論刑法中信賴原則的適用

劉 娜 劉廣蘭

摘要信賴原則是大陸法系,特別是德、日等國(guó)刑法理論中常用的一個(gè)概念,也是其司法實(shí)務(wù)在處理職務(wù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)責(zé)任事故中確定過(guò)失責(zé)任及責(zé)任程度的重要理論。本文指出信賴原則對(duì)過(guò)失犯罪的認(rèn)定、對(duì)過(guò)失犯罪行為人刑事責(zé)任的承擔(dān)等具有重要的理論和實(shí)踐意義。

關(guān)鍵詞信賴原則交通事故交通法規(guī)

中圖分類號(hào):D914文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)05-356-01

一、信賴原則的適用條件、范圍

信賴原則是指當(dāng)行為人實(shí)施某種行為時(shí),如果可以信賴被害人或者第二人能夠采取相應(yīng)的適當(dāng)行為的場(chǎng)合,由于被害人或者第三人不適當(dāng)?shù)男袨槎鴮?dǎo)致結(jié)果發(fā)生的,行為人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任的原則。①信賴原則是受法律保護(hù)的、發(fā)生沖突的兩種利益的矛盾權(quán)衡后的選擇,是社會(huì)發(fā)展和個(gè)人利益保護(hù)在現(xiàn)實(shí)狀態(tài)下的最佳平衡點(diǎn),確定信賴原則適用的條件的核心即是避免因信賴原則適用不當(dāng)而導(dǎo)致利益的失衡。

日本學(xué)者對(duì)在處理交通事故中信賴原則的適用要件上, 提出以下見解: 第一、主觀要件。首先, 必須存在著對(duì)其他交通參與者對(duì)于遵守交通法規(guī)以及交通慣例、交通道德的現(xiàn)實(shí)信賴; 其次, 這種信賴符合社會(huì)生活中相當(dāng)性要求。第二、客觀要件。必須存在著信賴其他交通參與者根據(jù)交通法規(guī)采取適當(dāng)行動(dòng)的具體狀況。

適用信賴原則必須存在著對(duì)其他交通參與者對(duì)于遵守交通法規(guī)以及交通慣例、交通道德的信賴,且這種信賴符合社會(huì)生活中相當(dāng)性要求。但在下列幾種情況下,信賴一般不具有杜會(huì)相當(dāng)性,即客觀上主要有以下幾種情況不適用信賴原則: 1.在容易預(yù)見被害人具有違反交通秩序的行為的場(chǎng)合; 2.因被害人是幼兒、老人、身體殘疾者、醉酒者, 不能期待其采取遵守交通秩序行為的場(chǎng)合;3.幼兒園、小學(xué)校門前, 道路有雪等事故發(fā)生危險(xiǎn)性高的場(chǎng)所, 以及從周圍的狀況看不能期待采取適當(dāng)行為的場(chǎng)合。具有上述客觀情況的, 排除信賴原則的適用。②

二、信賴原則對(duì)違反交通法規(guī)的行為人是否適用

否定說(shuō)認(rèn)為:信賴原則在適用時(shí)應(yīng)以行為人自身遵守交通法規(guī)為前提,行為人不能在已經(jīng)違法的情況下期待其他交通參與人會(huì)根據(jù)自己的違規(guī)行為做出相應(yīng)的避免事故發(fā)生的反應(yīng)。因?yàn)樾刨囋瓌t是法律保護(hù)的兩種利益在發(fā)生沖突的情況下調(diào)和的結(jié)果,只有那些對(duì)社會(huì)有益的行為所附帶的不可避免的危險(xiǎn)才能談得到危險(xiǎn)的分配的問(wèn)題。在行為人已經(jīng)違法的情況下,其違法行為就已經(jīng)不再受法律保護(hù)了,違法行為所帶來(lái)的危險(xiǎn)自然也就談不上什么危險(xiǎn)的分配。

近年也有學(xué)者持折中的觀點(diǎn),認(rèn)為:違反交通規(guī)則的人主張適用信賴原則可以適用,但必須符合以下幾個(gè)前提:違法行為不是事故發(fā)生的原因;違法不具有使危害結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)性增大的可能性;必須是在行為人無(wú)法認(rèn)識(shí)到自己行為的違法性的情況下才能適用。

筆者認(rèn)為信賴原則的適用以行為自身遵守交通規(guī)則這一前提并不是絕對(duì)的,也并不是視違章行為的嚴(yán)重程度而定,而是應(yīng)視違章行為對(duì)事故發(fā)生的影響程度而定。交通違章行為有的與事故發(fā)生有因果關(guān)系,有的無(wú)因果關(guān)系,并且同一違章行為在不同的事故中的因果關(guān)系不同。有的違章行為不具有使危害結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)性增大的可能性。只要行為人實(shí)施了與事故發(fā)生無(wú)因果關(guān)系或并不會(huì)使事故發(fā)生的危險(xiǎn)性增加的違章行為時(shí),信賴原則仍能應(yīng)適用,即使是行為人實(shí)施了比較嚴(yán)重的違章行為。

三、信賴原則能否在我國(guó)適用

對(duì)于這一問(wèn)題,學(xué)界存在爭(zhēng)論,筆者認(rèn)為,無(wú)論是從信賴原則的理論淵源還是國(guó)外信賴原則的實(shí)際運(yùn)作來(lái)看,行為人造成的危險(xiǎn)之所以能被容許,是因?yàn)樾袨槿送ǔ？梢孕刨嚻渌麉⑴c人同樣能夠遵守交通規(guī)則和交通道德。為了維護(hù)交通運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展及其他相關(guān)社會(huì)利益的需要,相對(duì)方必須分擔(dān)注意義務(wù)。如果相對(duì)方未盡自己的注意義務(wù),則可以免除行為人的注意義務(wù)。由此,信賴原則中的“信賴”具有兩方面的特征:一是信賴對(duì)象的普遍性。如果現(xiàn)實(shí)中僅有個(gè)別人可以信賴,那信賴原則就失去了賴以存在的基礎(chǔ); 二是信賴的相互性。即彼此都能夠信賴對(duì)方遵守相應(yīng)的規(guī)則和道德。③

從這一特征出發(fā),可以發(fā)現(xiàn),信賴原則在交通運(yùn)輸事故中的運(yùn)用必須具備兩個(gè)前提條件:一是交通環(huán)境的可信賴性,即交通設(shè)施及交通狀況良好。如果交通環(huán)境不能達(dá)到使汽車高速并順利駕駛的條件,信賴原則就難以適用; 二是人的可信賴性。交通參與人 (包括行人)都有自覺遵守交通規(guī)則的意識(shí)。如果具備了這些條件,信賴原則就可普遍適用。

因此,條件完善的場(chǎng)所,如高速公路,完全可適用信賴原則。在其他情況下,也應(yīng)把信賴原則作為處理交通過(guò)失事故的法理依據(jù),結(jié)合個(gè)案具體綜合予以權(quán)衡。我國(guó)目前司法實(shí)踐中,對(duì)于交通事故的處理規(guī)定已經(jīng)滲透著信賴原則的理念。

四、信賴原則是否適用于其他領(lǐng)域

隨著科技的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展,信賴原則已被廣泛地適用于其他—些涉及雙方或多方責(zé)任的案例中。日本學(xué)者認(rèn)為, 信賴原則能夠適用于多數(shù)人為實(shí)現(xiàn)一定的目的, 有組織性的分擔(dān)協(xié)助, 共同實(shí)行有危險(xiǎn)性作業(yè)的領(lǐng)域。然而, 這里所謂的信賴原則, 并非針對(duì)被害人而言, 而是針對(duì)分擔(dān)共同作業(yè)的第三者的信賴, 即所謂的分業(yè)原則。這就是從個(gè)人信賴模式向多數(shù)人或者有組織性模式的擴(kuò)大化。

對(duì)于信賴原則能否適用于重要工業(yè)、醫(yī)療、建筑業(yè)等領(lǐng)域,理論界態(tài)度不一。筆者認(rèn)為,這一問(wèn)題必須從信賴原則的法理實(shí)質(zhì)上去進(jìn)行把握,即在違反注意義務(wù)的認(rèn)定上提出了一個(gè)新的標(biāo)準(zhǔn),使人們對(duì)過(guò)失犯罪責(zé)任的認(rèn)定并非如同以往那樣一味地以結(jié)果論責(zé)任,而是在此基礎(chǔ)上結(jié)合考察注意義務(wù)及造成結(jié)果的行為樣態(tài)是否相當(dāng)。從這一點(diǎn)上看,信賴原則完全可以適用于其他領(lǐng)域。當(dāng)然,應(yīng)當(dāng)考慮各自領(lǐng)域行為的特殊性及社會(huì)的需要,并逐漸積累理論與實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

從德、日兩國(guó)關(guān)于適用信賴原則的判例分析,其他領(lǐng)域在適用上應(yīng)當(dāng)符合下列幾點(diǎn)要求:

該領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)發(fā)展有不可缺少的巨大作用和利益,又具有危險(xiǎn)性;多人協(xié)力為某一目的, 且有一定組織性、并在合理分擔(dān)各自應(yīng)當(dāng)注意危險(xiǎn)義務(wù)的領(lǐng)域內(nèi)的事故處理時(shí),確認(rèn)有無(wú)過(guò)失責(zé)任以及責(zé)任分擔(dān),能明確劃分組織活動(dòng)參與者各自的權(quán)責(zé);有具體明確的規(guī)章制度、法律、法規(guī)的調(diào)整;在客觀上有信賴被害人或者第三人能夠采取相應(yīng)的適當(dāng)行為條件。④

此外,對(duì)業(yè)務(wù)分擔(dān)者的專業(yè)能力存有疑慮時(shí),不能適用信賴原則。因?yàn)樵谶@種情況下,客觀上無(wú)法期待其能否采取適當(dāng)?shù)男袨椤?/p>

注釋:

①[日]西原春夫.交通事故和信賴原則.成文堂出版社.1969年版.

②[日]西原春夫.李海東譯.日本刑事法的形成與特色.中國(guó)法律出版社,日本國(guó)成文堂.1997 年版.

③林亞剛.犯罪過(guò)失研究.武漢:武漢大學(xué)出版社.2000年版.

④[德]耶賽克.徐久生譯.德國(guó)刑法教科書.北京:中國(guó)法制出版社.2001年版.