國外電子廢棄物再生資源化運作體系及對我國的啟示

經濟發展和科技進步使電子工業迅速發展，給人類的生產生活方式帶來了深刻變革。但是與此同時，隨著電子產品生產、消費量的增加，以及更新換代速度的逐步加快，大量電子產品在達到使用壽命后成為電子廢棄物，不僅成為嚴重的社會負擔，并且浪費了大量的資源和能源。廢舊電器中含有有價值的物料，但廢舊電器處理不當會危害環境，其中的有害物質如拆解不當，會釋放有害物質，通過地下水或空氣等介質危害環境和人類健康。電子廢棄物的經濟價值和環保價值成為資源再生產業面臨的重要課題。

歐盟制定了與電子垃圾回收處理相關的三大綠色環保法規：WEEE(報廢電子電氣設備指令)、RollS(電氣電子設備中限制使用某些有害物質指令)和EuP(用能產品生態設計框架指令)。WEEE與RollS指令是具體的實施措施，而EuP指令是框架性指令。WEEE指令對電子電氣設備的廢棄物回收處理做了相關要求，明確生產商的延伸責任；RollS指令限制電子電氣設備某些危險材料(汞、鎘、鉛、六價鉻、聚溴聯苯PBB和聚溴二苯醚PBDE)的使用，而EuP指令除了包含電子電氣產品，還覆蓋所有使用固體燃料、液體燃料和氣體燃料的產品，對用能產品提出環保要求。三個綠色環保法規引入生命周期理念，要求節能環保貫穿到產品的整個生命周期(產品設計、制造、使用、維護、回收、后期處理)，以監控產品對環境的影響，減少環境污染。目前歐盟各國建立了相關的回收管理體系，由各政府監督EPR體系的運作，以及核查相關法定回收率的執行情況。比如德國在其電子廢棄物回收再循環法令(ElektroG)中規定生產商回收處理電子廢棄物的義務、票據清算中心與職能機構的職責，以及利益相關者的責任。

現有的國內外關于電子廢棄物回收處理體系的研究，多從體系的某一個側面進行分析，比如關于荷蘭、瑞士、德國法律法規或是回收技術等。而且尚無文獻全面分析比較各種電子廢棄物回收處理體系的運作模式的特點，尤其缺乏關于運作體系的深層次探討。本文綜合地分析四種典型的回收處理體系，包含法規、各利益相關體的責任和相互關系，分析各體系的物流、資金流和信息流。按照協作／競爭模式，獨立／集體模式分析各種體系的優劣勢。為建立我國經濟又環保的電子廢棄物回收處理體系提供決策支持。

1 EPR與電子廢棄物回收處理體系

1.1EPR的概念

EPR的基本原則是誰污染誰治理。EPR是一種新興的環境政策工具，起源于1991年德國的包裝法令。當時德國首次開始討論建立基于EPR的電子垃圾的回收處理系統，但未能實施。

經濟發展合作組織(OECD：Organization for Economic Cooperation and Development)引入生產商延伸責任制(EPR)這一市場導向的環保政策工具，規定生產商對其引入市場的產品整個生命周期負責，尤其是產品被廢棄后的回收、處理、資源化再利用直至最終處理過程EPR反映環境政策的一個新趨勢，即從末端治理(End of Pipe)轉向對環境污染源的預防，強調面向生命周期的環保政策。并逐漸從法規管控轉向以廢棄物處理結果為導向的運作模式，通過各種激勵機制減少產品在整個生命周期中對環境影響，重點是獎勵環保上表現好的生產商。

歐盟于2003年1月發布WEEE和RoHS法令，要求成員國于2004年8月開始回收處理系統的運作。大部分歐盟成員國已開始運作基于EPR的電子垃圾回收處理系統。德國2006年開始實施，意大利與英國在2007上半年開始實施EPR系統。瑞士、挪威、瑞典、比利時、荷蘭等國家在WEEE之前已實施數年的EPR。

EPR具有約束機制和激勵機制。一方面制約參與方履行相應的責任，另一方面要協調激勵全生命周期的環保。基于EPR的電子廢棄物回收再循環系統包含以下幾個方面的作用：

一是設計方面：提倡面向資源回收再利用的設計、綠色環保設計；

二是信息方面：提供產品信息、拆解處理信息

三是物流方面：包括回收、運輸、拆解、處理等，并采用環境友好的處理技術；

四是經濟方面：為EPR系統提供資金保證，責任的分擔公正透明、簡化程序并降低成本。

五是環境方面：物料流閉環，提高資源再生利用、減少再循環活動中的環境影響，有害物質的環保處理；突出循環經濟3R(減量Reduce，再利用Reuse，再循環Recycling)原則。

1.2電子廢棄物再生利用體系中各要素

電子廢物回收處理網絡體系受國家經濟、科技、文化等因素的影響，這些因素構成體系的外層，即框架層：法規、文化、經濟政治等因素。

體系的核心是資金流、物流和信息流，以及技術和利益相關者的協作；影響層體現該再生資源化體系對框架層及處理系統，對環境、就業市場、及健康安全等影響作用。三層模型如圖1所示。

1.3電子廢棄物回收處理價值鏈

在電子廢棄物的回收、分揀、拆解和再生利用過程中，有害成分如電池、電容、含汞物質等需要進行環保處置；而印刷電路板、電線等有價值可以再利用的部件則直接進入物流閉環系統。

電子廢棄物經回收處理可再利用物料包括：黑色金屬(鐵)、有色金屬(銅、鋁)、玻璃、塑料及各種有害物質。其利用與處置方式如下：

(1)黑色金屬：黑色金屬碎片可用于鐵冶煉廠，廢鋼可用于堿性氧氣轉爐；

(2)有色金屬：大多數有色金屬的歸宿是銅冶煉廠、鋁冶煉廠、鋅冶煉廠以及鉛冶煉廠；

(3)玻璃：玻璃的利用方式有以下幾種：作為直接原料用于玻璃的生產；或用于鉛冶煉廠；還可用于陶瓷行業來代替長石，或者在建筑行業中來代替砂石；

(4)塑料：塑料可以循環再利用，用于氣化廠／甲醇生產，或者是焚燒發電等；

(5)有害物質：電子廢棄物中的有害物質應在專業處理前的除污階段進行分離。這些有害物質需要進行再利用、焚燒或者專業填埋處理。

2 國外基于EPR的電子廢棄物回收處理體系

基于市場導向和環保政策的EPR系統的兩個關鍵在于：市場經濟的激勵機制和環境友好的處理效果。電子垃圾回收處理體系中的實施要點在于各利益相關者的物流、資金流和信息流。

一個有效的垃圾回收處理體系需要兼顧各個相關利益者的經濟、社會、環境等方面的利益。只有各參與方均從體系中受益，才可能建立持續穩定的回收處理體系。EPR實施的關鍵在于經濟、公正、透明、可持續的資金流、物流和信息流系統。多個利益相關者的協作和協調是EPR的關鍵。

2.1德國電子廢棄物EPR體系

2.1.1德國基于EPR的電子廢棄物再循環體系

應歐盟WEEE的要求，德國通過了ElektroG，該法規提出對電子產品實施生產商延伸責任制，由生產商負責電子廢棄物的回收處理。電器生產商組建了EAR基金會，EAR作為管理協調機構，總體協調基于EPR的電子垃圾回收處理系統。確定并發布電子垃圾處理成本的計算方法。生產商與處理商合作并建立委托代理關系，生產商委托專業處理商代其履行電子垃圾處理責任，其合作以合同形式體現。德國的EPR責任由城市垃圾管理機構和生產商共同承擔，雙方分工如下：

第一，前者承擔回收任務：建立回收設施(場所)，按五大類進行回收，廢棄物容器滿則通知EAR(協調中心)，

第二，后者承擔在垃圾回收點放置垃圾箱、安排物流運輸、分類、拆解、自動粉碎處理等責任。

基于EPR的電子垃圾回收處理系統的利益相關者責任和相互協調方式已確定。相應的資金流、信息流和物流三個方面的責任承擔方的運作情況見表1。

2.1.2德國“競爭+集體”的EPR回收處理模式

德國電子廢棄物EPR體系屬于競爭模式，系統中沒有生產商責任組織(PROS)對電子廢棄物進行回收管理。生產商以合同形式委托處理廠和第三方物流公司代其履行運輸和處理責任。處理商在產能允許的情況下，盡量爭取更多的電子垃圾以最大化自己的利潤，因此形成相互競爭。競爭的結果是處理費用降低，電子廢棄物回收再循環系統涉及的各類成本包括回收、分類、拆解、處理等領域。統計表明，管理費用占20％，運輸費用占50％，注冊費用占5％，處理費用占25％。

德國電子廢棄物法規定生產商承擔電子垃圾的回收處理費用，但允許生產商將該費用轉移給消費者。生產商承擔電子廢棄物回收處理經濟責任的方式可分為兩種：獨立承擔延伸責任形式與集體分攤延伸責任形式。德國所采用的電子廢棄物回收處理費用分攤方式是典型的集體分攤責任形式，只有包裝材料等短生命周期的產品采用獨立承擔責任形式。

方式1：生產商集體承擔經濟責任。尤其是針對歷史垃圾、“無主”廢棄物(2005年8月13日之前銷售的產品)。按照生產商當年的市場份額分攤電子廢棄物回收處理總費用(通常采用重量來衡量)，該方式是典型的集體承擔經濟責任。

方式2：生產商按照其產品在回收量中的比例支付處理費(對新垃圾，2005年8月13日以后銷售的產品)。

德國現有的回收和物流運輸責任為集體承擔方式，所有各類電子垃圾統一回收，不分品牌和廠商。生產商出于成本考慮，將相關的物流和處理業務外包給第三方。此承擔方式允許廠商充分利用規模經濟，但缺乏對廠商進行環保設計的激勵作用。德國基于EPR的電子垃圾回收處理運作系統如圖2所示。

2.2瑞士電子廢棄物EPR體系

瑞士的電子廢棄物回收處理運作體系是典型的合作模式，由生產商責任代理機構(PROS)協調管理整個系統。目前，瑞士共有四家PROS，均為非盈利組織。其中最大的兩家是SENS(Swiss Foundation for Waste Management)和SWICO，另外兩個為SLRS和INOBAT分別負責對照明設備和電池的回收處理。SENS和SWICO回收處理灰、褐、白色電子廢棄物。兩個PROS組織建立了回收處理和資金運作體系。參與電子垃圾回收處理費ARF(Advanced Recycling Fee)的定價，監督回收處理合同的招投標事宜。每兩年PROS和合同處理商更新合同，通常采用競標的形式。

PROS委派第三方技術(審計)監督人員對處理廠的技術指標進行控制和監督，(比如第三方控制處理商年終持有的未處理廢棄物不能超過其處理能力的20％。處理廠作為一個盈利實體，從電子廢棄物中獲取的資源價值往往無法補償其處理成本及營運費用，這一部分費用從PROS獲取。SENS和SWICO把收到的回收處理費轉交給處理商。瑞士的電子垃圾回收處理運作系統如圖3所示。

各個利益相關者(如生產商、零售商、消費者及處理商)對目前電子垃圾的回收處理系統較滿意，認為其實施相對環保、經濟且公平。其原因在于：

(1)電子產品的零售網絡較嚴密，法律規定零售商或分銷商應無償接收電子廢棄物；

(2)政府法規的貫徹執行比較有效；

(3)物流、資金流的運作公開透明；

(4)消費者有較強的環保意識。

2.3日本電子廢棄物EPR體系

日本電子廢棄物EPR體系包含兩種模式，即獨立和集體EPR模式并存。電子廢棄物得以合理分流，屬于協作型EPR體系。

(1)品牌生產商合作回收并處理其廢棄物。獨立承擔責任指市場份額較大的家電生產商分成A、B兩組，分別回收處理其電子廢棄物。

A組：利用現有的處理商能力，目的是達到法定要求；(包括東芝、松下)

B組：聯合建立處理廠，目的是追求更高的資源化率；(三菱、三洋、索尼、夏普)

(2)集體EPR模式。而市場銷量較小的家電生產商則委托家電協會(AEHA)，全權代其履行回收和處理責任，無廠商認領的“無主”家電由家電協會管理。

日本的電子廢棄物處理系統如圖4所示。

零售商、城市廢棄物管理機構和家電協會(AEHA)分別設點回收廢舊家電，并按規定收取回收處理費。回收處理費由生產商或家電協會指定。消費者在轉交電子垃圾時付費并獲得繳費票據，最終家電協會通過郵局或零售渠道匯總回收票據和處理費，進而轉移給生產商；生產商負責其廢舊電器的拆解和處理。消費者支付的電子廢棄物處理費用于支付物流運輸和處理成本。電子垃圾處理費票據包含以下信息：繳費日期、用戶信息、回收單位信息、電子廢棄物送往哪個收集點及產品型號和生產商信息。該票據便于處理商統計各種廢棄物的數量和重量。

目前日本電子垃圾的回收處理系統運作穩定，環保與經濟性較好。尤其是B類廠商聯盟形式的處理效果值得借鑒。

2.4荷蘭電子廢棄物EPR體系

與瑞士的電子廢棄物處理體系相似，荷蘭也建立了基于EPR的電子廢棄物回收處理系統。家電生產商完全委托兩個PROS代為履行回收和處理責任。消費者(個人和企業)交納回收處理費，這些處理費匯總到PROS，并用于支付匯集點和處理商。荷蘭的電子垃圾回收處理運作系統如圖5所示。

兩個廠商責任組織(PROS)NVMP(荷蘭金屬及電子產品回收協會)和ICT(信息及通訊產品協會)的收費方式有差異，收費方式的不統一也是導致兩個PROS存在的根本原因：

(1)對于白褐色廢舊家電，消費者在購買時支付直接的回收處理費(Visible Recycling Fee)，與價格分開單立，不分品牌。這種預付的處理費形成一個基金，由NVMP管理。據歐盟法規規定，該項VRF會持續到2011年，之后會采用非直接的處理費；

(2)而對于信息及通訊產品(ICT)產品則向消費者收取間接回收處理費(Invisible Recycling Fee)，處理費整合在價格中，主要有兩個原因，不愿意建立基金。ICT生產商希望產品鏈的靈活性，而且ICT產品的處理費較難確定。2002年底前，IRF的計算式基于處理的廢舊家電的重量，之后以生產商的市場份額為計算基礎。

對于白褐色廢舊家電的物流費用占總費用的40％，而對于ICT廢棄物，物流運輸費占總成本的50％。

NVMP使用直接固定的回收處理費(Visible Fee)，不收加盟費，目前，NVMP有4個處理商，7個處理廠址；ICT有1個處理商和2個廠址。NVMP的處理商對收集的白色褐色家電不分品牌進行統一處理(2002年前，按品牌進行統計廢舊家電量)。除了和PRO有合同外，某些處理商還和生產商有直接的處理合同，接受生產商的委托處理試用品和廢品。

ICT實用間接回收處理費，根據電子廢棄物的重量分攤處理費，處理商每月寄給廠商處理費單據。2003年后，收費制度改為基于市場份額。

2.5各種電子廢棄物處理體系比較

2.5.1競爭模式與合作模式比較

根據競爭程度，EPR可分為兩種形式：競爭模式和協作模式。

(1)競爭模式：德國電子廢棄物EPR體系屬于競爭模式，系統中沒有一個或若干個PROS，對電子廢棄物分流進行回收管理。生產商以合同形式委托處理廠和第三方物流公司(TPL)代其履行運輸和處理責任。處理商在產能允許的情況下，盡量爭取更多的電子垃圾以最大化自己的利潤，因此形成相互競爭。

(2)協作模式瑞士、荷蘭和瑞典等國的電子廢棄物EPR體系屬于協作模式。比如，瑞士有兩個主要的PROS分別負責不同的電子廢棄物，PROS全權代表生產商負責并協調回收、運輸和處理等流程。

2.5.2集體與獨立承擔責任模式比較

WEEE和各國的電子廢棄物法均明確規定生產商的延伸責任：對產品整個生命周期負責。針對EOL階段，如果廠商完全獨立承擔EPR責任(包括物流和資金責任)，意味著廠商獨立負責EOL產品的回收、物流運輸、拆解和處理等任務，這意味著很高的運作和管理成本，但同時可以保證較高的處理與再資源化率，并激勵廠商改善設計，并達到面向回收處理的設計。

為了簡化物流系統的復雜性并充分發揮回收及物流系統的規模經濟性，現有的回收和物流運輸責任均為集體承擔方式。生產商將與其責任相關的物流和處理業務外包給第三方。此形式允許廠商充分利用規模經濟，但沒有任何激勵廠商進行環保設計的作用。

類似于瑞士、德國的電子垃圾回收系統，均屬于集體回收方式，所有各類電子垃圾統一回收，不分品牌和廠商。獨立承擔責任意味著生產商僅僅承擔自己生產、銷售并已進入回收處理領域的電子廢棄物。該方式需要快速準確的識別方式辨別廢棄物的生產商，一個可能的解決方式是射頻技術。

電子廢棄物實施獨立責任有一定的難度，面臨的挑戰有：①電子產品的生命周期長；②電子產品的生產商數目較大；③產品系列多，技術更新快；④電子產品處理渠道較多，如閑置、通過城市生活垃圾或非法處理等渠道。

2.5.3電子廢棄物處理費支付方式

基于EPR的電子廢棄物法規規定生產商承擔電子垃圾的回收處理費用，但允許生產商將該費用轉移給消費者。征收的垃圾處理費用于支付補償處理商回收處理電子廢棄物的費用，其目的在于鼓勵生產商的環保設計以提高資源效率。如表2所示，目前的電子垃圾費支付方式：在購買新電器時支付；回收時支付；自愿支付；或不設定電子垃圾費。比如德國目前未規定電子垃圾處理費，荷蘭按照廢棄物分類征收，芬蘭、挪威、瑞典、葡萄牙、希臘等國的電子垃圾處理費是可選的，法國規定該費用是義務的，但未執行。奧地利有四個競爭模式，生產商委托零售商代收電子垃圾處理費；比利時由協調機構(Recupel)規定并征收。

3 國外電子廢棄物回收處理系統的優缺點

以上分析的四種典型電子廢棄物再生資源化系統涉及多個利益相關者，這些利益相關者之間存在利益沖突，需要通過法規和經濟制度來控制和協調。在系統的建立和運行過程考慮了以下制度和經濟等要素①政府的態度和策略目標，建立健全的法規，明確各方的責任；②健全的回收處理體系；③生產商的議價能力；④產品市場份額的變動、產品特征的變化；⑤公眾的環保意識和參與回收體系的態度；⑥生產商對綠色設計的認可程度。

四種基于EPR的電子廢棄物回收處理體系的比較如表2所示。

競爭型與協作型電子廢棄物再生資源化系統的優點與不足如表3所示。

4 國外EPR系統對中國電子垃圾回收處理系統的啟示

國外電子廢棄物回收再生利用體系有許多是值得我國借鑒的。比如完善的法規、回收網絡、利益相關者責權利的明確劃分、協調管理及約束機制、資金保證及經濟激勵機制，以保證系統的協調性、經濟性和較高的環境效益。

但是，目前國外發達國家基于EPR的電子廢棄物回收處理體系的運作沒有最終使電子垃圾回收處理的績效與產品的環保設計聯系起來。目前的經濟責任與處理效果無關，因此，沒有促進生產商改善設計的作用。這有悖于EPR的本質，即實現生產商的經濟責任和環境責任，并鼓勵生產商改進設計以提高資源效率。目前國外電子廢棄物回收處理體系在運作中暴露出以下問題：

(1)雖然基于EPR回收處理體系要求生產商在其決策過程中，考慮產品生命周期的環境影響。但目前的電子廢棄物的回收處理效果面向輸入，即回收處理量，沒有充分考慮再循化利用體系的環境表現和影響；

(2)雖然EPR是一種激勵性政策，讓生產商將環境影響評估納入到產品設計、包裝、原料選擇等過程，減少產品在整個生命周期各階段的資源消耗和環境污染。但目前的經濟制度對環保設計和環保處理的激勵作用不夠，沒有真正激勵生產商采用環保設計、處理商采用環境友好的處理技術。

為解決以上問題，我國可以在制定相關法規和經濟制度，及建立運作體系時考慮以下方式：①規定生產商提供其電子產品的結構、用料(尤其是有害物質成分)、拆解方法、回收處理要點等信息，這也是德國研究機構提出的再循環證(Recycling Pass)的概念，為提高處理商的處理質量和效率提供信息。②除了考慮經濟效益外，應借助環境評估模型(如生態指標99法或生命周期評估法LCA)，分析電子廢棄物回收處理的環境影響，具體環境數據包括運輸、拆解、處理所需的能量，電子廢棄物填埋、焚燒的環境影響，以及二級處理工藝如玻璃再循環、金屬冶煉等的環境影響。③采用物料回收認證證書(MRC：Material Recovery Certificate)。MRC不僅是一種支付機制(生產商負責回收處理的經濟責任)，更強調處理質量的提高(有害物質的合理處置、回收處理率、再資源化率)。MRC強調面向處理結果，作為電子垃圾處理的報酬，激勵利益相關者采用環境友好的回收處理技術，提高處理質量、激勵生產商采取環保設計。而現有體系面向回收重量，采用入門費形式，忽視了處理的環境影響。

5 結論

本文分析了德國、瑞士、日本及荷蘭電子廢棄物再生資源化體系。在綜合分析這四種典型電子廢棄物回收處理政策法規、經濟保證機制和利益相關者協調機制的基礎上，總結運作模式的優勢與不足。為建立我國經濟可行且環境友好的電子廢棄物回收處理體系提供一些可行的建議：①我國在制定相關法規和經濟制度時，需要同時考慮回收處理體系的經濟效益和環境效益。②作體系應該面向環保處理效果，如采用物料回收認證證書、環境權重的回收處理體系，以建立我國基于生態效益的電子廢棄物再生資源化運作體系。

(編輯：于 杰)