現(xiàn)實(shí)主義與建構(gòu)主義之比較

李彥偉

一、現(xiàn)實(shí)主義和建構(gòu)主義的基本觀點(diǎn)

現(xiàn)實(shí)主義者基本的觀點(diǎn)是：首先，現(xiàn)實(shí)主義者相信國家是國際關(guān)系中最主要的行為體，是構(gòu)成當(dāng)今國際體系的基本單位。因此，國際關(guān)系的研究將集中于國家間關(guān)系的研究，而較少注意非國家行為體如國際組織、跨國公司等在國際關(guān)系中的作用。他們認(rèn)為國際組織、跨國公司等非國家行為體事實(shí)上不可能取得國家那樣重要的地位。其次，現(xiàn)實(shí)主義者將無政府狀態(tài)，即不存在任何共同的最高權(quán)威視為世界最顯著的特征。在無政府狀態(tài)下，國家必須使用自助的一切手段，包括武力，來保護(hù)其利益。競爭是這種無政府體系的必然結(jié)果。國家間的競爭主要集中在軍事安全領(lǐng)域，但也表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)和其他領(lǐng)域。國家之間的競爭，使國家都深切地關(guān)注其在國際體系中的權(quán)力地位和相對于他國的相對優(yōu)勢，這種關(guān)切引導(dǎo)著國家的行為，使國家之間的合作較難達(dá)成。第三，現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)定，國家將最大限度地尋求擴(kuò)大其權(quán)力或安全。一些現(xiàn)實(shí)主義者集中于權(quán)力，認(rèn)為它本身就是目的。摩根索就是這種現(xiàn)實(shí)主義的突出典型。而另外一些現(xiàn)實(shí)主義者則將權(quán)力看作安全的手段。如華爾茲強(qiáng)調(diào)權(quán)力不過是實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的一個(gè)手段而已。第四，現(xiàn)實(shí)主義者假定，國家是國際事務(wù)中統(tǒng)一的和理性的行為體，它能夠合理地確定其對外政策目標(biāo)，考慮各種政策方案的可行性和可能導(dǎo)致的結(jié)果，然后選擇能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)的政策方案。

建構(gòu)主義的基本觀點(diǎn)包括：(1)國際體系的結(jié)構(gòu)包括物質(zhì)結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)。物質(zhì)結(jié)構(gòu)是行為體的實(shí)力分配及其相對位置；社會結(jié)構(gòu)則是指行為體占支配低位的信仰、規(guī)范、觀念和知識等文化因素。國際體系的物質(zhì)結(jié)構(gòu)只有在觀念結(jié)構(gòu)的框架內(nèi)才能具有意義。(2)認(rèn)同是利益的基礎(chǔ)，認(rèn)同構(gòu)成利益和行為。決定和改變國家行為、認(rèn)同和利益的不是體系的物質(zhì)結(jié)構(gòu)，而是在國際政治互動中不斷產(chǎn)生的社會結(jié)構(gòu)。(3)國際政治行為體和結(jié)構(gòu)之間存在著互為構(gòu)成關(guān)系。社會結(jié)構(gòu)不僅確定單個(gè)行為體的含義及認(rèn)同，而且確定這些單個(gè)行為體所從事的經(jīng)濟(jì)、政治及文化活動的模式。同時(shí)社會結(jié)構(gòu)又是行為體實(shí)踐的結(jié)果。

二、現(xiàn)實(shí)主義與建構(gòu)主義之比較

從本體論上講，現(xiàn)實(shí)主義所看到的世界是物質(zhì)基礎(chǔ)構(gòu)成的，而人類的一切行為皆為物質(zhì)基礎(chǔ)所決定。

現(xiàn)實(shí)主義大師摩根索認(rèn)為國際政治是國家間的權(quán)力斗爭，任何國家的外交目的都是理性地使其國家利益最大化，國家利益定義為國家力量或權(quán)力(power)，包括一切客觀物質(zhì)性的東西，如武器、軍隊(duì)和土地。追求國家利益最大化導(dǎo)致國與國之間陷入難以擺脫的惡性競爭關(guān)系，甚至戰(zhàn)爭。新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者華爾茲進(jìn)一步對現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)行科學(xué)性的抽象化，認(rèn)為在國際無政府狀態(tài)下，國家力量(capability)是決定國家外交行為的唯一變量。這樣的結(jié)果是任何國家都會采取平衡戰(zhàn)略，即將比其強(qiáng)大的國家看作潛在的敵人而和較弱的國家結(jié)成聯(lián)盟以抗衡該強(qiáng)大國家的威脅，最終導(dǎo)致國際體系形成一個(gè)均衡狀態(tài)。也就是說，國家力量決定國家利益，后者再決定國家外交行為。道德、文化和歷史的影響一概不重要。在這些假定的基礎(chǔ)上，現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者如歐根斯基(A.J.K.Organski)和吉爾平(Robert Gilpin)認(rèn)為大國之間的實(shí)力變化或新興大國的崛起很可能導(dǎo)致崛起國對以霸權(quán)國為中心的國際體系的挑戰(zhàn)。從而導(dǎo)致國際關(guān)系的不穩(wěn)定甚至戰(zhàn)爭。

簡而言之，現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者認(rèn)為實(shí)力是決定外交行為的唯一因素。有攻擊或侵略他國的實(shí)力就一定會產(chǎn)生攻擊或侵略他國的意圖。

建構(gòu)主義的本體論是與現(xiàn)實(shí)主義大相徑庭的，建構(gòu)主義看到的世界是由人類創(chuàng)造的價(jià)值觀、信仰和情感所構(gòu)成的精神世界，物質(zhì)世界的很多東西本身沒有意義，是人類豐富的精神世界賦予物質(zhì)世界特殊的意義。

建構(gòu)主義學(xué)者溫特(Alexander wendy)認(rèn)為國家利益不是由國家領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)客觀的物質(zhì)性的力量來定義的，而是觀念性，受到如價(jià)值觀、信仰、意識形態(tài)及國家認(rèn)同等觀念的影響，并隨著這些觀念的變化而變化。溫特強(qiáng)調(diào)國家認(rèn)同對國家利益和外交行為的影響。國家認(rèn)同(stateidentity)是一個(gè)國家對另一個(gè)國家在國際關(guān)系中的作用(領(lǐng)導(dǎo)者或被領(lǐng)導(dǎo)者)或是對兩國關(guān)系的性質(zhì)的定義與認(rèn)知(如盟友或敵國)。他認(rèn)為國家認(rèn)同是國與國通過長期交往中的相互認(rèn)知與學(xué)習(xí)而形成的，而不是由客觀的物質(zhì)事先決定的。因此價(jià)值觀、道義、情感等非理性因素在國家認(rèn)同的形成過程中就起著重要作用。例如在對兩國關(guān)系的性質(zhì)的認(rèn)知上，雙方領(lǐng)導(dǎo)人都是通過在與對方的交往歷史中感受到善意或惡意來判斷對方是可以做盟友還是敵人，而不是由對方所擁有的物質(zhì)性力量來決定。在做出國家認(rèn)同的判斷后再做出政策上的回應(yīng)如對方是潛在盟友，則采取友好的政策回應(yīng)：如對方是潛在的敵人，則做出強(qiáng)硬甚至敵意的政策回應(yīng)。也就是說，國家利益的定義是根據(jù)國家認(rèn)同的確認(rèn)而定義的，國家認(rèn)同在先，國家利益定義在后。當(dāng)對方的國家認(rèn)同被確認(rèn)為敵國時(shí)，國家利益就被定義為防范該敵國的威脅：當(dāng)對方的國家認(rèn)同被確認(rèn)為盟友時(shí)，國家利益就被定義為與其合作及和平共處。

用溫特的話說，不同的國家認(rèn)同可以導(dǎo)致兩個(gè)國家的關(guān)系成為敵對性的惡意競爭關(guān)系，也可以導(dǎo)致兩國關(guān)系成為合作性的友好關(guān)系。因此信心與信任在國與國的交往中，具有非常重要的作用，當(dāng)我們與某個(gè)國家建立互信而相互認(rèn)同為盟友時(shí)，就能擺脫現(xiàn)實(shí)主義者所難以擺脫的安全困境而建立合作友好的關(guān)系。

按照建構(gòu)主義的邏輯，一種觀念，一旦被大多數(shù)人接受就變成了一個(gè)客觀實(shí)體或是我們所說的文化，擁有其自身的生命力而長期存在下去，不是個(gè)別人想改變就能改變的。一種觀念形成為文化是一個(gè)復(fù)雜而長期的過程，其間有不同觀念之間的競爭。有很多因素促使某一種觀念在與不同觀念的競爭中得到多數(shù)人的認(rèn)可而變成主導(dǎo)性的觀念而成為文化，這包括該觀念內(nèi)在的影響力和魅力，以及外在因素如重大危機(jī)事件可幫助人們接受新的觀念，推動該觀念的人本身的影響力，以及一定的物質(zhì)基礎(chǔ)如武力強(qiáng)迫下的洗腦，等等。但是，單靠武力強(qiáng)迫是很難改變文化的。

簡言之，建構(gòu)主義不同意現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者認(rèn)為實(shí)力是決定外交行為的唯一因素的觀點(diǎn)。建構(gòu)主義認(rèn)為實(shí)力只是影響國家外交行為的因素之一，而一個(gè)更重要的影響因素則是外交政策的目標(biāo)或意圖，即外交利益，但這是獨(dú)立于國家實(shí)力而存在的。有攻擊或侵略他國的實(shí)力并不等同于有攻擊或侵略他國的意圖。外交利益或意圖的產(chǎn)生是由該國的價(jià)值觀。或在與其他國家交往過程中所產(chǎn)生的認(rèn)同感或好惡感所影響或決定的。

雖然建構(gòu)主義只是一種幫助我們認(rèn)識世界的研究范式，沒有具體可操作的理論，也沒有很強(qiáng)的道德取向，但其強(qiáng)調(diào)認(rèn)同和互信為國家間合作的基礎(chǔ)與儒家思想所強(qiáng)調(diào)的人際交往中必須先正其心，再誠其意，才能齊家治國平天下的王道政治理念是有相通之處的。而現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)的以勢服人而不是以理服人的理念則類似于儒家傳統(tǒng)所厭惡的霸道政治。可以說，建構(gòu)主義再次證明了儒家思想的精辟和經(jīng)久不衰的生命力。儒家思想強(qiáng)調(diào)的互信很早就用于國與國交往的實(shí)踐中，如春秋戰(zhàn)國時(shí)常有兩國互留人質(zhì)以增強(qiáng)互信的做法，或通過王室聯(lián)姻來增強(qiáng)互信。

華爾茲、基辛格等現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者把世界秩序視為大國間的權(quán)力分配，而建構(gòu)主義和國際政治社會學(xué)認(rèn)為應(yīng)該進(jìn)一步考慮大國認(rèn)同體系對于世界秩序的意義。具體到目前的世界秩序，美國政府企圖從反恐宣傳和一系列的國際社會反對恐怖主義活動，來強(qiáng)調(diào)和統(tǒng)一大國之間在反恐問題上的立場和觀念，力圖把反恐塑造成一種新型的意識形態(tài)，正如19世紀(jì)初的“反革命”和20世紀(jì)初的“反蘇”一樣，努力把“反恐”作為21世紀(jì)初世界秩序的認(rèn)同基礎(chǔ)。

應(yīng)該說現(xiàn)實(shí)主義和建構(gòu)主義都有其用途。在交往國的國家認(rèn)同被確認(rèn)為是敵人后，現(xiàn)實(shí)主義的策略就很有用：在交往國的身份和認(rèn)同尚未確定的時(shí)候，建構(gòu)主義為人們理解國際關(guān)系提供了一個(gè)很有說服力的新視野，告訴我們相互猜疑或價(jià)值觀念不同將可能導(dǎo)致負(fù)面或惡意的國家認(rèn)同，而將友好的鄰國變?yōu)閿硣ㄟ^建立互信鄰國甚至潛在的對手也可變?yōu)槊擞眩⒑椭C的國際社會。