論知識轉移對自主創新的作用

許　剛

摘要：為了應對知識經濟的沖擊和挑戰，我國政府提出了自主創新的戰略方針。知識轉移作為自主創新的基礎，起了不可忽視的促進和決定作用。文章概括性地闡釋了知識轉移的形式和渠道，知識轉移中應注意的廣度和深度等問題，并進一步探討了知識轉移如何在自主創新中發揮關鍵作用。

關鍵詞：知識轉移；自主創新

自2004年始，我國的經濟領域出現了一個新名詞：自主創新。這一名詞很快就深入人心，黨和政府更是將自主創新提到了國家戰略的高度。只有獨立自主的創新活動才能把握住國民經濟發展的方向和進程，才能真正提升國家的競爭能力。自主創新非常及時地為我國的企業和社會發展指明了方向，但是這條路并不好走。我國經濟的發展階段決定了我國現有的知識存量與發達國家相比還有很大差距，這將導致學習能力和組織創新的局限性，使自主創新流于口號或形式而無法成功實踐。實現自主創新，需要系統、科學的知識轉移作為支撐。一方面，國家需要知識轉移，使科技發展水平與全球經濟的現實條件相容；另一方面，作為自主創新主體的企業，也需要通過知識轉移吸收先進的科技成果、借鑒優秀的管理思想，從而提升自己的戰略眼光，使自主創新成為常態，步入可持續發展的良性循環。

一、知識轉移的形式、渠道和重要性

知識轉移的實踐一直伴隨著人類文明的進步和發展，但直到20世紀70年代Teece才最早對知識轉移的思想進行了系統闡釋。此后，知識轉移的重要性開始得到人們的普遍認同。知識轉移促進了知識的溝通和交流，是知識有效配置的重要環節，也是新知識產生和創新的基礎條件。Lucas Bretschger（1999）在他關于知識轉移的研究中指出，一個地區的經濟繁榮在很大程度上取決于知識的積累和轉移。換句話說，知識只有通過轉移才能促進和推動自主創新，從而實現并放大其價值。

知識轉移可以簡單地描述為知識傳輸方將知識源通過某種知識媒介或載體傳遞給知識接收方的過程。轉移在個人、團隊、組織間通過一系列方式和渠道交互發生。按照轉移雙方所處的不同地位，本文將知識轉移分為傳播型、學習型、交互型3種類型。一是傳播型知識轉移，知識傳輸方占主動地位，知識傳播的主要渠道有科學出版物和說明、人員培訓、知識數據庫、知識黃頁、學習型歷史文獻等。二是學習型知識轉移，主要針對知識溢出，強調知識接收方在知識轉移中的主動性和學習能力。在企業集群、技術引進及各種合作聯盟中，知識溢出都是知識接收方獲得創新關鍵要素——隱性知識不可忽視的重要渠道。三是交互型知識轉移，雙方對知識傳輸和接收的意愿都很強，常常是雙向的互動式的轉移，主要形式有專利轉讓、校企合作、跨國公司與本土企業的合作聯結、聯盟、跨職能團隊、職員輪崗、實踐社區等。相比起來，這種形式的知識轉移目的性強，轉移效率較高；充分調動了雙方的積極性，容易形成深層次的知識轉移和創新。

信息技術和互聯網的高速發展使知識轉移的渠道不斷豐富，各種傳輸通道使得發送知識呈現出多樣性，以往單向的知識流動越來越多的變為雙向交流互動式甚至是網絡式的知識轉移，通道的轉移能力還可以通過互動性、帶寬、結構和再利用能力來進行完善。高豐度的媒體有利于減少轉移渠道對知識受損的影響，提高知識轉移的效率，進而提高創新的活躍程度。知識轉移和創新的效率也越來越依賴于技術和基礎設施，我國信息產業整體技術水平較低的事實成為限制自主創新的瓶頸。

二、自主創新依賴于知識轉移的廣度和深度

我國經濟和產業的自主創新能力，從整體上看還很薄弱。2004年我國180多家涉及國民經濟命脈和國家安全的國有大型企業申請專利總數僅6570余項，還不及美國、日本和歐盟一家跨國公司的專利申請數多。造成這種差異的原因很多，但不注重對教育的投入和對新知識的吸收，不能不說是一個十分重要的原因?，F代科學技術發展的自身特點以及模塊化技術的迅速發展，使得技術創新對現有的技術發展水平的依賴性越來越高，技術創新發展隨時間的變化不再是隨機的，而是累積性的，依賴于已有的知識存量。從這個意義上講，主動、自覺、大規模地轉移先進的知識已成為提高自主創新能力的必須途徑，這就涉及到知識轉移的廣度和深度。

知識轉移要有廣度。從內容上看，轉移的知識學科覆蓋面要廣，信息量要大。現代科技發展表現出高度分化和越來越專門化的趨勢。但創新成果的問世，往往不是以單一學科為基礎的，而要涉及多個不同學科?？梢哉f，現代創新的基礎條件就是學科交叉，知識復合。不同學科之間的聯系日益緊密，甚至你中有我，我中有你，形成了一個完整的體系。

知識轉移要有深度，即要有系統性、持續性。轉移知識不是簡單的照搬知識，而是消化吸收知識并不斷跟蹤轉移知識的新成果。我國企業往往熱衷于引進設備和技術，一個項目引進回來，注意力馬上又轉向下一個引進項目。殊不知，如何使已獲得的知識成為企業自身的競爭能力并持續保持轉移知識的先進性，還有很多工作需要做。

從廣度和深度的相互關系上看，只有知識轉移的廣度達到一定程度時，即知識積累達到一定程度和接受人群、組織達到一定數量時，才有利于轉移深度的發生。同時，只有知識轉移不斷的深入，其轉移的廣度才可能不斷擴展，并以此形成螺旋上升的良性循環。形成這樣的局面，自主創新就有良好的氛圍和環境。

三、知識轉移，如何從知識到創新

改革開放以來，我們從國外引進的技術不可謂不多，但多數引進的知識都無法最終形成企業的競爭力，反而使我國經濟的對外技術依存度越來越高。同樣是吸收西方經濟和技術知識，日本卻在20世紀中期快速崛起，并創造了“全面質量管理”、“價值工程”、“精益生產”等重要管理思想和享譽全球的知名品牌，在不少領域處于國際領先地位。原因之一在于我們在知識轉移過程中比日本少走了一步，我們對知識只重“移”而輕“轉”。把別人的東西轉化為自己的能力首先要充分理解、掌握外來知識，更重要的是要結合自己的實際情況對知識進行適當改造轉化，才能有效地把知識轉化為自身能力，為下一步創新服務。我國企業一定要克服急躁的心態，吸收消化被轉移的知識是一個艱苦長期的過程，常常需要持續的投入，而不會馬上反映出收益。

從知識到創新成果投入使用，這是一個鏈條，這個鏈條有很多環節，我們需要做的是把知識迅速充分地轉移到最能實現知識價值的環節。政府、企業、科研機構、高等院校、社會中介組織等都有可能是創新鏈條上的重要環節，但自主創新的主體還是企業。有研究表明，在世界近100多年來的發展進程中，對經濟發展起決定的技術幾乎全部源自企業。當今時代，發達國家80%的科研工作也是在大企業中完成的。只有企業，才與市場聯系得最緊密，才能最敏感有效地把知識轉化為生產力。我國企業尚未普遍成為自主創新的合格主體，原因是多方面的，除了企業自身要提高創新的意識和能力之外，國家也要從制度、體制、機制上解決企業自主創新的觀念、動力、條件等問題，知識轉移的側重點要向企業傾斜。目前我國的科研資助體制和評議制度，導致科研資源向大學集中，科研水平評估的運作方式也有礙知識轉移。當前，評估委員會在實際運作中往往過分注重純學術標準，如在重要期刊上的論文發表量，而忽視與企業的合作情況。這導致有些科研院系決定不與企業合作，而是集中力量提高自己的科研水平評估排名。這往往使大學的工作單一化，非研究密集型大學不是集中力量發展自身的比較優勢領域（這可能對其本地經濟具有真正價值），而是追求世界級標準。

四、知識轉移對自主創新的促進和決定作用

縱觀世界近代史，我們可以看到每一個后發國家的崛起都與大規模的知識轉移有著密切聯系。從俄國沙皇彼得大帝的改革到日本的明治維新，我們可以看到，積極自主地對西方先進的科技文化進行轉移是推動著兩個國家競爭力迅速提升的主導動力。我國現在強調自主創新，重心是要加強、建立有中國特色的自主創新能力，而創新能力的提升應該也只能是建立在吸收一切人類文明科技精華并為我所用的基礎上的。近幾年來，在黨和政府的大力倡導和強力推進下，一個大規模知識轉移的浪潮正在蓬勃興起，自主創新成果也成批涌現，一批具有國際先進科技水平的企業已經崛起在國際市場的舞臺上。資料表明，“十五”期間，我國專利申請量增長速度迅猛，在我國總量高達270多萬件的專利申請量中，近6成是在“十五”期間受理的，其中發明專利申請為55萬多件，是“九五”時期的3倍。

最后說明一點，也是需要引起我國企業重視的是，知識轉移對自主創新的作用不是即時發生的，知識和技術都有一個積累的過程，只有量的積累到達一定的程度才有可能發生創新的質變。而且積累量變的過程是一個需要不斷追加投入，自主研發的過程，如果企業一開始對這一點沒有清醒的認識，就容易沉不住氣，在看不到收益的情況下半途而廢，而止步于自主創新的道路上。

參考文獻：

1、Lucas Bretschger.Knowledge diffusion and the development of regions[J].The Annals of Regional Science,1999(33).

2、程如煙,羅暉.提高企業對知識的需求，促進大學對產業的服務[J].中國軟科學,2006(10).

（作者單位：華中農業大學）