我國轉軌過程中競爭與管制之間和諧關系的構建

周　健

摘 要:作為政府干預市場手段之一的管制除在一定程度和范圍內替代競爭外,更多的是為創造良好的競爭環境和秩序,形成有利于經濟發展,有效配置資源的競爭形態保駕護航。因此,構建我國在轉軌過程中競爭與管制之間的和諧關系:一方面是放松計劃管制,建立市場管制,為建立社會主義市場經濟體制而制定一些新的規則和制度;另一方面要在對外開放中,建立適應國際市場競爭的規則和制度。

關鍵詞:轉軌;競爭;管制;和諧關系

中圖分類號:F12 文獻標志碼:A 文章編號:1002-7408(2009)09-0040-02

一、競爭與管制之間的關系

1.虛擬競爭的管制——替代競爭的管制。經濟學最基本的假設是資源的稀缺性,如何合理有效地配置和使用既定的資源便成了人們追求的目標。1776年亞當·斯密發表了《國富論》,自由競爭理論在經濟學界占據了主導地位。而20世紀30年代一場世界性的經濟危機,打破了自由主義放任政策關于依靠自發的市場調節就可以解決一切問題的“市場神話”。自由競爭理論不能解決現實中壟斷、外部性經濟、信息不對稱、失業等難題。面對市場失靈,政府應該發揮什么樣的作用?這一問題,引起了學者們的密切關注。凱恩斯以政府對市場的宏觀干預作為研究對象,提出國家干預主義的政府職能理論。相應的,一些學者也開始研究政府在微觀方面對市場的干預。“凱恩斯革命”之后,許多國家在加強政府對經濟的宏觀調控的同時,也加強了政府管制。在經濟學文獻中,管制的產生大都是與市場失靈相聯系的。

盡管自由放任的手段無法解決市場失靈問題,但自由競爭所要達到的理性的結果卻是迄今為止公認的最有效率的。那么,如何才能使在市場失靈的領域的管制擁有與自由競爭相同的效率呢?這就需要政府管制建立一種“虛擬競爭機制”或“替代競爭機制”,即一種以行政程序代替市場形成機制的制度,是政府用以克服市場失靈的一種代替競爭的治理機制。“虛擬競爭”管制以期在實施管制的領域中,通過人為的手段,來創造出自由競爭機制的提高效率、引導與創新作用。這種管制是越過競爭機制,“直接”以人為方式來實現效率、引導與創新作用,而不是如市場中企業通過相互自由競爭這種“間接”的方式來達成效率、引導與創新作用。虛擬競爭管制用意并非是要建立出一種不同于自由競爭秩序的制度,換言之,競爭機制想要達到的理想狀態在被管制的領域并非棄之不用,只是采取的手段不同而已。[1]

2.以競爭為導向的管制。通過管制來校正市場失靈與確保社會公平并非總是成功的。當政府行為不能實現資源的最佳配置,而且產生了尋租、腐敗等扭曲資源配置行為時,政府將進行管制改革。從西方各國的現代市場經濟實踐可以看出,強調國家對經濟的干預和調節,并不意味著對自由市場經濟的拋棄,在現代市場經濟中發揮會基礎作用的仍然是市場機制,任何以調節經濟為目的的手段,最終都必須保證發揮市場機制發揮作用。因此,作為政府干預市場手段之一的管制除在一定程度和范圍內替代競爭外,更多的將是為創造良好的競爭環境和秩序,形成有利于經濟發展,有效配置資源的競爭形態保駕護航。在競爭充分發揮作用的市場中,管制不應該表現為對競爭的替代,而是作為“對財產權、民法、契約法等普通法的一種補充”[2],只有在這個意義上,管制和競爭之間才表現為一種和諧的關系。

在強調以競爭為導向的同時,我們也要注意一種極端的傾向:否定管制,用競爭替代管制。管制與競爭都各自有其發揮作用的空間,難以互相替代。在市場經濟中,競爭機制在資源配置的過程中起主導作用,它是配置資源的最有效的方式,所以應該在更大范圍和在更大程度上引入競爭。而管制的優勢在于:擁有更廣泛的權力、具有事先性、具有專業性和信息優勢,其存續的關鍵在于建立一種有效合理的管制機制,而不是否定管制。

因此,我們要改變了以往將管制和競爭相對立的思想,強調管制和競爭關系的相互依賴性,逐步建立了競爭性的管制框架。競爭性管制的機制設計主要是為建立更有力的競爭環境和秩序,而不是替代競爭,這既是以競爭為導向管制的內涵。第一,在市場經濟中,最大范圍和在最大限度上引入競爭。第二,在強調引入競爭的同時,政府還必須相應地制定一些配套的規范與規則,作為完善競爭體系的輔助工具,使其能夠“管制”競爭的進入和形成。這就要求:一是清除各種企圖阻止市場力量充分發揮作用的障礙;二是清除各種企圖壓制競爭的障礙;三是矯正市場失靈和競爭失調。

二、我國轉軌過程中競爭與管制之間和諧關系的構建

1.在放松計劃管制過程中構建管制與競爭的和諧關系。從建國到1978年改革開放這段時期,我國實行的是典型的計劃經濟體制。政府對社會實行的是普遍而又全面的干預,政府的觸角幾乎延伸到社會的每一個角落。從經濟領域而言,建立什么樣的企業、在那里建立、企業生產什么、生產多少、生產出來的產品賣給誰、價格如何等等,微觀經濟主體所從事的一切活動都由政府來決定,企業幾乎沒有任何的自主經營權。政府管制的行為集中表現為計劃經濟體制下的直接命令和嚴格控制[3]。從1978年開始,我國一直在探索著以市場為導向的經濟體制改革。1992年黨的十四大會議上明確地提出了我國經濟體制改革的目標是要建立社會主義市場經濟體制。

市場經濟就是以市場機制作為主要的資源配置方式,市場機制發揮作用必須以市場經濟的自然秩序——競爭為基礎。市場競爭盡管作為市場經濟的一種“自然秩序”而存在,但市場競爭活力的發揮卻是建立在一系列的市場經濟的正式制度安排和非正式制度安排基礎之上的。在成熟的市場經濟國家,市場競爭是作為一種“自然秩序”存在的,而且市場競爭活力發揮賴以存在的一系列的市場經濟的正式制度安排和非正式制度安排也較為完善。但在我國的體制轉軌時期,市場競爭往往并不是作為一種“自然秩序”的前提存在著,它首先還需要被塑造、培育和發展,才能成為引導經濟運行的機制,市場競爭活力發揮賴以存在的一系列的市場經濟的正式制度安排和非正式制度安排更是存在著巨大缺失。由此可見,發達的市場經濟和欠發達的市場經濟的一個本質區別,往往就在于政府是否為最大限度地發揮市場的功能提供了全面而有效的制度保證[4]。與西方成熟市場經濟國家相比,我國在由計劃經濟體制向市場經濟體制轉軌的特定階段,最終確立市場經濟體制,規范若干市場經濟的正式制度安排和非正式制度安排,面臨著更大的挑戰和困難。首先,在轉軌時期,我國市場經濟體制剛剛建立,一方面適應或符合市場經濟運行要求的市場主體與客體還未完全建立起來,另一方面市場機制發揮作用的環境和秩序還很不完善,因此,在引入競爭過程中,產生的問題以及面臨的不確定性更大、更多。其次,我國在市場經濟制度建設方面很不完善,許多制度建設都要從頭開始,而且特別缺乏可供借鑒的適應轉軌時期經濟運行要求的制度建設經驗,因此,面臨轉軌過程中許多不確定性因素的影響,如何建立與完善對市場主體的有效的激勵和約束機制是一個巨大的挑戰。因此,在轉軌過程中,為了塑造、培育和發展市場競爭還需要必要的政府管制作為補充。正如斯蒂格利茨和格林沃德的“非分散化定理”所言,“在一般情況下,如果沒有政府的干預,就不能實現有效的市場資源配。”[5]

與此同時,盡管我國的市場經濟體制還沒有完全建立起來,但是我國在以市場為導向的經濟運行中也會產生市場失靈的現象。那么,在市場競爭無法發揮作用的領域,政府管制對市場競爭的替代也是必不可少的。

在我國經濟體制轉軌時期,政府管制行為既是對以前計劃管制的放松,集中體現為打破了原先政府嚴格控制的堅冰,代之以放松管制的過程,同時,它又是為保證新興的市場經濟體制能夠行之有效的運行,為建立社會主義市場經濟體制而制定的一些新的規則、制度、相關措施和實行的過程。概而言之,就是以管制的方法放松管制。正如斯蒂格利茨所言,“從計劃經濟向市場經濟轉型的國家,[6]不能削弱政府的作用而是要重新對它加以規定”。[5]

2.在對外開放中構建管制與競爭的和諧關系。開放性是市場經濟的最主要的特征之一,而市場經濟已成為當今世界發展的潮流。以市場經濟為基礎的各種國際組織,如世界貿易組織、國際貨幣基金組織等在世界經濟發展中發揮著越來越重要的作用,特別是通過各種世界貿易協定,逐漸統一了各國貿易規則而成為全球性的貿易規范。這種全球化發展趨勢的特征,在于以全球市場為出發點,消除國與國之間的市場交往的障礙,要求國內與國外廠商享有相同的待遇,以促進世界性的自由競爭。為適應這一趨勢,世界各國要進一步加快國內市場經濟體制改革,特別是政府管制改革。

經濟全球化在更深層意義上,代表了國家與經濟活動的改變與調整,特別是隨著市場公平競爭機制逐漸成為經濟活動基本秩序的框架下,國家有義務重新定位經濟活動中國家責任的范圍。正是緣于此,國家在介入經濟活動時,除了必須具備更強烈的正當利益,更應嚴守補充性原則,由過去管制的角色朝向扮演起一種服務的角色。

1978年黨的十一屆三中全會提出了對外開放的國策,這是我國在長期封閉之后一次自主尋求對外開放,在這個開放過程中,我國是逐步放開各個領域的,對于許多領域采取的是相對開放,這表現在對于某些領域的嚴格限制進入,以及隱性化管制手段。

但是,隨著我國市場經濟的不斷完善,市場不斷走向國際化,特別是隨著我國加入WTO,我國越來越多地面臨著來自全球化的沖擊與挑戰。技術進步加快、經濟全球化進程、世界經濟一體化、國際間經濟交往迅猛發展的趨勢迫切要求拆除政府管制的藩籬。國際貿易、跨國投資、戰略聯盟等國際合作必須有一個開放、公平、自由的環境。世界各國在經濟交流中已在互相讓步,彼此開放市場和提供機會。這時,我國不再是相對對外開放,而是走向全面的開放。

我國一直在尋求以“市場經濟國家”的身份參與世界經濟,但是長期以來在傳統領域所實行的政府管制使我國許多經濟行為存在不透明性,不符合市場經濟的游戲規則,這使得我國在國際經濟交往中遇到許多阻礙。因此,在走向全面開放過程中,為了更好地融入世界經濟,我國必須搭建一個符合市場經濟要求的平等參與國際競爭的基礎平臺。

但與此同時,在敞開國門,迎接來自世界各國的激烈競爭中,不完善的市場經濟將是最大的障礙,因此,我國必須加強市場經濟建設,這一方面要依靠市場經濟內在的機制發揮作用,另一方面也離不開政府對與微觀市場的管制,在兩者共同的作用下,不斷完善市場經濟的正式制度安排和非正式制度安排。此外,在國際競爭中,我們也要學會合理的利用國際規則維護我國正當的權益,這同樣離不開政府管制手段的實施。

參考文獻:

[1]張玉山、李淳.全球化、自由化與公用事業的再管制架構:以電業為例[C]//.“知識經濟與政府施政”學術研討會,2001.

[2][美]丹尼爾·F·史普博.管制與市場[M].上海三聯書店、上海人民出版社,1999:2.

[3]張維迎.產權、政府與信譽[M].北京:三聯出版社,2001:96-149.

[4]張宇燕.管制與自由的辯證法[N].人民日報,2003-06-13.

[5][美]約瑟夫·E·斯蒂格利茨.政府為什么干預經濟[M].中國物資出版社,1998: 69-70.

[6]王紅玲.當代西方政府經濟理論的演變與借鑒[M],北京:中央編譯出版社,2003:254.

[責任編輯:孫 巍]