淺析ＷＴＯ及歐盟的環境與貿易政策對中國的啟示

[提要] 環境與貿易的關系是各國所關注的熱點問題，在ＧＡＴＴ時期就有對環境和貿易的條款，這些條款被ＷＴＯ所繼承。歐洲聯盟自２０ 世紀６０ 年代以來逐步將環境保護問題納入其一體化政策中。在協調環境保護與貿易自由的關系時，歐盟在立法上突出“適當性原則”和“非歧視原則”，在實施手段上強調政治與法律手段相結合的雙軌制。歐盟的環境貿易協調機制對于中國的環境貿易政策具有十分重要的啟示。

[關鍵詞] 環境貿易；環境貿易政策；法律體系；啟示

[作者簡介]鐘英娥(１９８３—)，女，江西財經大學國際貿易專業在讀研究生。(江西南昌 ３３００１３）

一、ＧＡＴＴ／ＷＴＯ體制下的相關規定

（一）ＧＡＴＴ／ＷＴＯ共有的規定

１．按照《關稅與貿易總協定》第２條、第３條的規定， 締約方可以在不違反國民待遇的前提下， 按照自己的環境計劃自行決定對進口產品征收以保護環境為目的的環境稅費。

２．總協定第１１條關于進出口產品數量限制的規定。一般而言，ＷＴＯ 禁止實行數量限制， 但不適用于某些特定的出于直接或間接的環保目的而采取的貿易限制措施， 如為實施某些商品歸類、分級和銷售法規而采取的進出口限制等。

３．總協定第２０條關于一般例外的規定。具體內容為“ 在遵守關于此類措施的實施不在情形相同的國家之間構成任意的或不合理歧視的手段或構成對國際貿易的變相限制的要求前提下， 本協定的任何規定不得解釋為阻止任何締約方采取或實施以下措施……規定締約方可以為保護環境采取下列措施：（Ｂ）為保障人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施……（Ｇ）為保護可用竭的天然資源有關的措施， 如此類措施與限制國內生產或消費一同實施……”該條（Ｂ）和（Ｇ）款被普遍認為與環境保護有關， 也是成員方引用最多、分歧最大之處， 在接下來的案件分析中， 將以此為主要法律依據展開論述。

（二）ＧＡＴＴ／ＷＴＯ對環境貿易條款的發展

１．《建立世界貿易組織協議》的序言明確地將可持續性發展納入多邊貿易體制， 而且這也是“ 環境” 字[首次出現在多邊貿易協議中。

２．其他各項一攬子協議中所包含的環境條款。包括《貿易的技術壁壘協定》、《衛生與植物檢疫措施協定》、《補貼和反補貼措施協定》、《農業協定》、《服務貿易總協定》、《與貿易有關的知識產權協定》中的相應規定， 主要為成員方采取的與環境有關的措施設定了紀律和行為準則。

３．ＷＴＯ成立后有關部長會議的宣言、決議。如２００１年第四屆部長會議通過的多哈宣言中的《貿易與環境》工作計劃。

從以上歸納可以看出， 與其他投資、知識產權等議題不同， 世貿組織并未形成關于環境保護的單項協議， 而是主要通過成員方在環境保護方面達成的合意以“ 環保例外十限制條件” 的條款形式加以表現， 其規則具有分散性、原則性、高度抽象等特點， 從而導致相關環保條款只有在訴諸爭端解決機制后， 才得以逐步澄清、確定和發展。

二、歐共體環境貿易政策及法律體系的建立

１９７２ 年的巴黎峰會可以說是歐共體建立其環境政策及法律體系的一個重要轉折點。在巴黎峰會上，成員國政府首腦建議在環境保護方面制定一個行動計劃，為此，１９７３ 年共同體理事會通過了“歐共體第一個環境行動規劃 ”，接下來分別在１９７７ 年、 １９８８年、１９９３年及２０００年通過了六個環境行動規劃。在“歐共體第一個環境行動規劃”中，首次將環境保護納入共同體其他政策領域，并確立了其未來的政策原則和優先領域，其中的１１ 條原則在后來的行動中一直有效:(１)預防優于挽救;(２)環境影響必須在決策過程中盡早考慮;(３)資源與自然環境的開發要避免造成任何類型的對生態平衡的明顯破壞;(４)提高科學水平，以便在此領域內能采取有效行動;(５)實施“污染者付費”原則，防止和恢復環境損害的費用必須由污染者承擔;(６)在一個成員國進行的活動不能造成另一成員國的環境退化; (７)成員國的環境政策必須考慮到發展中國家的利益;(８)歐共體及其成員必須推動國際和世界范圍的環境保護;(９)環境保護人人有責，必須加強教育;(１０)環境保護措施必須在其合適的水平上執行，要考慮污染類型、所須采取的行動和應保護的地理范圍;(１１)國家環境計劃應與其共同的長遠思想基礎進行協調，國家政策要與共同體政策一致。１９８３年的“歐共體第三個環境行動規劃”則明確將環境保護問題納入共同體的其他政策之中。１９８７年的“歐共體第四個環境行動規劃”則對此作了進一步的解釋。這表明，歐共體已經在政策層面上明確將環境保護與共同體的其他政策聯系在一起，包括將環境保護與貿易政策也聯系起來，為共同體的環境貿易措施提供了政策上的基礎。

除此以外，在１９７３—１９８３ 年的十年期間，共同體理事會在與環境有關的領域通過了近７０ 項立法(以指令、條例等形式) ，如在農業、交通政策等方面，其法律依據仍然是第１００ 條及第２３５條。盡管共同體條約還沒有明確提及環境保護，但其二級立法已經將環境保護納入了一體化進程。

三、歐共體環境貿易政策及法律體系的完善

在１９８３ 年斯圖加特理事會上，理事會強調要加速“行動規劃”的執行，在共同體內要給予環境保護更加優先的權利。１９８７年《單一歐洲法令》的生效，共同體的環境行動有了明確的法律基礎。法令第７條給共同體的環境政策規定了一個框架。第１３０ｒ、１３０ｓ和１３０ｔ則詳細規定了共同體環境政策的原則。第１３０ｒ(２)明確了共同體環境政策的目標和原則。第１３０ｓ條則賦予了理事會采取環境行動的權利。第１３０ｔ對共同體的環境政策與成員國國家的環境政策的關系進行了規定。第１００ａ條相對羅馬條約的第３６ 條，也明確提及“環境保護”。為委員會保護環境采取措施提供了明確的法律依據。

１９９３年《馬斯特里赫特條約》生效，條約將共同體納入到歐盟的框架之中，并提出了“可持續增長”的目標。馬約第２條將促進“有關環境的可持續增長”作為共同體的基本任務。第１３０ｒ(２)明確將環境保護納入其他的共同體政策。

１９９９年生效的《阿姆斯特丹條約》一方面正式將可持續發展作為歐盟的目標，另一方面新增加了第６條，即“環境保護要求必須納入到共同體政策和第３ 條所指的共同體行動，以增進可持續發展”。這樣，環境保護成為了共同體的基本原則。此外，在歐洲法院的案例中，歐洲法院也多次承認環境保護作為履行共同體義務的一項例外。如共同體委員會訴丹麥瓶案。１９８１年，丹麥政府規定，所有啤酒和蘇打都必須裝在可回收利用的瓶子中才能銷售。共同體委員會認為該法規給進口貨物增加了比丹麥貨物高的成本，構成貿易壁壘，因而在１９８６年向共同體仲裁法庭起訴。委員會稱，丹麥法規違反了某一貨物一經在一國出售就自動可以在共同體內各國流動的原則;丹麥的規定對外國廠商構成歧視待遇;丹麥的該法不等于環境保護，因為丹麥可采取別的方式保護環境，如采取志愿收集系統和循環使用方式。

１９８８年法庭裁決允許丹麥保留其強制性的容器再利用法律。法庭認為，以環保為出發點，允許存在貨物自由流動的一般規則的例外。丹麥為保證飲料包裝的高回收率而使用可回收的包裝是必要的，從而此法規與目標成“適當的比例”。

在關于環境與貿易的關系問題上，共同體仲裁法庭的裁決顯然比ＷＴＯ 的爭端解決機構觀點要大膽。該裁決明確認為，在共同體的法律體系中，環境保護可以構成例外。為了環境保護或人類及動植物的健康，可以實施限制貿易自由的相關措施。法院顯然是傾向于環境保護的成員，即使以共同市場的統一為代價也要采取自己的環保措施。

在委員會訴比利時Ｗａｌｌｏｎ 案中，盡管被訴方比利時敗訴，但最終共同體還是修改了相關法規。在該案中，比利時的Ｗａｌｌｏｎ地區在１９８５年制定了一項法規:禁止存儲、堆放他國或比利時其他地區的廢棄物。委員會認為，比利時沒有履行羅馬條約第３０條、第３６條以及共同體第７５／４４２和８４／３６１號有關廢棄物的指令。

法院最后確認:第一，廢棄物應被認定為貨物，可回收利用的廢棄物具有商業價值，甚至商業性轉移的非回收利用材料也應認為是貨物。但是區分可回收利用廢棄物并非易事;第二，由于存在相一致的法規，故此禁止在第３６ 條的例外下再引入環境危害廢棄物的一般性進口限制;第三，Ｗａｌｌｏｎ 事件是一種例外:它涉及來自其他地區的大量廢棄物。基于環境保護需要，可以使用第３０ 條的例外；第四，對于第３６ 條的例外，法規不能是歧視的。由于廢棄物管理是一特殊過程，法庭應當保護針對產自鄰近地區廢棄物的特別法規。根據第１３０ｒ(２)條款，應在廢棄物原產地進行廢棄物提煉。同時法庭認為，為減少廢棄物運輸，應盡量就近處理，這樣也可以限制廢棄物轉運。法庭的結論是:由于本領域已經存在歐盟法律，危害環境廢棄物的一般性進口禁令與共同體法律相違背。但允許中止有毒廢棄物的私人運輸。

但在Ｗａｌｌｏｎ 案裁決后，共同體在１９９２ 年末制定了新的廢棄物運輸法令。新法令確定了輔助原則和自立原則，指出應盡可能地避免廢棄物運輸，各國應對本國廢棄物承擔責任，各國可以拒絕來自其他地區的廢棄物。

在進行環境立法的同時，歐盟的環境行動規劃也在加速實施。１９９３年理事會頒布了“歐共體第五個環境行動規劃”，特別強調將環境保護的要求優先納入到五個政策領域:工業制造、能源、交通、農業、旅游的共同體政策領域。同時對氣候變化、城市環境、廢物管理等七個方面進行了總結。

２０００年“歐共體第六個環境行動規劃”將主題確定為:“環境２０１０ :我們的未來，我們的選擇”。該行動規劃的時間是十年，從２００１年１月至２０１０年１２月。在此期間，共同體提出了五項戰略性的行動:加強現行法規的實施;將環境納入其他政策;加強同市場的密切聯系;幫助公民改變不利于環境的行為;在土地使用和管理上充分考慮環境。在此指導下，該規劃將優先關注以下四個領域:氣候變化、生物多樣性、環境與健康、資源和廢物的可持續管理。考慮到歐盟的擴大，在該行動規劃中，規劃明確提出將環境納入歐盟的對外關系，建議就可持續發展問題擴大成員國之間的對話，同非政府組織和成員國企業建立密切聯系。

同時，在２０００年２月，為了高水平地保護環境和人類及動植物的生命健康，歐盟委員會提出了“預防原則”。委員會認為，盡管歐共體條約只有一處提及預防原則，但對該原則應擴大適用，應包括消費政策和人類及動植物的健康。由于在共同體條約及相關法律中對該原則沒有作清晰的解釋，因此，１９９９年４月１３日理事會專門請求委員會對此作出解釋。委員會為此對預防原則的適用作出了解釋。

根據委員會的說明，經科學、真實的評估認為，某產品或工藝存在潛在的危險，盡管評估對這種危險并不確定;共同體可以使用預防原則，但預防原則不能任意適用。預防原則的適用必須建立在以下三個基本原則上:一是完全的可能性評估;二是對采取行動的后果進行評估;三是確保高度的透明度。在預防原則的適用過程中要充分保持“適度性”，至少要保持環境效益等于或少于其他損失。同時，在適用過程中要堅持“非歧視性”。

四、對中國環境與貿易政策的啟示

１．歐盟在處理貿易自由與環境保護的關系上充分強調了環境保護的重要性，在共同體的政策中強調必須納入環境保護政策。在環境與貿易的關系中，歐盟堅持環境保護可以作為貿易自由的例外，即為了環境保護，可以實施貿易限制措施。但是，在環境與貿易的關系中引入“非歧視原則”和“適當性原則”。所謂非歧視性原則就是限制任意武斷的歧視而阻礙貿易自由。所謂適當性原則，就是指根據共同體條約第３６ 條的規定實施貿易限制措施必須是貼切的，即所采取的措施與追求的目標之間存在一定的關系，以及為取得目標所采取的措施限制性越低越好。根據解釋，適當性原則應包括兩方面的含義，一是根據共同體條約第３６ 條采取的措施必須與所追求的目標有因果關系;二是這些措施必須是對獲得該目標的最少貿易限制。

２．歐盟通過雙軌渠道來協調環境貿易問題，一方面通過政治途徑來協調環境與貿易的關系。部長理事會提出的六個環境行動方案為歐盟協調環境貿易問題提供了基本的政治框架，為此，歐盟成員國和政府首腦理事會在歷次會議上都強調環境政策是經濟、工業、農業和社會政策的重要組成部分。如１９８５ 年的布魯塞爾會議上，歐洲理事會就將環境政策定為經濟、工業、農業和社會政策的重要組成部分，并將１９８７ 年定為“歐洲環境年”。１９９０ 年的都柏林會議上，歐洲理事會通過了“環境緊迫性”宣言，并指出單一市場競爭導致了巨大的發展壓力，共同體必須作出更大的努力來保證這個增長是可持續的，給環境帶來的影響是合理的;另一方面，則是通過法律途徑來協調環境貿易問題，為此，歐共體根據單一歐洲法令的第１００ 條及歐盟條約的第１３０ 條的規定，通過了一系列的環境指令來協調環境與貿易的關系。經過二十多年的努力，共同體已經形成了一個由條約規定和理事會、委員會通過的指令組成的完備的法律框架，這些法律涉及范圍廣，既包括有關專門的環境污染問題的立法，也包括對環境執法、環境影響評價、環境信息、經濟刺激手段的應用、貿易、競爭、法律責任等方面的法律規則。

３．利用ＧＡＴＴ抵制環境貿易壁壘。ＧＡＴＴ第２０條表明了其與貿易有關的環境目的，即“保護人類、動植物生命或健康”或“保護可能用竭的自然資源”必需措施的采取，必須“……對情況相同的各國，實施的措施不得構成武斷的或不合理的差別待遇，或構成對國際貿易的變相限制。”該條款是成員國歷次提交ＧＡＴＴ解決有關環境與貿易的爭議所援引的最基本條款。ＧＡＴＴ和承繼組織ＷＴＯ完善了其爭端解決機制賦予其一定程度的強制性，也就是說，通過ＷＴＯ爭端解決機制所達成的報告具有法律效力，而不是僅具“道德約束力”，任何企圖背離ＷＴＯ原則的成員國由于擔心失去總關稅減讓和其他利益而撤銷其所采取的環境貿易措施。

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[責任編輯：李麗娜]