企業專利實施及其對策

[摘要]企業專利實施是企業專利由潛在的生產力轉化為現實生產力的重要途徑，也是企業技術創新的重要形式。但目前我國專利實施情況仍然不夠理想。為此，需要重視促進我國專利實施的對策。這些對策如：將專利實施納入企業的技術開發和經營管理體系；建立產學研技術開發與轉移模式；大力開展專利技術許可證貿易，完善技術市場制度等。

[關鍵詞]企業；專利實施；生產力

[中圖分類號] F273.4 [文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)02-0088-03

※基金項目：國家自然科學基金重點項目《促進我國自主創新的知識產權管理研究》(70633003)。

我國《國家知識產權戰略綱要》指出：要推動企業成為知識產權創造和運用的主體。促進自主創新成果的知識產權化、商品化、產業化，引導企業采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市場價值。選擇若干重點技術領域，形成一批核心自主知識產權和技術標準。①還指出：要引導支持創新要素向企業集聚，促進高等學校、科研院所的創新成果向企業轉移，推動企業知識產權的應用和產業化，縮短產業化周期。②這些內容無不反映了企業促進知識產權應用的重要性。實際上，企業知識產權的戰略的目標決定了知識產權應用的企業知識產權戰略的關鍵和落腳點。[1]企業知識產權戰略的本質就在于運用知識產權制度的特點和功能，以市場為導向，謀取最佳的市場地位，獲取競爭優勢。離開了知識產權的有效應用，企業知識產權戰略將不能達到理想的效果。知識產權應用戰略應確保知識產權的應用在企業經營管理體系中占據核心地位。由此可見，在國家知識產權戰略體系中，專利實施作為知識產權應用范疇，具有十分重要的意義。本文即從我國企業專利實施的現狀和存在的問題出發，探討促進企業專利實施的對策。

一、企業專利實施內涵、存在的問題與成因

專利實施是將依法保護的專利技術轉化為生產力的重要一環，是企業技術進步的捷徑。專利實施是一個系統過程，不僅包含專利產品的試制過程，而且包含將專利產品產業化、商業化以及相應的產品銷售、市場服務、獲得商業利益等內容。③對方法專利而言，則是將專利方法運用于企業生產、工藝流程并取得經濟效益的過程。

日本索尼公司創始人井深大曾指出：發明是偉大的，但將發明變成商品卻是更重要的事情。該公司成功的關鍵是先于他人將發明創造成果變成商品。如錄像機技術發明人是美國人金斯佰格，索尼公司首先將該專利技術轉化為商品，取得了巨大的效益。美國為促進新技術應用，采取了一系列政策和制度創新措施，保障了產學研之間技術的及時移轉與商業化，大大提高了專利技術的產業化率。其重要理念是以一定方式將技術盡快轉移給公眾并加以推廣應用，而這些方式本身需要具有較高的效率。

美、日等發達國家專利戰略的成功，與提高專利實施率的措施也是分不開的。我國企業的專利實施率卻較低，這一直是我國專利工作中存在的一個比較突出的問題。資料統計，《專利法》實施以來截止到2006年6月，我國受理專利申請已突破300萬件，但真正實施的只有20%左右。這意味著大量的專利技術被“閑置”。企業專利也同樣存在這種情況。造成專利實施不佳的原因很多，以下列舉的幾項則是比較常見的原因：企業領導層知識產權意識淡薄，專利經營觀念不強，缺乏對專利實施的積極性；因專利申請與專利實施在短期內可能見不到效益，一些企業領導短期行為思想嚴重，不愿在任期內做 “前人栽樹，后人乘涼”的工作；一些專利技術本身還不大成熟或者技術水平較低，或者技術過于超前、現實中缺乏配套的工藝和材料；我國技術市場整體上還不夠完善，在享有專利的企業和可以實施專利的單位之間缺乏有效的聯系與溝通渠道；專利技術被更先進的技術所取代等。此外，專利權人缺乏實施專利的資金，或者專利權人在專利許可證或者轉讓事宜談判時出價過高也會影響到專利的實施。

上述原因大體上可以歸納為專利技術的供應與需求兩方面的原因。供應方面的問題是專利技術的市場信息不充分，或者是專利產品的生產不適應企業對專利產品的需求，或者是專利技術的市場定位不符合市場需求造成專利技術與市場需求相脫節。需求方面的問題主要是企業實施專利的積極性不高，專利技術實施本身通常具有的高投入、高風險性質也降低了企業對之的需求。

二、促進我國專利實施的對策

企業針對這些問題應當采取多種辦法提高企業的專利實施率。關于提高我國企業專利實施率的對策，以下幾點應給予特別重視。

1.將專利實施納入企業的技術開發和經營管理體系

專利實施的成效與企業技術開發和經營管理具有十分密切的聯系。從技術開發的角度看，專利項目的選擇非常重要。企業在制定研究開發計劃時就應注意技術的先進適用與符合技術創新的要求。當然，對于部分專利主要用于競爭戰略而非實施來說，另當別論。從企業經營管理體系來說，在企業經營管理系統中應有專利的位置，樹立“專利經營”理念。只有這樣，才能使企業重視開發專利的應用價值，加強對專利的實施。

2.制定有關專利實施的優惠政策，增強企業吸收專利技術的能力。

政策是行為的導向。企業為促進專利實施，有必要制定有關專利實施的優惠政策，為企業專利實施形成良好的制度環境。從我國一些省市實施專利優惠政策的情況看，政策導向確實起到了促進專利實施的作用。這需要政府部門和行業協會的支持。

3.制定專利實施戰略，促進專利實施。

為促進專利實施，有必要制定專利實施戰略，包括企業專利實施的激勵機制。以激勵機制為例，企業可以通過建立涉及專利的績效評估體系，將企業科研機構、研發人員的專利實施業績與個人績效掛鉤，讓發明創造者切實得到實惠，促進企業研發成果的產權化和市場化。特別是就國有企業而言，應制定全面的考核辦法，將企業研發投入、專利數量和質量、專利運用情況和管理水平等指標作為考核的重要內容。除了兌現“一獎兩酬”外，可以通過股權、期權等多種形式落實對發明創造的激勵。企業通過上述形式，可以積極推進技術、專利與標準的結合，促進技術創新目標實現。

4.加強對專利實施的可行性研究和中間試驗

專利實施的可行性研究是保障專利實施成功的必要步驟和程序，也是預防和避免技術風險、市場風險、經營風險和法律風險的基本途徑。一般地說，專利實施的可行性研究需要綜合考慮以下三點：一是從技術本身看，該專利是否具有技術上的先進性、成熟性、實用性，具有工業化、產業化和商業化的可能性。二是從法律上看，需要對擬實施專利的法律狀況有通盤的了解，如本專利是否可能存在基本專利、從屬專利、改進專利對抗，實施是否可能侵犯他人的專利權，特別是在專利產品出口時更應注意。如果是引進他人專利而實施，更應注意專利的法律屬性。從法律上評估主要是為了避免法律風險，避免使專利的實施侵犯他人的專利權。三是從經濟上看，需要運用一些經濟指標分析專利實施的經濟效益，如通過分析專利產品的市場規模和容量、替代品的可能、成本、利潤、投資回報周期、市場價格等多種因素，預測專利實施項目的經濟效益。另外，中間試驗也是需要考慮的。通過中間試驗，可以在現有專利技術基礎之上加以改進。

5.將專利實施納入企業的技術開發和經營管理體系建立產學研技術開發與轉移模式

產學研結合是美日企業專利戰略成功實施的重要經驗，但在我國總體上還比較缺乏。不過，也有一些成功案例。中國農業科學院飼料研究所與相關飼料企業建立的“7+1”技術轉移模式就值得一提。根據該研究所技術轉移中心羅法洪先生在企業知識產權經營與管理研討會上介紹：中國農業科學院飼料研究所創辦了產業公司，逐漸發展為飼料研究所科技成果產業化的載體。研究所與若干高科技飼料企業建立了技術轉移聯合體，聯合體內部成員形成了聯合開發、成果轉化、聯合培訓等機制，所有聯合體成員都在聯合體平臺上得到了良好的發展。據統計，聯合體成員企業自2003年～2005年，每年以20%速度增長。該模式的運行機制是實行市場拉動型的技術轉移模式。聯合體運行的方式主要有兩種，一是飼料所研制的飼料技術成果優先轉讓給聯合體內的成員應用與推廣實現產業化；二是飼料所研制的核心技術，通過其與聯合體成員共同進行二次開發和中試，形成產品后向全國各地推廣，聯合體成員有優先購買權，產權歸飼料所所有。這種模式值得我國其他企業和科研院所借鑒。

6.建立專利實施基金，調動專利實施的積極性

專利實施需要足夠的資金支持。企業建立專利實施基金，不僅可以為專利實施提供財力保障，而且可以調動實施專利的積極性，因此也是應當重視的。當然，為促進企業專利實施，企業所在地的政府和行業，提供一定的專利實施基金也是必要的。

7.大力開展專利技術許可證貿易，完善技術市場制度

專利許可證貿易是技術商品市場的主要形式，也是促進專利實施的主要平臺。這方面需要建立比較完善的技術市場。

在當代，企業研究開發出的專利技術、產品除了自己實施、生產外，還可以通過有償許可使用的方式，獲取更大的利益。這就是通常所說的專利許可證貿易。它甚至成為企業實施專利戰略的重要形式。[2]企業在某些技術領域可能存在相當多的專利。對于這些專利，企業不可能都由自己實施，于是就可以在符合企業經營宗旨的前提下，以專利技術的轉讓或出售專利技術使用許可證的形式收回技術研究開發成本，并從中獲取利潤。當前我國需要大力加強技術市場建設。這也是2008年我國《國家知識產權戰略》所明確提出實施知識產權戰略的重要內容之一。完善的技術市場制度，可以搭建專利技術需求方和提供方之間的信息平臺，為促進專利的及時、有效轉化創造良好的條件。

8.促進專利權資本化，充分挖掘專利技術的經濟技術和市場價值。

企業可以通過投資入股、合資經營或者組建集團公司等形式實施一些具有戰略性的重要專利，以獲得更好的輻射效應。企業專利權資本化可以通過專利權轉讓與專利權使用許可兩種形式。企業專利權資本化是企業的專利權在專利法律保護下進行資本運營的過程，也就是作為專利權人的企業將其專利權作為資本進行投資。這一資本化過程是與投入資金、設備、廠房等物質資本投資方共同投資入股的過程。專利權作為企業經營的生產要素之一，與實物、貨幣等有形資本相結合，能夠充分發揮其效能，形成資源的優化配置。

[注 釋]

①《國家知識產權戰略綱要》“戰略重點”之二(促進知識產權創造和運用)。

②《國家知識產權戰略綱要》“戰略措施”之一(鼓勵知識產權轉化運用)。

③由此可以看出，專利實施是和企業技術創新緊密聯系在一起的，或者說是通過技術創新的途徑和方式實現的。

④不過應注意，通常所說的專利權轉讓、使用許可與專利權資本化范疇的轉讓、使用許可不同。在專利權轉讓方式出資的情況下，出資方不像普通專利權轉讓那樣獲得專利轉讓費，而是獲得投資企業的股權。而且，并未完全喪失對該專利的權利，因為出資方仍可以股東的身份參與企業財產的分享。

[參考文獻]

[1]馮曉青.知識產權戰略及其在企業中的實施 [J].甘肅理論學刊，2007，(3)：100.

[2]馮曉青.企業知識產權戰略管理研究[J].科技與法律，2008，(5)：51.

Exploitation of Patent for Enterprises and Its Countermeasures

Feng Xiaoqing

(School of Civil， Commercial and Economic Law， China University of Political Science and Law)

Abstract： Exploitation of patent for enterprises is not only an important way of turning the potential productivity into practical productivity， but also an important form of technological innovation. However， the exploitation of Chinas patents is still less than ideal. To this end， it requires attaching importance to promoting the strategy for exploitation of Chinas patents. Measures such as these will be incorporated into the enterprise patent technology development and management system： establishing a mode of industry-university-research technology development and transfer； vigorously carrying out licensing patented technology， improving the technology market system.

Key words： enterprise； exploitation of patent； productivity

(責任編輯：張靜一)