不同，雙周討論會的主題由學部教授事先擬定并確定為全年的議題重點，如2009-2010年主題為教育、學校與國家(Education，Schools and the State)，參加者僅限本學部學者，不對外公開，報告人事先把報告材料發給每位參加者，報告時間只有一二十分鐘，剩下的時間都用來討論[21]。這種關起門來的討論，規模小，形式更加靈活，有助于討論的深入。遇到敏感的話題，大家各執一端，針鋒相對，這種場面是在“午間報告”見不到的。各學部的集體學術活動大體就這些，不過，其他學部人數更多、專業更細，學術活動更多是按照專業來組織，日常交流也多在專業小群體內進行。此外，每學期全院范圍內還有系列講座，主講人通常是院內教授團的成員，這種講座也向社會開放。[22]

三、資金保障

普林斯頓高等研究院是一個私立的、獨立的、非營利性的科學研究實體，創立和發展需要有穩定且相當雄厚的資金予以保障。以財富而論，普林斯頓高等研究院可以說十分富有。[23]2007年，普林斯頓高等研究院資產總額超過7.69億美元，擁有八座辦公大樓和一個圖書館。[24]這些財富中大約75%源于個人捐助和私人基金會捐贈。此外，研究院還接受來自聯邦政府，包括國防部、能源部、國家健康中心、國家科學基金、國家人文基金和國家安全局等政府機構的捐款和以科研項目形式提供的資助，新澤西州政府亦提供專項資金支持理論計算科學和IAS/PCMI數學創新計劃的研究工作。有些客座研究員也帶來國外基金會和政府的資助。[25]盡管高等研究院的資金主要源于個人捐助和政府資助，但其研究不受政治意識形態和項目資助方意志的制約，從而保證學術的純潔性和自主性。這一點對基礎研究尤為重要。

四、成功的關鍵:匯聚具有非凡才能且癡迷于研究的學術大師并使得他們快樂

美國的一些著名大學和研究機構流行一句話“Recruit the best people and keep them happy”，大意是“延聘一流人才并使他們快樂”。延聘一流人才不易，使他們快樂更不容易。“快樂”的內涵是要創造一個安心、舒心、醉心的，能最大限度發揮天賦才能的研究環境。基礎的理論研究通常基于個體的天分和好奇心，普林斯頓高等研究院匯聚了具有非凡才能且癡迷于基礎研究的學術大師，這意味著成功了一半，另一半則是“使得他們快樂”，這樣才能更進一步吸引、留住并用好這些奇才異士。

1. 匯聚具有非凡才能且癡迷于基礎研究的學術大師

普林斯頓高等研究院號稱“聰明王國”，創立伊始，就匯聚了來自五湖四海具有非凡才能且癡迷于基礎研究的學術大師。值得一提的是，當時的歐洲特別是德國的哥廷根，是學界心目中的學術圣地。盡管弗萊克斯納給大師們許諾優厚的待遇并保證絕對的學術自由和人格獨立，但招募工作并不順利。這個時候，希特勒開始了獨裁統治，納粹德國開始瘋狂排擠猶太人。在這樣的背景下，54歲的愛因斯坦離開了德國，由于他是繼牛頓之后最偉大的科學家，美國各大學紛紛向他伸手，而他最終選擇了普林斯頓高等研究院并再未離開。同年，奧地利邏輯學神童哥德爾和德國數學巨星赫爾曼·魏爾也來到這里。魏爾在接受邀請時提出，研究院同樣要為比較年輕的學者打開大門，不要只盯著功成名就的大人物。于是，剛滿30歲的馮·諾伊曼獲得聘請，成為研究院最年輕的終身教授。當時，普林斯頓高等研究院的許多著名科學家都來自歐洲，其中相當一批是流亡的猶太科學家。[26]

2. 提供寬松自由的學術氛圍與優厚的經濟待遇

基礎性的高等研究通常基于科學家們自覺的求真精神，只有擺脫眼前利益的影響，在自由無限制的環境中全神貫注地探索才能產生重大理論成果。這里恰好提供了寬松與包容的學術氛圍及優厚的經濟待遇。研究人員不受任何教學任務、科研資金或者贊助商的壓力，“獨立之精神，自由之思想”得到了充分保障，主要表現如下。

第一，研究院沒有學術委員會，不招收研究生、不授予學位、教授沒有授課與開辦講座的教學任務。

第二，研究者需要做的全部事情就是完全自由地追求自己的學術愛好，天馬行空地思考生命、宇宙及其他一切命題，而不受世俗事物的牽絆和束縛。思考就是唯一的使命，不論是哪個方向，也不管耗費多少時間。每天下午3時，美味的點心、香醇的葡萄酒和清香的熱茶還會準時放松他們的大腦。[27]1979年陳景潤應邀來此做訪問研究，“這是他一生最為愜意的時節”、“這里藏書極為豐富，世界各地的數學研究的資料、信息，更是讓行家們為之傾倒，通曉英語的陳景潤猶如進入神話中的‘太陽島’，發現遍地皆是珍奇，他恨不得把每一分鐘的時間都留住，用于學習和研究。”[28] 邁克爾·瓦爾澤(Michael Walzer)教授是當代杰出的政治思想家，他在這里從事研究工作長達27年，2007年72歲時退休。他說:“一旦你來到這里，就可以隨心所欲地做你生命中想做的事情。我們是一群擁有超級自由的特權階級。沒有人監管你、干涉你。沒有人去判斷你的所作所為的價值。這里的生活無與倫比的美妙。這是一個絕對解放思想的好地方。”說這番話時，他正身穿運動服悠閑地坐在充滿陽光的舒適的辦公室里，享受著這片“知識分子的凈土”為他帶來的安逸。[29]

第三，為研究人員提供優厚的經濟待遇。楊振寧曾以自己為例談到，在普林斯頓高等研究院的“這17年是我一生中研究工作做得最成功的時期”[30]。“我那時候沒有后顧之憂，整天做的就是研究工作，既不用上街去買菜，也不用因為孩子病了去醫院掛號，所有這些問題，收入不夠所帶來的煩擾我都沒有。”[31] 2007-2008年，哈佛大學教授的平均年薪約為18萬美元[32]，而普林斯頓高等研究院的教授每年拿不少于25萬美元的薪酬[33]。即便是客座研究員和訪問學者，不僅不需繳納任何學費和雜費，還可免費使用這里提供的辦公室、圖書館、餐廳、宿舍及一些秘書服務，并享受約6.5萬美元每學年的研究津貼，資深研究者的薪金更高。[34]因此，有人把研究院的英文簡稱IAS解釋為“Institute for Advanced Salary”(提供豐厚薪金的機構)，也是非常貼切的。

普林斯頓高等研究院創立至今，以其在基礎研究中的卓越表現有力推進了美國科學快速發展并在全世界處于領先地位。作為高等研究機構中最典型的代表，普林斯頓高等研究院之所以成為名副其實的學者的“天堂樂園”，并且依然煥發著勃勃生機，有多方面的因素，但是始終致力于對未知世界進行基礎性探索，匯聚具有非凡才能且癡迷于基礎研究的學術大師并使他們快樂則是至關重要的。

參考文獻:

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[6][26] 王則柯.人才優先 普林斯頓高等研究院的創立[J].書城，2000(4).

[7][8][31] 楊振寧.中國大學教育的成績不能抹殺[EB/OL].http://www.sciencenet.cn/html/showsbnews1.aspx?id=157624.

[9][11][16][19][20][22] 梁治平.學人社會[J].讀書，2002(3).

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[12] Clifford Geertz.After the Fact[M].Harvard University Press，1995:126.

[13][23] 許倬云.作為文化先鋒營的高等研究院——許倬云教授在華東師范大學思勉高等研究院的講演[N].文匯報，2008-7-27.

[14] Association of Members of the Institute for Advanced Study (AMIAS) [EB/OL].http://www.ias.edu/about/amias.

[21] The School of Social Science Announcement [EB/OL]. http://www.sss.ias.edu/announcements.

[25] Institute for Advanced Study.FAQs:Is the Institute Supported by Public Funds[EB/OL]. http://www.ias.edu/about/faqs.

[28] 沈世豪.陳景潤[M].廈門:廈門大學出版社，1997:114-115.

[27][29][33] 學者“天堂”:美國高等研究院[N].廣州日報，2006-1-1.

[30] 楊振寧.我的生平[J].中國大學教學，2007(4).

[32] The Chronicle:AAUP Faculty Salary Survey[EB/OL]. http://chronicle.com/stats.

(作者單位:山東大學高等教育研究中心)

責任編輯 鄧明茜