市場結構與技術創新雙向影響機制分析

市場結構是產業組織的基本范疇，它主要研究某一產業內企業的集中程度、不同集中度下的企業市場行為，研究規模經濟產生的原因及利用途徑，不同規模分布時的企業效益等。市場結構體現為產業內企業與企業之間、企業與市場之間的相互關系。技術創新作為企業的基本活動，顯然與市場結構內容密切相關。在熊彼特(J.A.Schumpeter)的創新思想中，有兩個基本假設：一是技術推力說。認為“生產者發動經濟的變化。而消費者只是在必要時受到生產者的啟發”；二是壟斷利潤是技術創新活動的基本目標，壟斷的存在是企業家愿意投資于創新的前提。這兩個假設引起后人的廣泛爭議，尤其是后者，關于是壟斷還是競爭、大企業還是小企業更有利于創新的問題，成為研究市場結構與技術創新相關性的主要問題，對于市場結構和技術創新之間的關系的研究就成為我們認識深層次問題的基礎。

一、市場結構對技術創新的影響機制

(一)集中度對技術創新的影響

集中度是衡量市場結構的主要尺度，不同的集中度反映了市場上企業間的壟斷和競爭的基本差異。集中度對技術創新行為與動因的影響是直接和明顯的，但影響的方向和程度如何有多種不同的觀點。第一種觀點認為，產業的集中程度越高，技術創新就越活躍。其理由之一是創新的目的是獲得壟斷利潤，若集中度低，意味著進入壁壘低；創新很快被許多企業模仿，導致競爭加劇，利潤率降低；只有壟斷市場才能獲得開發新產品所需的超額利潤。理由之二是研究和開發具有規模經濟。理由之三是創新是具有高風險的活動，需要高額壟斷利潤作為RD的資金支撐。第二種觀點認為，集中度對于技術創新的影響存在階段性。在開發潛力大、技術模式不穩定、以產品創新為特征的技術發展階段，競爭性的市場結構有利于創新：在開發潛力小、改進可能性不大、具有較成熟的技術系統時，需要壟斷推進創新。第三種觀點認為，由于壟斷者缺少競爭對手的威脅，其創新動力不足，因而他們運用壟斷權力比運用創新多。本文認為，集中度對創新行為和動因的影響是多方面的，應結合產業技術特點，按集中度將產業歸類為高、中、低集中度的不同產業群落，在此基礎上分析各群落的技術創新行為和動因。

(二)規模對技術創新的影響

隨著技術進步，企業規模存在著擴大與分散兩種趨勢。對于到底什么樣的規模使技術創新更有效的問題，學者們有不同的理解和認識，但主要討論集中在大企業與小企業的創新行為與績效差異上。大型企業在技術創新方面的主要優勢在于它擁有很大的RD資源。包括技術人才資源、資金和良好的協作條件，可以依靠技術創新長期發展。據經濟合作與發展組織(OECD)調查，在OECD范圍內，全部工業RD的三分之二左右是由那些雇員超過1萬人的大公司完成的：通用汽車公司和福特汽車公司每年的RD經費大致相當于意大利全部工業RD的支出。中國的情況也大致如此，在企業中，從事RD的人員主要集中在大中型企業，而小企業只占很小比重，在技術開發絕對額中，大中型企業占80％以上。

大企業在技術創新中的作用明顯，由于RD經費的不斷增加，使創新產品大量推向市場，可以認為他們在整個國家經濟中占有重要地位。但大企業RD投入與產出的效率沒有準確測定。在中國，新產品開發支出相對利潤的貢獻，國營大中型企業不如鄉鎮企業(主要是小企業)。據測算兩類企業的邊際貢獻比為1:3。由此可見，大企業的RD投入產出效率低于小企業。小企業雖然在RD實力、資金籌措能力等方面不如大企業，但它具有靈活性、專業化程度高和面臨強大競爭壓力的特征，因而在技術創新方面具有優勢。首先，創新的動力主要來自市場需求，小企業確定RD項目的首選決策變量是銷售可能性，而考慮技術發展本身的則較少。其次，小企業創新效率高。產出與投入之比高于大企業。再次。小企業在創新的時機和速度上優于大企業，據日本政府調查，開發周期在1個月以下者。大企業占1％，而中小企業則達到29.3％，開發周期在2年以下者。大企業上升為29％，而中小企業下降為6.8％。總之，規模對企業創新的影響是顯然的，大企業更有強的資源優勢，其創新活動對整個經濟具有重要作用：小企業具有靈活性、競爭壓力大的特點：大企業與小企業在創新行為上表現出不同的特點。

(三)公共政策對技術創新模式的影響

產業組織中的公共政策也會對技術創新模式產生深遠影響。在中國，經濟體制改革的主要任務是建立高效、合理的現代企業制度，充分發揮市場對資源優化配置的作用，明晰產權關系，實行多種經濟成分并存的所有制結構，在這種公共政策下，不同經濟成分在創新的行為績效方面體現了不同特點、中國的國營企業與其他經濟類型(合資企業、城鎮集體、鄉鎮企業)相比，其資源優勢主要表現在高級技術人員占職工總數的百分比高，而技術開發支出占凈產出的比重，國營企業比城鎮集體和鄉鎮企業要低，國營企業在創新模式上的特點是：利用大學畢業生和工程師集中在大城市的有利條件而掌握較多的技術人員：資金投入既包括了企業自籌，也包括了政府RD投入；創新的效率較低。有些大中型國營企業，產品創新和工藝設備創新乏力，幾十年一貫制，缺乏靈活性。隨著改革的深化，中國的合資經營企業已成為經濟中的重要成份，這類企業在創新上表現出了比國營企業大得多的活力，其創新特點是：追求利潤最大化，管理高效化，經營機制市場化，創新效能化。創新的主要領域是高附加價值產品、高新技術產品、高技術含量和高市場需求的產品。設備與工藝上強調先進性。通過引進加創新的方式占據技術領先地位。中國許多合資企業的外資方屬國外跨國經營公司。近幾年跨國公司(MNEs)在技術創新方面采用了一種新的RD戰略，他們為了適應現代全球競爭的需要，在所投資的國家建立自己的RD機構，開發適應東道國特性的新產品，而且將這些海外投資企業聯結成一個創新的網絡。這比從本國輸出技術體現了更高的效率，同時，避免了東道國構置的貿易壁壘和進入壁壘。日本在這方面已走在了前面。1990年日本在歐洲設立的RD機構為73個，而到1992年增加到203個，增加了近2倍，在這些機構中。有四分之三與本國的跨國公司直接相關，有四分之一是沒有直接關系的獨立RD機構。這種RD全球網絡也帶入到中國的許多合資企業，使得這些企業的創新效率更高，從而形成了與國營企業相比的更大反差。總而言之，公共政策能引導企業進行更有效的創新，中國應采取有效產業組織政策，提高國有大中型企業的創新效率，合資企業的創新模式為國有企業提供了重要的參考。

二、技術創新對于市場結構的影響機制

(一)技術創新是提高產品市場占有率的核心

技術創新是滿足市場需求的基本手段，也正由于市場需求才成為技術創新的長久和主要動力。在現代化社會中，技術知識的物化和商品化，是滿足人類需求的基本手段。其重要趨勢是，社會的消費需求與日俱增，既有規模的擴張，又有結構的演變和升級。需求規模的擴張，與社會可供利用的資源有限并存，因此，只能靠以技術創新為特征的技術進步來實現經濟的內涵和集約增長。需求結構的衍變和升級，也與傳統產品的晶種少和質量差并存。因此，只能依靠技術創新來實現產品的加速換代，提高質量，來為社會提供多品種、高質量、低價格的商品及服務。可以說，企業只有把握市場需求，加大技術創新力度，才能最大限度地提高產品市場占有率。

(二)技術創新是發展新興產業的有效途徑

不同產業的技術發展存在一種相互依存和制約的關系，也即各產業的技術發展不是彼此獨立的，而是相互聯系發展的，各產業的技術形成一定程度的供需或互補關系：一個產業的技術發展常常受制于相關產業的技術發展，同時也給相關產業的技術發展帶來一定的影響。因此，產業技術創新是產業結構變動的基本動因之一。是最重要的變量。從傳統產業和薄弱產業來說，除了傳統產業、生活方式所需之外，要保持在市場中的競爭力，就必須進行技術創新，而且應從全面增強這類企業的內在活力方面，進行系統的技術創新。而有序的和系統的技術創新，將推動產業技術結構的高級化。提升了傳統產業，也可能培植和形成新興產業或者推動傳統產業、薄弱產業的復興。此外。許多新產業，都是通過知識和技術創新，由于重大的技術突破而出現的，在新的技術突破與市場需求相吻合時，新的產業就可能產生。

(三)技術創新引起企業的并購或知識聯盟

近年來，隨著經濟全球化的進一步發展，經濟增長方式正從資源資本要素投入型向知識技術創新型方向轉變。當前，跨國公司憑借其自身的技術壟斷優勢，已經成為世界先進技術和絕大多數前沿技術的創新者，也是全球技術轉移和擴散的主體。在跨國公司的技術戰略中，有兩種現象不容忽視。一是建立以技術研發為核心的知識聯盟，這種以知識為基礎的戰略聯盟往往是技術實力雄厚的跨國公司間的強強聯合，實現了聯合公司間的優勢互補、風險共擔，這種戰略聯盟正成為世界科學技術創新的源泉。二是通過并購提升技術優勢，跨國公司通過并購其他企業，特別是大型跨國公司，可以盡快獲取被并購企業的關鍵技術和大批技術成果，以補充自身技術上的劣勢，增強技術研發的能力，并進而保證企業長期的技術壟斷優勢。實踐表明，相對于企業自我發展，企業并購與知識聯盟是技術創新能力的主要外部獲取方式，可以實現技術創新的超常規發展。

三、結論

總而言之，市場結構和技術創新之間的關系是相互的，它們相互作用，相互影響，企業要尋求可持續發展，求得在市場中更大的競爭力，除在政府產業政策的引導下，在政府經濟、科技主管部門對企業技術創新的政策引導、財政資助、組織協調以及宏觀指導下，要以市場為導向，自覺地成為技術創新的主體，并把企業技術創新與建立現代化企業制度緊密結合。企業要在構建和不斷優化技術開發組織結構體系(要重視高等院校、科研院所的科技資源的作用發揮)、投入體系、人才結構體系的基礎上，充分發揮和利用現代企業制度的創新和建立，為企業技術創新提供有利的環境和條件。