基于ＦＤＩ擠出效應的我國企業品牌自主創新能力研究

楊雪瀅　傅利平

摘要：文章從FDI對我國民族企業產生擠出效應影響機理分析下，結合我國民族企業自身特點，建立了我國企業自主品牌創新能力體系，并相應提出了我國民族企業發展提升自主品牌創新能力的對策建議。

關鍵詞：FDI；自主品牌；創新能力。

一、引言

近年來，隨著我國對外改革開放政策的進一步完善。“以市場換技術”的策略實施，中國吸引了大量外商直接投資(FDI)。從2002年起中國已成為吸引外資最多的發展中國家之一。隨著外商投資在我國不斷深入，外資增資并購外資企業獨資化的現象日趨嚴峻。國內眾多知名民族企業被跨國公司收購、并購的事件頻度俱增，我國的民族企業品牌被大量的吞噬。擁有企業自主品牌，是企業能夠長遠生存和發展的生命線，是國家經濟實力的體現和市場競爭致勝的關鍵。因此，在當前外商對華企業擠出效應日趨嚴峻的形勢下。培育提升我國民族企業自主品牌創新能力，提高企業自主創新能力，是維護我國經濟可持續發展的最迫切的任務之一。

二、相關研究背景

誠然，FDI在華投資帶來了先進技術和管理經驗。從人力資本、示范效應、競爭效應、技術應用、到市場開拓效應等多種方式對我國產生技術溢出效應，推動了我國產業技術水平和創新能力的提高。但就FDI是否存在對我國自主創新能力的提升仍是學者關注的焦點。冷民(2005)認為不論FDI對我國技術進步究竟產生了何種影響，由FDI的進入而導致的發展中東道國整體技術水平的提高，并不等于本土企業技術能力的提升，并不等于發展中東道國自主創新能力的提高。沈桂龍，于蕾(2005)認為自主技術創新能力是影響經濟增長內生動力的關鍵。但FDI究竟是擠出、激勵還是補充了東道國的技術研發活動?相對于FDI對東道國技術進步的研究而言，FDI對東道國技術創新能力影響的研究顯得不足。謝富紀、沈榮芳(2002)認為，中國雖然利用FDI引進了國外相對先進的技術和管理經驗，使整體技術水平得以提高。在一定程度和一定范圍內起到了推進企業技術進步的作用。但作用效果并不明顯。李兆友(2004)認為，技術創新能力具有獨創性、商品化(實用化)和系統性的特征。技術創新能力不是一種單功能能力，而是需要多種功能的配合，最主要的是研究與發展能力、營銷能力、工程化能力(包括設計、工藝、工裝試制、生產能力等)能力等的支撐。鄧立治(2007)從企業自主品牌創新能力的角度進行研究，他認為自主品牌創新能力是進行自主品牌創新和獲取自主品牌競爭力的基石，是一種整合企業內外部資源進行自主品牌創新的綜合能力。將企業自主品牌創新能力的概念界定為企業自主品牌創新主體開發具有自主知識產權的產品、創建知名品牌和持續提升自主品牌價值的能力。

那么，FDI到底對我國民族企業品牌產生怎樣的影響，以及如何建立我國民族企業自主品牌創新能力體系，是本文研究的切入和結合點，以求探索提升我國民族企業自主品牌創新能力的對策及建議。

三、FDI對民族企業品牌擠出效應分析

跨國公司為了擴大公司品牌及產品品牌在中國的影響，增強產品的競爭力，通常采取以下手段和方式對我國民族品牌進行擠壓或消滅。

1通過合資直接買斷中方自主品牌，禁止中方再使用自己的品牌，直接將本土品牌雪藏。使自主品牌直接從市場上消失。例如香雪海品牌三年的禁用期：“揚子”品牌在與西門子合資后其買斷六十年的品牌使用權等等。外資實施這樣的一種策略通過合資既占有了本土企業自主品牌的優勢資源，又減少了一個強有力的競爭對手，從而為其開拓中國市場鋪平了道路。

2通過不斷增資要求。使用各種手段對合資企業利潤進行價格轉移，從而拖垮中方企業。一般而言，外資多為實力雄厚的跨國公司，中方的資金實力和市場理念都相對落后于外方。在這種情況下，外資通過增資中方在合資企業中的地位不斷下降，最后被排擠出合資企業，企業由合資轉變為獨資。由于中方企業自主品牌的喪失。并且面臨自己培養起來的強大的外資方企業的競爭。很難在市場上找回自己的市場份額，只能淪為外資品牌的代工工廠。

3通過收購、兼并的方式直接成立獨資公司，或至少達到絕對控股。在我國投資的跨國公司獨資化過程中，一個突出的表現是外資在華并購的出現。如漢高、西門子、惠爾普等早期進入我國的跨國公司近年來紛紛采取以獨資為目的的收購。

4外方利用技術控制對我國自主品牌的擠壓。目前許多的合資企業中，外資利用技術工藝優勢對中方品牌進行擠壓。如微笑曲線所示。在高附加值的兩端為研發和品牌。跨國公司把核心技術掌握在自己手中，由于中方技術開發能力差、工藝技術水平低造成合資企業中對外方技術的依賴。同時國內企業輕視技術的吸收，不能掌握核心技術，致使我國自主品牌產品無法與國外相抗衡。我國的民族彩電行業雖然在國內銷量已成熟，但由于其無法掌握顯像管等核心元件技術，主要部件仍需從國外引進，在激烈的競爭中。利潤被壓得很低，利潤空間都被外資截取。

四、民族企業自主品牌創新能力體系的建立

我國企業自主品牌創新自身存在不足，主要體現在市場方面表現為市場小、潛力低、競爭激烈；技術方面表現為技術共享、技術獲取、技術創新困難，未能形成有效的研究開發體系；管理方面表現為管理不善、上層管理部門不支持等方面。面臨外商獨資化對我國企業品牌的擠出效應的威脅，營造自主品牌培育與發展的良好環境，增強企業資源的有效利用，形成企業自主品牌的持續創新能力是十分迫切必要的。

1民族企業自主品牌創新能力體系基本框架。我國企業自主品牌創新能力體系應針對FDI對我國企業品牌擠出效應的特點，并結合民族企業自身發展的實際進行構建，符合科學性、系統性、相關性、獨立性、可操作性的原則。本文結合自主品牌創新過程的分析并參考《中國區域創新能力報告》中的創新能力評價指標體系，通過對專家進行訪談，從企業自主品牌研發、生產、營銷、管理協調五個子系統出發，確立企業自主品牌創新能力的基本框架。

研發創新能力子系統。研發過程是形成自主創新品牌能力的源泉。企業自主研發的過程是形成企業品牌核心競爭力的決定因素。包含以下指標。A1企業自主品牌研發資金投入比例；A2企業自主品牌研發人員投入比例，以此來體現自主品牌研發的技術水平和能力；A3企業自主專利項目申請數，包含外觀申請專利及實用型申請專利：A4員工教育培訓經費投入比例指標，根據員工的自主學習、自主進修的教育培訓經費來體現員工自主品牌創新的主動性；A5企業家自主品牌創新的意識，該指標相對復雜，可從通過企業家對企業的資金投入、員工投入數目及員工整體文化水平來體現。

產品創新能力子系統。自主品牌產品的生產是自主品牌創新成果轉化的外在表現，是自主品牌創新能力的重要影響要素。其體現指標如下。B1重要生產設備技術水平。指在整個自主品牌產品生產過程中，關鍵作用的生產設備

的技術水平決定了品牌產品生產的質量。B2品質控制力。主要指對制造自主品牌產品所需的制造資源的控制能力，如基礎設備、原材料、質量、工藝的駕馭，即對品牌品質保證的能力。B3技術擴散能力與效率。既指企業對原有品牌技術和引進品牌技術的吸收消化能力，又指品牌技術在企業創新組織中共享和擴散的能力和速度；B4現代制造技術采用率。現代制造技術采用率是指采用現代先進技術數量占所有制造技術數量的比例。表達了生產過程中對于先進制造技術引進、消化、吸收的能力。B5自主品牌產品的市場占有率，可以體現出企業品牌在所屬行業的位置，B6自主品牌的產品產值增長率。

營銷創新能力子系統。其構成企業品牌自主創新能力的重要內容，其構成要素如下。C1市場調查與分析能力。C2自主品牌營銷經費投入強度，指企業自主品牌營銷投入經費占企業自主品牌銷售總額的比例，可以增強品牌的美譽度和忠誠度。C3自主品牌營銷人員投入強度。指自主品牌銷售人員占企業人員總數的比例。企業自主品牌銷售人員的投入可以增加自主品牌的銷售額度，擴展銷售渠道，增強自主品牌產品使用的信息反饋。C4自主品牌營銷體系的適應度。指企業所構建和運行的營銷體系是否與自主品牌發展相適應。自主品牌發展包括品牌培育、品牌成長、品牌成熟和品牌持續創新等多個階段。C5品牌產品知名度與客戶滿意度，是體現企業品牌創新能力有效性及結果的重要指標。

管理協調創新能力。企業自主品牌創新需要研發、營銷和制造等各部門之間的全面配合，這其中包括了品牌創新知識的交流、品牌創新資源的調配、品牌創新部門間的協調等。這是衡量企業各部門之間相互合作促進品牌創新的重要影響要素。其構成要素如下包含：D1研發、營銷和管理部分協調創新能力；D2產學研合作水平程度；D3企業組織學習能力；D4企業與用戶交流程度；D5企業網絡信息化水平。

2基于層次分析法的評價模型的確定。采用專家咨詢和層次分析法(AHP)相結合的方法來確定評價指標的權重。(1)建立層次結構模型。(2)構造判斷矩陣：判斷矩陣元素的值反映了人們對各因素相對重要性(或優劣、偏好、強度)的認識，一般采用l～9及其倒數的標度方法。(3)層次單排序及其一致性檢驗：判斷矩陣A的特征根為AW=kmaxW的解W，經歸一化后即為同一層次相應因素相對重要性的排序權值，這一過程稱為層次單排序。為進行層次單排序(或判斷矩陣)的一致性檢驗，需要計算一致性指標CI=(λmax-n)/(n一1)，當隨機一致性比率CR=CI/RI<0.1時，認為層次單排序的結果有滿意的一致性，否則需要調整判斷矩陣的元素取值。(4)層次總排序及其一致性檢驗：計算同一層次所有因素對于最高層(總目標)相對重要性的排序權值，稱為層次總排序。這一過程是最高層次到最低層次逐層進行的。層次總排序的一致性檢驗，也是從高到低逐層進行。

最后，經由AHP法，通過總體一致性檢驗，計算出各評價指標的權重系數(見表1)。

五、結論分析殛對策建議

可以看出，研發創新能力子系統和產品創新能力子系統相對較為重要，且研發創新能力最為重要。這兩個子系統是企業自主創新能力的關鍵，是企業品牌提升的基石。其中以自主品牌研發資金投入比例和企業自主專利項目申請數指標最為重要，這兩個指標是實現企業品牌持續創新的動力源泉。自主品牌的產品產值增長率、自主品牌產品的市場占有率、自主品牌研發人員投入比例和員工教育培訓經費投入比例幾個指標是次級重要的指標值，自主品牌的產品產值增長率、自主品牌產品的市場占有率能夠體現出企業品牌在所屬行業的位置，反映企業自主品牌在同類市場上的增長率，較明顯地反映企業品牌自主創新的水平；自主品牌研發人員投入比例和員工教育培訓經費投入比例可以反映出企業進行自主品牌創新的決心及投入狀況，是提升企業自主品牌創新能力的資源保證。

在營銷創新能力子系統中，市場調查與分析能力和品牌產品知名度與客戶滿意度是相對重要的指標，市場調查與分析通過對市場中競爭對手、潛在加入者、替代品及市場需求分析過程中，可以發現外商獨資化帶來的潛在威脅，具備對品牌市場的分析能力，可以使企業進行自主品牌創新有的放矢，加速企業自主品牌創新能力的形成：品牌產品知名度與客戶滿意度，是體現企業品牌創新能力有效性及結果的重要指標。在管理協調創新能力中，產學研合作水平程度，是企業提高科研成果轉化為生產力的能力；同時企業組織學習能力是企業管理協調創新的重要所在。根據企業自主品牌創新能力評價模型分析并結合FDI對我國民族企業擠出效應分析的特點。從以下兩個方面探索提升我國企業自主品牌創新能力系統建設的新途徑。

1微觀層面。(1)增加企業自主品牌研發資金人員投入，增強企業自主品牌創新意識。形成企業內在的、長期積累的核心技術。提升自主品牌的核心價值。如文化價值、個性價值、產品品質等。(2)培育大量具有自主知識產權的品牌，提高民族企業技術創新能力，提高產業核心競爭力。加快企業自主專利申請，提高企業自主研發能力，形成產學研相關合作。打造具有自主知識產權的產品和品牌。(3)建立自主品牌創新的網絡體系，提高品牌營銷創新能力，發揮各自在資金、技術、人才等方面的優勢。提高品牌的增長率，市場占有率，擴大品牌產品知名度，增強客戶滿意度，使品牌處于分銷渠道的優勢地位。(4)正確認識與評估我們的品牌資產價值，保護企業的無形資產價值，在FDI對華并購趨勢嚴峻的環境下，警惕風險，健全完善企業品牌創新風險監控機制。為品牌創新構建良好的風險監控環境，對品牌創新風險進行監控識別和診斷，促進品牌創新能力系統的健康發展。(5)增強民族品牌意識，走自創品牌之路。樹立品牌的生命線意識，不能在引用外資時，因急于與外資合作或貪圖短期利益而放棄了自己的品牌。長期發展必然會把自己的品牌喪失，所以要在合作中時刻謹記品牌是企業的生命，果斷不能丟失自己的品牌，注重品牌定位，提升品牌形象。努力將品牌打造成所在行業龍頭。

2宏觀層面。(1)完善政策法律法規，建立規范化、符合國際慣例的并購法律體系，防范外資并購風險。對于相關決策部門，除了加緊制定和完善反壟斷法、反不正當競爭法等相關法律法規，防止和遏制各種形式的市場壟斷行為外，控制外資企業的壟斷風險，盡快建立適合我國國情的并購行為評價體系和標準。(2)健全知識產權制度，保護我國民族企業創新者利益和積極性。促進技術合理、有償地擴散，是促進我國自主創新能力提升的重要制度安排。(3)規范市場競爭秩序，為民族品牌成長創造良好的環境。規范企業競爭行為、建立完善的市場競爭秩序，形成一個利于名牌企業成長的優良環境。

參考文獻：

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